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摘要：開(kāi)放出版與預(yù)印本是科技期刊以改革期刊著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式為核心特征的2種新型出版模式。在界定“OA”“金色OA”“綠色OA”“完全OA”“混合OA”“回溯金色OA”等概念的基礎(chǔ)上，厘清金色OA與綠色OA的著作權(quán)機(jī)制，認(rèn)為需要關(guān)注不同版本論文的共享問(wèn)題、綠色OA的著作權(quán)處置權(quán)限和CC協(xié)議的適用問(wèn)題等。同時(shí)，在厘清預(yù)印本著作權(quán)機(jī)制的前提下，認(rèn)為期刊可以出版預(yù)印本、可以以訂閱模式出版預(yù)印本;投稿時(shí)明確告知稿件為預(yù)印本的，不屬于學(xué)術(shù)不端行為所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放出版;預(yù)印本;著作權(quán);開(kāi)放獲取;知識(shí)共享

開(kāi)放出版與預(yù)印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開(kāi)放獲取”運(yùn)動(dòng)的開(kāi)放出版，以革新科技期刊出版的著作權(quán)機(jī)制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式而不能使公眾永久免費(fèi)獲取的問(wèn)題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預(yù)印本，直擊科研論文評(píng)審周期長(zhǎng)、評(píng)議機(jī)制不透明、獲取費(fèi)用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費(fèi)獲取提供平臺(tái)，被視為學(xué)術(shù)交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對(duì)發(fā)掘優(yōu)質(zhì)稿源、縮短評(píng)審周期、革新評(píng)審方式帶來(lái)積極意義［2］，也被美國(guó)《科學(xué)》雜志評(píng)為“2017年十大科學(xué)突破”［3］?？萍计诳霭骖I(lǐng)域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關(guān)注，但也因?yàn)檎叨ㄎ徊磺逦⒄邫C(jī)制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式為核心特征，厘清其著作權(quán)機(jī)制對(duì)理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開(kāi)放獲取及其相關(guān)概念。根據(jù)《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》，“開(kāi)放獲取”(OA)指“公眾可以通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取文獻(xiàn)，并被允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、打印、搜索，對(duì)論文全文進(jìn)行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻(xiàn)不受經(jīng)費(fèi)、法律或技術(shù)的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權(quán)對(duì)作品的復(fù)制和發(fā)行并沒(méi)有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護(hù)作品完整權(quán)和作品被正確引用、貢獻(xiàn)承認(rèn)的權(quán)利”［5］。開(kāi)放獲取與免費(fèi)獲取不同。免費(fèi)獲取是對(duì)訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費(fèi)閱讀;開(kāi)放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開(kāi)放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費(fèi)獲取只提供免費(fèi)閱讀;二是開(kāi)放獲取沒(méi)有時(shí)間限制，免費(fèi)獲取可以對(duì)免費(fèi)訪(fǎng)問(wèn)設(shè)置時(shí)間段。開(kāi)放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開(kāi)放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線(xiàn)免費(fèi)向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開(kāi)放存儲(chǔ)，也稱(chēng)為自存儲(chǔ)(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫(kù)中存儲(chǔ)論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費(fèi)獲取。金色OA通常會(huì)收取論文處理費(fèi)(APC);綠色OA不需要支付論文處理費(fèi)，但共享論文通常有時(shí)滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設(shè)置時(shí)滯期，以及設(shè)置多長(zhǎng)時(shí)滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”。“完全OA”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)。回溯型金色OA論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同，前者通常支付標(biāo)準(zhǔn)化的APC。對(duì)于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實(shí)現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。

1．2開(kāi)放出版的著作權(quán)機(jī)制。1．2．1金色OA的著作權(quán)機(jī)制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應(yīng)的出版活動(dòng)。作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊后，期刊會(huì)主動(dòng)管理論文的著作權(quán)，并在遭到侵權(quán)時(shí)主動(dòng)維權(quán)。期刊同時(shí)也會(huì)制定政策允許投稿人保留一定的權(quán)利，例如保留署名權(quán)、保留非商業(yè)性使用論文的權(quán)利，以及保留在遵守期刊時(shí)滯期要求的前提下將論文手稿在個(gè)人網(wǎng)站、博客或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中等權(quán)利。在開(kāi)放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，而是按照3個(gè)步驟來(lái)處理:1)作者保留論文的著作權(quán)，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權(quán)利。2)作者選擇一種具體的著作權(quán)許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來(lái)規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識(shí)共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛(ài)思唯爾集團(tuán)［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶(hù)提供該論文的網(wǎng)絡(luò)獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權(quán)運(yùn)營(yíng)是期刊的主要收益來(lái)源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權(quán)并提供開(kāi)放獲取，期刊便以收取APC的方式來(lái)彌補(bǔ)這部分的損失。當(dāng)然，業(yè)界對(duì)金色OA模式下APC計(jì)算的依據(jù)與透明度仍有爭(zhēng)議［7－9］，但這是審計(jì)問(wèn)題，而非著作權(quán)本身的問(wèn)題。未來(lái)需要探索如何從法律層面來(lái)規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，既保證對(duì)出版商具有一定的激勵(lì)，也不會(huì)毫無(wú)限制地提高APC，使作者、機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進(jìn)金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權(quán)機(jī)制與金色OA不同，綠色OA針對(duì)的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或主題存儲(chǔ)庫(kù)中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲(chǔ)不同，綠色OA是作者在適用某一著作權(quán)許可協(xié)議的前提下進(jìn)行存儲(chǔ)與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過(guò)設(shè)置時(shí)滯期，并在時(shí)滯期內(nèi)禁止作者公開(kāi)共享論文，來(lái)保護(hù)期刊的收益。目前，多個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)均對(duì)其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機(jī)構(gòu)的政策要求。

1．3開(kāi)放出版的著作權(quán)問(wèn)題與應(yīng)對(duì)。1．3．1不同版本的共享問(wèn)題在寫(xiě)作和出版的不同階段，論文有多個(gè)版本，每個(gè)版本涉及的著作權(quán)法律關(guān)系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對(duì)論文進(jìn)行共享會(huì)有著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進(jìn)行同行評(píng)議的原始手稿。此時(shí)，著作權(quán)在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經(jīng)過(guò)同行評(píng)議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時(shí)，作者往往已經(jīng)與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權(quán)受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時(shí)滯期要求的，作者將AM上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)，需注意在時(shí)滯期內(nèi)不得公開(kāi)共享。“出版版本”是經(jīng)過(guò)編輯、排版、應(yīng)用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對(duì)于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對(duì)論文排版享有版式設(shè)計(jì)權(quán)。對(duì)于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權(quán)。1．3．2綠色OA著作權(quán)處置的權(quán)限問(wèn)題隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)其資助產(chǎn)出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國(guó)，2014年中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》［14］和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對(duì)的是訂閱期刊論文，這類(lèi)論文在錄用時(shí)著作權(quán)往往已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給了期刊，作者對(duì)論文著作權(quán)的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機(jī)構(gòu)政策對(duì)期刊與作者簽署的合同并沒(méi)有強(qiáng)制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機(jī)構(gòu)的政策對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責(zé)任的問(wèn)題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者又將面臨違反機(jī)構(gòu)政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問(wèn)題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務(wù)必了解該論文的資助機(jī)構(gòu)對(duì)有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問(wèn)題由于不同機(jī)構(gòu)OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類(lèi)型可能不同，各個(gè)期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類(lèi)型也可能不同，一篇論文因此可能會(huì)使用多個(gè)不同類(lèi)型的CC協(xié)議，這就帶來(lái)不同類(lèi)型的CC協(xié)議相互沖突的問(wèn)題。對(duì)此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時(shí)，提示作者核查其工作單位或資助機(jī)構(gòu)是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類(lèi)型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷(xiāo)的問(wèn)題為保持著作權(quán)授權(quán)穩(wěn)定，CC協(xié)議一經(jīng)適用則不可撤銷(xiāo)。如果作者因不了解CC協(xié)議的內(nèi)容或?qū)f(xié)議內(nèi)容有誤解，導(dǎo)致錯(cuò)誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯(cuò)誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷(xiāo)協(xié)議?？梢?jiàn)，CC協(xié)議關(guān)系到作者對(duì)其論文著作權(quán)的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類(lèi)型及其具體內(nèi)容，并提示作者了解不同類(lèi)型的CC協(xié)議對(duì)論文提供的重用權(quán)利和可能的影響。

2預(yù)印本出版

2．1期刊是否能出版預(yù)印本。2．1．1預(yù)印本論文的著作權(quán)法律關(guān)系與傳統(tǒng)期刊出版模式不同，預(yù)印本模式下，預(yù)印本論文著作權(quán)通常由作者保留。arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均不要求作者將預(yù)印本的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)，只要求作者授予平臺(tái)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可。這意味著作者仍可再向他人授予預(yù)印本著作權(quán)的非獨(dú)占許可，如再許可其他平臺(tái)使用、再以不同的協(xié)議后續(xù)版本，包括以CC協(xié)議等開(kāi)放著作權(quán)許可協(xié)議對(duì)論文進(jìn)行授權(quán)。這也意味著作者可以將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給付費(fèi)/訂閱期刊，只是期刊即使獲得作者轉(zhuǎn)讓的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，也無(wú)法阻止他人依據(jù)預(yù)印本適用的CC協(xié)議規(guī)定的條件來(lái)使用該論文手稿。預(yù)印本平臺(tái)支持預(yù)印本OA。建立預(yù)印本模式主要目的是向科研人員提供直接發(fā)表研究成果的渠道，以改善出版周期拉長(zhǎng)科研成果時(shí)間的問(wèn)題，加速科學(xué)研究的交流和OA。因此，arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均支持以CC協(xié)議實(shí)現(xiàn)預(yù)印本的OA。CC協(xié)議是由6個(gè)基本元素進(jìn)行不同組合而形成的一系列著作權(quán)許可協(xié)議，不同類(lèi)型CC協(xié)議的開(kāi)放程度各不同。開(kāi)放程度越高，重用限制就越少。沒(méi)有聲明使用CC協(xié)議，且未對(duì)著作權(quán)作任何聲明的預(yù)印本論文，在著作權(quán)法默認(rèn)“保留所有權(quán)利”的立法模式下，只能推定該預(yù)印本論文不提供OA。由于文本與數(shù)據(jù)挖掘(TDM)需要海量的稿件，而CC協(xié)議的條款設(shè)計(jì)往往僅針對(duì)單篇稿件，因此bioRxiv、ChemRxiv等預(yù)印本平臺(tái)均聲明支持文本與數(shù)據(jù)挖掘，以消除這一方面的不確定性。2．1．2是否出版預(yù)印本取決于期刊的意愿期刊完全可以自行決定是否接受作者以預(yù)印本論文投稿，以及是否出版預(yù)印本論文。在著作權(quán)法律關(guān)系上，預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊出版模式的主要區(qū)別在于預(yù)印本適用了某一著作權(quán)開(kāi)放許可協(xié)議———目前大多數(shù)預(yù)印本使用的是CC協(xié)議。從調(diào)研來(lái)看，國(guó)外大多數(shù)科技期刊都愿意接受預(yù)印本投稿，很少因?yàn)樵S可協(xié)議而拒絕作者投稿［16］。當(dāng)然，期刊接受預(yù)印本投稿，出版預(yù)印本論文，并不意味著只能遵循作者在預(yù)印本上使用的CC協(xié)議，相反，期刊可以基于自己的利益訴求，對(duì)接受投稿或擬出版的預(yù)印本的著作權(quán)許可協(xié)議提出要求。例如，基于保護(hù)市場(chǎng)銷(xiāo)售的考慮，期刊可要求投稿本刊的預(yù)印本適用包含“NC”(禁止商業(yè)使用)、“ND”(禁止演繹)要素的知識(shí)共享許可協(xié)議，以避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)預(yù)印本進(jìn)行商業(yè)利用。為了避免糾紛，對(duì)于接受預(yù)印本投稿的期刊，建議在著作權(quán)政策中聲明本刊所接受的CC協(xié)議的類(lèi)型，并提示作者向預(yù)印本平臺(tái)提交論文前，先查閱本刊對(duì)CC協(xié)議的要求，避免與本刊支持的CC協(xié)議相沖突。此外，由于形成永久學(xué)術(shù)記錄是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的目的之一，預(yù)印本平臺(tái)一般不支持刪除已提交并的預(yù)印本。又因?yàn)镃C協(xié)議不可撤銷(xiāo)，論文一旦以某一CC協(xié)議在預(yù)印本平臺(tái)上，則期刊將無(wú)法阻止他人以該CC協(xié)議規(guī)定的條件使用在預(yù)印本平臺(tái)上的該篇論文。因此，建議期刊在進(jìn)行是否接受出版預(yù)印本的決策過(guò)程中，充分考慮是否能容忍這一情況。由于CC協(xié)議有多種類(lèi)型，相互之間的條款可能不兼容，為避免同一篇論文上適用的CC協(xié)議發(fā)生沖突:一方面，建議作者將論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表之前，先核實(shí)計(jì)劃投稿的期刊是否支持預(yù)印本投稿，并核實(shí)期刊具體支持的CC協(xié)議類(lèi)型;另一方面，建議期刊在接受作者的預(yù)印本投稿時(shí)，要求作者明確告知期刊其在預(yù)印本上適用的許可協(xié)議。如果同一篇論文上存在著相互沖突的2種以上的CC協(xié)議，則意味著他人可選擇該論文上任何一種CC協(xié)議約定的方式來(lái)重用論文。期刊在作出預(yù)印本論文出版決策時(shí)，需充分考慮是否能容忍這一情況。

2．2期刊對(duì)其出版的預(yù)印本是否享有著作權(quán)。2．2．1對(duì)出版版本的著作權(quán)由于預(yù)印本論文的著作權(quán)由作者保留，預(yù)印本平臺(tái)只需獲得作者有關(guān)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可，因此期刊完全可以要求作者將被期刊錄用出版的預(yù)印本論文的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊或?qū)ⅹ?dú)占許可給期刊，預(yù)印本論文的作者也完全有權(quán)這樣做。除了著作權(quán)之外，期刊還可以通過(guò)與作者簽署出版協(xié)議約定期刊對(duì)擬出版的預(yù)印本論文是否享有專(zhuān)有出版權(quán)、享有何種專(zhuān)有出版權(quán)，以避免其他期刊、出版商重復(fù)出版。此外，對(duì)于期刊出版版本的論文，期刊還享有為期10年的版式設(shè)計(jì)權(quán)。版式設(shè)計(jì)權(quán)可阻止他人未經(jīng)許可而使用載有該期刊版式設(shè)計(jì)的論文版本。需要注意的是，CC協(xié)議不可撤銷(xiāo)，一旦以某一CC協(xié)議預(yù)印本，則正式出版該論文時(shí)，即使期刊通過(guò)簽訂協(xié)議獲得了論文著作權(quán)的獨(dú)占性許可，甚至獲得了論文的著作權(quán)，都不能再阻止他人依照CC協(xié)議來(lái)使用預(yù)印本(即未經(jīng)期刊編輯的作者手稿)。例如，不能撤回或阻止他人根據(jù)CC協(xié)議的授權(quán)對(duì)論文進(jìn)行復(fù)制、匯編、改編等。2．2．2對(duì)更新版本的著作權(quán)預(yù)印本論文在被期刊正式接受發(fā)表前，作者可以隨時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)上對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行修訂。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定，著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。依據(jù)北京市高級(jí)人民法院《侵害著作權(quán)案件審理指南》對(duì)“創(chuàng)作完成”的界定，創(chuàng)作完成包括整體完成和局部完成，“只要完成的部分能夠以某種形式完整表達(dá)作者的思想，可以認(rèn)定該部分屬于創(chuàng)作完成”。因此，預(yù)印本的著作權(quán)自作者完成論文之日起自動(dòng)產(chǎn)生，作者后續(xù)進(jìn)行修改并不影響預(yù)印本著作權(quán)的產(chǎn)生，但如果修改版構(gòu)成了新的作品，則產(chǎn)生新的著作權(quán)。由于判斷修改版本是否構(gòu)成新的作品是一件復(fù)雜的事情，預(yù)印本平臺(tái)也沒(méi)有足夠的時(shí)間精力來(lái)判斷論文修改版本是否構(gòu)成新的作品。為了避免糾紛，預(yù)印本平臺(tái)通常讓作者自行判斷修改版是否構(gòu)成新論文:如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，并且作者希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可以選擇將其作為新稿件提交，系統(tǒng)將對(duì)該稿件創(chuàng)建新的DOI;如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并且作者也不希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可在作者操作區(qū)域勾選“提交修訂”選項(xiàng)，提交修改版本，與原版本在同一DOI下，原版本同時(shí)可在新版本論文頁(yè)面的“信息/歷史記錄”選項(xiàng)中訪(fǎng)問(wèn)。就期刊而言，為了避免糾紛，可以要求作者在預(yù)印本被期刊正式接受發(fā)表后，又對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行重大修改，使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，以新的DOI修改版本，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議;作者在預(yù)印本論文被期刊正式接受發(fā)表后，僅對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行文字性修改，未使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，以原版本在同一DOI下，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議。同時(shí)，出于對(duì)期刊出版工作的尊重和便于讀者追溯出版版本，無(wú)論哪種情況，建議均附上該預(yù)印本論文正式出版版本的出版信息和出版版本的官方鏈接。

2．3預(yù)印本投稿是否構(gòu)成“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。從著作權(quán)的角度看，著作權(quán)中并沒(méi)有一項(xiàng)專(zhuān)有權(quán)利可以禁止“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。我國(guó)法院在“戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛”［(2008)滬高民三(知)終字第38號(hào)］一案中指出，一稿多投的行為并不受我國(guó)法律禁止。有學(xué)者甚至對(duì)一稿多投的合理、合法性質(zhì)進(jìn)行了論證［17－18］。期刊界之所以抵制一稿多投和重復(fù)發(fā)表，主要因?yàn)橐桓宥嗤逗椭貜?fù)發(fā)表浪費(fèi)了珍貴的期刊審稿資源與出版資源。國(guó)家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《界定》)也將一稿多投和重復(fù)發(fā)表列為一類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為［19］。但是，從第2.5、2.6、3.5、3.6條對(duì)一稿多投和重復(fù)發(fā)表的定義和列舉來(lái)看，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的一稿多投和重復(fù)發(fā)表均以投稿人未作說(shuō)明或違反約定為前提。如果投稿人已如實(shí)說(shuō)明，不應(yīng)被視為學(xué)術(shù)不端?？梢?jiàn)，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表，在主觀上要求投稿人有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意，在客觀上投稿人有造成浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。而以預(yù)印本向期刊投稿的投稿人，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明了該論文在預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，則主觀上投稿人并沒(méi)有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意;在投稿人如實(shí)告知，期刊能夠充分知曉論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表的前提下，如果期刊仍決定接受該論文并進(jìn)行審稿、出版，則表明期刊愿意付出相應(yīng)的審稿資源和出版資源，在客觀上投稿人也沒(méi)有造成惡意浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。因此，以預(yù)印本向期刊投稿時(shí)，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。當(dāng)然，為了避免糾紛，建議期刊在投稿政策中聲明:作者以預(yù)印本投稿的論文，需說(shuō)明該預(yù)印本的發(fā)表情況和所使用的著作權(quán)許可協(xié)議;并要求作者在期刊正式出版后，在相應(yīng)的預(yù)印本平臺(tái)上聲明論文的正式出版情況，和/或添加指向論文正式出版版本的鏈接。如果期刊希望論文只發(fā)表在本刊上，也可以在投稿政策中要求作者告知論文是否已作為預(yù)印本發(fā)表，并聲明本刊不接受預(yù)印本投稿，通過(guò)拒稿的方式拒絕預(yù)印本投稿。

3結(jié)束語(yǔ)

著作權(quán)制度建立在“理性經(jīng)濟(jì)人”和“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”的假設(shè)之上，通過(guò)授予作者排他性權(quán)利的方式，激勵(lì)更多的作品得以被創(chuàng)造。這一制度預(yù)設(shè)在傳統(tǒng)的科技期刊出版模式中捉襟見(jiàn)肘:創(chuàng)作論文的科學(xué)家既不是“經(jīng)濟(jì)人”，也得不到經(jīng)濟(jì)上的“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”。科研論文的產(chǎn)權(quán)通過(guò)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議集中到出版者的手里，公眾獲取論文、甚至論文作者獲取自己出版的論文，都受到著作權(quán)的限制。開(kāi)放出版、預(yù)印本通過(guò)創(chuàng)新出版模式，改革著作權(quán)授權(quán)機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)科技論文共享邁出了里程碑意義的一步。產(chǎn)權(quán)以利己為核心，共享以利他為基石。正如人們對(duì)思想有理性的要求，對(duì)行為同樣有理性的要求，利他主義就是行為的理性要求之一［20］。科學(xué)不是一座孤島，科學(xué)知識(shí)的傳播需要利他精神，利己獨(dú)占不如利他共享，利他共享才是科技期刊的未來(lái)，我們呼吁更多的科技期刊支持開(kāi)放出版，支持預(yù)印本。