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1引言

在全球化大環境下，開展中國人文社會科學（以下簡稱“人文社科”）國際期刊研究具有重要的理論意義和實踐價值。加強中國學者發表的人文社科國際期刊論文現狀及學術影響力研究，可以了解中國人文社科國際期刊的發展趨勢，同時，對于找出中國人文社科國際期刊與其他國家人文社科國際期刊論文的差距，推動中國人文社科國際期刊論文發展，提升中國人文社科學術地位，進而打破西方學術霸權的桎梏具有重要的意義。通過研究文獻發現，中國學者在研究中國人文社科國際發展現狀時，大多運用了定量的方法，并主要從發文的角度入手。陸宏弟[1]對本世紀初SSCI和A&HCI中被收錄的中國高校人文社科研究成果進行了發文量、文獻類型分布、語種等分析，發現我國高校的發文量增長速度快且研究涉及了人文社科的各個領域；趙宴群[2]以中國高校人文社科研究人員在SSCI和A&HCI期刊上發表的論文為研究對象，從發文量、學科分布進行統計，發現了中國人文社科國際發文量逐年遞增等規律；何小清[3]將在國際人文社會科學核心期刊發文的大陸機構作為研究對象，利用SSCI和A&HCI進行數據搜集，分析了1956—2006年間核心機構的發文量、學科分布、國際合作情況等；華薇娜等[4]人對1966—2008年中國高校人文社科作者在WOS的發文進行了作者所屬國家、發文量、文獻類型等方面的統計分析；顧正萍[5]對中國20所高水平大學于1998—2008年在SSCI發表的社會科學類學術論文進行了統計分析；金貞燕[6]從被引頻次和期刊影響因子兩方面對東亞5個國家和地區的圖情領域國際論文的質量進行了研究。本文借助詞典等工具書以及百度百科對“國際”“期刊”“論文”“國際期刊”的釋義來定義國際期刊論文——世界各國人員均可以獲得，根據一定的編輯方針，發表在定期或者不定期，有固定名稱和出版格式，用卷、期或年、月順序編號出版的刊物（該刊物有國際標準連續出版物號）上討論或研究某種問題的文章[7-10]。世界各國人員均可獲得，是指通過大型的、國際性的數據庫或者網絡平臺獲取其中收錄的期刊論文。簡而言之，本文中的國際期刊論文指發表在大型國際性數據庫或者平臺收錄期刊中的論文，世界各國人員通過一定權限或網絡即可獲得。關注人文社科某一下屬學科國際期刊現狀，或者某一研究機構發文情況的文章較多，而對于中國學者發表的人文社科國際期刊論文整體現狀及其影響力，近年來少有學者對其進行跟蹤研究。本文以中國學者發表的人文社科國際期刊論文計量分析為基礎，希望通過對引文、發文規模和論文質量的分析，了解其發表現狀，多層次的評價中國學者發表的人文社科國際期刊論文學術影響力，為相關研究提供參考和借鑒。本文共3個一級指標——生產力、文章質量、引用分析。生產力指標下包含發文量、學科排名、熱點研究主題、年均增長率等二級指標。文章質量指標下包含熱點論文及占有率、FWCI等二級指標。引用分析下包含總被引頻次、篇均被引、高被引論文量及占有率等二級指標。

2基于Scopus的學術影響現狀分析

2.1發文量地區分布

刊登（發表）是文章學術影響力形成的前提，發文量是一個國家（地區）科研生產力高低的重要指標，發文量越大，學術影響力就可能越大。本文從Scopus發文量和年均增長率角度，對在Scopus發表人文社科國際期刊論文最多的10個國家（地區）進行了統計分析，見表1。從發文量角度來看，美國是世界上人文社科國際期刊論文生產力最強的國家，中國學者發表的人文社科國際期刊論文以154813的總量排名第3，約為美國發文量的六分之一，相比在科研產出上還存在一定差距；且中國的發文量僅比排名第4的德國多2644篇，被趕超壓力巨大。中國學者發表的人文社科國際期刊論文以17.81%的年均增長率領先于其他發文前十的國家（地區），幾乎是意大利年均增長率的1.5倍，美國年均增長率的4.5倍。從年均增長率角度來看，中國是全球人文社科國際期刊論文生產力增長最快的國家（地區），說明中國學者發表的人文社科國際期刊論文的體量持續增大。

2.2基于Scopus的引用分析

論文的被引用結果是對該文獻影響力的認證與對作者科研成果的肯定。本文將總被引頻次和篇均被引頻次兩個指標結合起來，對中國學者發表的人文社科國際期刊論文被引頻次進行分析，以期研究中國學者發表的人文社科國際期刊論文在國際的整體學術水平與地位。美國以9426803次總被引和11.05的篇均被引頻次居于首位，是高影響力國家。中國以884380次總被引位居第6名，與科研實力較強的美、英等國家差距較大；中國以5.71的篇均被引頻次位居第8名，約為美國篇均被引頻次的二分之一，與排名第2的荷蘭存在的差距也較大。可以說，中國學者發表的人文社科國際期刊論文發文量尚可，但總被引頻次和篇均被引頻次處于10個國家（地區）的下位圈，整體學術影響力不夠理想，中國的人文社科研究還未得到國際學者的真正認可，在國際人文社科的研究地位有待提升。

3基于ESI的學術競爭力分析

3.1論文產出及排名情況

某個國家（地區）在人文社科領域國際期刊論文的發文量和被引頻次反映該國在人文社科領域的科研能力和影響力。本文基于ESI數據庫，從WOS發文量、被引頻次、篇均被引頻次3個方面，分國別統計了人文社科近十年的發文量和被引頻次情況。ESI數據庫展示了發文量前118的國家（地區）情況，本文將此118個國家（地區）數據進行統計，見表3。美國以692471的發文量遙遙領先于其他國家（地區），是全球人文社科領域科研生產力第一的強國，中國大陸以66115篇文章排名第8，發文量約是美國的9%，存在較大差距。總被引頻次排名前十的國家（地區）分別是美國、英國、加拿大、澳大利亞、德國、荷蘭、西班牙、意大利、中國和法國，美國以8538716次被引排名位居首位，是第2名的3倍多，中國的被引頻次僅528737，這說明美國在人文社科領域有很強的影響力。中國以8次的篇均被引頻次在所有羅列出的118個國家（地區）中排名第58，單篇文章的影響力較小。從發文量和被引頻次來說，美國、英國、澳大利亞、加拿大和德國都居于世界前五，說明他們在人文社科領域有較強的科研實力，中國學者發表的人文社科國際期刊論文影響力與他們有不小的差距。近年來，ESI在科研評價的應用得到越來越多人的認可，某一學科是否入選ESI的排名成為評價一個國家（地區）在該學科的學術水平與影響力的重要指標。本文統計了中國大陸入選ESI的學科以及入選學科的發文量、被引頻次、篇均被引頻次，希望以此分析中國學者發表的人文社科國際期刊論文在橫向上的科研影響力。中國學者發表的人文社科國際期刊論文以66115篇的發文量在中國所有入選ESI學科中排名第15。被引頻次方面，人文社科國際期刊論文以528737次被引排名第15；篇均被引頻次方面，人文社科以7.99的頻次排名第19。從文章的產出、被引頻次以及篇均被引頻次3個方面來看，人文社科的生產力與影響力都處于入選學科的下位圈。從橫向學科比較來說，中國應該更加重視人文社科國際化的研究，產出更多質量上乘的研究成果，從數量和質量雙管齊下，提升中國人文社科的實力和影響力，縮小人文社科研究與中國其他學科的差距。

3.2高被引論文分析

ESI數據庫中的高被引論文是被引頻次在具體學科近十年內中排名前1%的論文，高被引論文占有率=高被引論文數量/該領域總的高被引論文數量。某一國家（地區）在具體學科領域的高被引論文數量是其在該學科學術影響力的體現。經統計，ESI數據庫人文社科領域共31053篇高被引論文，分屬于118個國家，本文將高被引論文數量前十的國家（地區）進行制表統計，見表4。由4表可知，排名前十的國家（地區）共有高被引論文22720篇，占了人文社科高被引論文總量的73.17%，說明這10個國家（地區）是國際人文社科領域學術影響較高的國家。其中，美國以9899篇高被引論文雄踞第1，占國際人文社科高被引論文的31.88%，其擁有量是第2名的近三倍，是中國的近十倍；而中國僅有1012篇高被引論文，暫居第7，高被引論文的占有率僅有3.26%。從高被引論文的數量和占有率來看，中國學者發表的人文社科期刊論文具有一定的影響力，但是學術影響力水平與人文社科研究實力強勁的美國等國相比差距較大。在1012篇中國發表的人文社科國際期刊高被引論文中，中國作為第一機構發表人文社科國際期刊高被引論文296篇（第一機構179所），獨著408篇（獨著指該文發表機構均為中國機構），作為參與機構發表308篇，見表5。中國獨著的人文社科國際高被引期刊論文總被引頻次和篇均被引頻次均不及以第一機構和參與機構發表的文章。中國作為參與機構發表的人文社科國際高被引期刊論文以85.10的篇均被引頻次，超過以第一機構和獨著機構發表的高被引論文。從高被引論文角度來看，中國的研究機構是我國人文社科國際高被引期刊論文的主導研究機構，但無論是主導文章還是獨著文章，它們的學術影響力都不如與其他國家合作的文章。從這一點來看，未來人文社科研究可以加強國際合作，提升我國人文社科國際期刊論文的學術影響力。中國作為第一機構發表人文社科國際高被引期刊論文數量前五的機構分別是中國科學院、中南大學、北京師范大學、北京大學和北京理工大學，見表6。其中，中國科學院以87篇高被引論文穩居第一，數量遠遠多于其他機構，被引頻次高達6280次，是中國人文社科研究的最高水平。同時，中國科學院、中南大學和北京理工大學都是理工科實力較強的機構，但是它們在人文社科國際高被引期刊論文方面有較好“表現”，筆者猜想，這是否與各學科研究的交叉性有關？又或許是因為這些機構的國際化合作水平高？當然，真正的原因需要進一步的深入分析才能明晰。進一步對機構性質進行統計發現，179所第一機構中，有145所機構屬于高校，說明高校是中國發表人文社科國際期刊論文的主導研究機構，是人文社科研究的中堅力量，有較高的研究水準，但我們也應該清楚，人文社科研究機構過于單一化，并不利于中國人文社科研究的長遠發展與國際地位的提升。不同性質機構之間的資源共享、相互協作也是提升中國人文社科學術影響力的方法之一。

3.3熱點論文分析

ESI數據庫的熱點論文是具體學科領域在過去兩年之內發表的，并且在發表不久后就受到大量引用的論文。更明確的說，它們是過去兩年發表的論文，在最近的兩個月內獲得了多次引用，這使得它們在同一學科領域的論文中排名前0.1％，它所代表的是論文在相關領域的創新性和前沿性。熱點論文占有率=熱點論文數量/該領域總的熱點引論文數量。某一國家（地區）在具體學科領域的熱點論文數量是其在該學科學術創新能力的體現。經統計，ESI數據庫人文社科領域共806篇熱點論文，分屬于67個國家，本文將熱點論文數量前十的國家（地區）進行統計分析。排名前十的國家（地區）共有熱點論文587篇，占了人文社科熱點論文總量的72.83%，說明熱點論文數量前十的國家（地區）是國際人文社科領域學術創新能力較強的國家。其中，美國以191篇熱點論文位居第1，占國際人文社科熱點論文的23.70%，其擁有量是排名第2（英國）的2倍多，約是中國的4.5倍；而中國憑借42篇熱點論文排名第4，其熱點論文的占有率僅有5.20%。從熱點論文的數量和占有率來看，中國學者發表的人文社科期刊論文與前幾個國家（地區）相比，學術創新能力不足，與人文社科研究創新能力高的美國等國相比差距大。同時，在42篇中國發表的人文社科國際期刊熱點論文中，中國作為第一機構的有28篇（第一機構有18所），獨著13篇，作為參與機構的有14篇。中國獨著的人文社科國際熱點論文總被引頻次（387次）和篇均被引頻次（27.99次）不及以參與機構發表的熱點文章（總被引頻次466次，篇均被引頻次33.29次），但是差距較小。中國作為參與機構發表的人文社科國際熱點論文以33.29次的篇均被引頻次，以極大的優勢超過以第一機構（篇均被引頻次25.61次）和獨著機構發表的熱點論文。中國共有18個機構作為第一機構發表了人文社科國際熱點論文，見表7。其中，北京師范大學和中國科學院以6篇熱點論文并列第一，北京師范大學的熱點論文總被引178次，居于首位。可以得知，18所第一機構均是高校，說明高校在中國人文社科研究領域科研創新能力較強。

4突出主題分析

中國人文社科突出主題分析主要基于Promi-nence指標進行。Prominence是通過文章的被引用次數、瀏覽次數和期刊的CiteScore指標，計算出該主題的熱門程度和發展勢頭，它是一個動量指標，而不是質量指標，由于某些研究領域的性質，有些主題永遠不會成為“突出主題”，但這與主題的重要性并不相互排斥。本文通過指定人文社科相關學科的世界領先主題的百分位（Top1%ofworldwidetopicsbyprominence），來獲得中國在人文社科具有較高關注度的文獻主題，然后，在世界范圍內分析中國在具體主題中的影響力和地位。FWCI（FieldWeightedCitationImpact）是學科標準化后的科研論文影響力指標。目前對論文影響力（質量）的測量主要是基于論文的被引用次數，但是由于學科、年份、文獻類別等差異，論文的被引用情況會有所不同，因此，需要進行標準化處理。FWCI指標的值是目標文章的被引頻次與同學科、同年份、同文獻類別論文平均被引頻次的比值。

4.1發文量與引用分析

根據突出主題名稱逐一在SciVal中統計其發文量、被引次數，再計算篇均被引次數，見表8，中國學者發表的人文社科國際期刊論文涉及全世界人文社科前1%的突出主題共56個，表明中國在這些主題研究中比較活躍。在56個突出主題中，中國有31個主題的被引次數排名世界前十，說明中國學者在這31個突出主題研究中的科研實力和影響力較高，得到其他科研人員的認可。

4.2質量與影響力分析

通常來講，當FWCI值等于1時，表示被分析對象的論文質量達到世界平均水平；FWCI值大于1，表示被分析對象的論文質量超過世界平均水平；FWCI值小于1，表示被分析對象的論文質量低于世界平均水平。其余的突出主題FWCI值排名均在世界20名開外。雖然中國人文社科世界前1%的大部分突出主題論文質量高于世界平均水平，但是從排名來講，整體論文質量與同主題下其余的高影響力國家存在不小的差距。

5結語

本文從論文的發文量、質量、引用分析等3個方面出發，統計分析中國學者發表的人文社科國際期刊論文的學術影響力。分析結果顯示，在論文產出方面，中國學者發表的人文社科國際期刊論文在數量上與美國、英國等科研產出大國相比有較大差距；在增長率方面，中國以17.81%的年均增長率遙遙領先。結合中國近十年的人文社科國際期刊論文數量走勢和年均增長率分析，中國學者發表的人文社科國際期刊論文會持續大幅增加。究其原因，國家在中華文化傳播、人文社科走出國門方面制定了相關政策[11-15]，對人文社科國際化大有裨益，刺激了人文社科國際期刊論文數量的增長；國內學術環境“唯論文”“唯職稱”導向也間接導致了人文社科發文量增長。在論文質量方面，雖然中國學者發表的人文社科國際期刊論文整體質量一般，但在某些特定主題中，中國論文的質量較高，世界范圍內的人文社科前1%突出主題中，中國學者參與56個，其中38個主題（67.86%）的FWCI值大于1，相關論文質量高于世界平均水平。在引用方面，中國學者發表的人文社科國際期刊論文被引不容樂觀，被引次數的總量和增速并不理想，與英、美強國有不小的差距，在國際人文社科的研究地位有待提升。創新性不足、本土化程度低、研究方法陳舊等是制約人文社科國際期刊論文質量提升及被引用的重要原因。