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0引言

由于開放獲取（OpenAccess，簡稱OA）可提升學術(shù)期刊的影響力，相比其他利益相關(guān)者，學術(shù)期刊參與OA的積極性較高，這為公眾提供了多樣的信息資源獲取途徑。筆者前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國學術(shù)期刊有基礎(chǔ)有條件轉(zhuǎn)型為OA期刊，現(xiàn)階段應(yīng)當以高質(zhì)量學術(shù)期刊的轉(zhuǎn)型為發(fā)展重點，同時推動其他訂閱期刊以多種方式參與OA。學術(shù)期刊參與OA離不開OA政策的支持與指導(dǎo)，這就要求我們重視其政策的研究與制定。筆者通過中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫檢索發(fā)現(xiàn)，學術(shù)期刊OA政策研究成果少，研究內(nèi)容歸納為兩方面：以某出版商政策為研究對象的案例研究，以政策內(nèi)容為研究對象的內(nèi)容分析。案例研究成果主要對各出版商的期刊OA政策進行介紹，如Springer、Elsevier、NPG、OxfordPress、Wiley等國際著名商業(yè)出版商的OA政策和PLOS、BMC等OA出版商的政策。例如，韓婧對PLOSONE的期刊政策從同行評審制度、經(jīng)費來源、版權(quán)問題、評價方式等方面進行深入分析。在政策內(nèi)容研究方面，有的學者對OA政策的某一組成要素進行研究，如對OA期刊版權(quán)政策、收費政策的探討。有的學者則對學術(shù)期刊的OA政策進行綜合研究，如李麟和張曉林以國外著名出版商為例，分別分析完全OA模式和復(fù)合OA模式期刊的政策內(nèi)容，主要包括版權(quán)、使用許可、存儲政策、費用、OA聲明等方面，為傳統(tǒng)出版者支持開放出版提供政策參考。初景利對中國科協(xié)科技期刊的OA政策狀況進行調(diào)查，包括開放程度、是否有開放政策、資助與收費政策、知識產(chǎn)權(quán)政策等方面。張曉林將政策分為支持開放存儲的政策、延期OA政策、支持完全OA的政策，并從存儲版本、時間、費用等方面進行了統(tǒng)計分析，梳理出學術(shù)期刊OA政策內(nèi)容的框架。綜上所述，不管是案例研究還是政策內(nèi)容研究，現(xiàn)有成果多以國外OA政策為研究對象，鮮少結(jié)合我國學術(shù)期刊現(xiàn)狀提出明確的政策內(nèi)容建議。基于此，本文通過對國內(nèi)外重要學術(shù)期刊OA政策的調(diào)研，分析我國學術(shù)期刊OA政策存在的問題，借鑒國外政策初步構(gòu)建政策體系，并使用主觀賦值法確定政策要素權(quán)重，為我國學術(shù)期刊OA政策的制定提供參考。

1我國學術(shù)期刊OA政策的制定現(xiàn)狀和問題

為了掌握目前國內(nèi)學術(shù)期刊OA政策制定情況，筆者選取CSSCI（2017-2018）來源期刊目錄的533種核心期刊進行調(diào)研分析。調(diào)研時間為2018年2月28至3月17日。CSSCI來源期刊為高質(zhì)量期刊集群，其政策現(xiàn)狀和問題在一定程度上可代表我國學術(shù)期刊的政策現(xiàn)狀和問題。通過互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎，對533種核心期刊進行網(wǎng)上在線調(diào)研，主要調(diào)研期刊是否為OA期刊，以及期刊的OA政策制定情況，包括OA期刊的政策和訂閱期刊的OA政策。在調(diào)研OA現(xiàn)狀時，將OA期刊細分為完全OA期刊、部分OA期刊和延時OA期刊。完全OA期刊是指那些論文一經(jīng)發(fā)表就可以為讀者提供免費全文訪問的期刊，一般采取對作者收取論文出版費用或接受出版基金資助的方式來彌補期刊出版成本；部分OA期刊是不少出版機構(gòu)在傳統(tǒng)出版與OA出版之間采取的折中做法，在此模式中，由作者選擇是否將科研論文OA，如果作者選擇OA，則支付出版費用，讀者可以免費訪問這篇論文，所以又稱為復(fù)合OA期刊；延時OA期刊則是指論文出版一段時間后提供免費訪問的期刊。調(diào)研數(shù)據(jù)的獲取方面，大部分期刊可從其網(wǎng)站或鏈接的中國知網(wǎng)電子期刊數(shù)據(jù)庫獲得相應(yīng)信息。但也有15（2.81%）種訂閱期刊網(wǎng)站在多次訪問后，依然無法打開或網(wǎng)站維護中，無法獲取調(diào)研內(nèi)容。

1.1我國學術(shù)期刊OA政策制定現(xiàn)狀

通過調(diào)查，CSSCI來源期刊的OA現(xiàn)狀和期刊的政策制定現(xiàn)狀為：①在所調(diào)研533種期刊中，OA期刊為140種，占26.27%，非OA期刊為393種，占73.73%，OA期刊占比較低，我國學術(shù)期刊對OA的認知與認可程度有待提高；②OA期刊中，完全OA期刊、部分OA期刊、延時OA期刊分別有88種（62.86%）、1種（0.7%）、51種（36.43%）。半數(shù)以上OA期刊選擇完全開放，近4成OA期刊對讀者延時開放，說明我國OA期刊的OA意識較強，重視學術(shù)資源的交流和廣泛傳播；③在政策制定方面，可以獲取調(diào)查內(nèi)容的378種訂閱期刊均沒有制定與OA政策，這對作者的自存儲行為會有一定影響。140種OA期刊中，99種有OA政策，占全部OA期刊70.72%。經(jīng)過對已有OA期刊政策的分析發(fā)現(xiàn)，政策內(nèi)容主要涉及四個方面：OA聲明，即明確說明該期刊為OA期刊；版權(quán)政策，即對論文版權(quán)歸屬問題的聲明；費用政策，即說明如何繳納審稿費、版面費和投稿費等費用的政策；質(zhì)量控制政策，即說明審稿流程和審稿方式的政策。首先，只有6種OA期刊OA聲明，明確本刊為OA期刊，讀者可以免費下載、閱讀并使用本刊內(nèi)容。例如，《經(jīng)濟學（季刊）》聲明：“自2015年1月1日起，《經(jīng)濟學》（季刊）授權(quán)北京大學人文社科期刊網(wǎng)（PKU-OAJ）刊載全文，并在法律框架的支持下，提供OA的全文。”《圖書情報工作》聲明：“本刊決定，自本刊創(chuàng)刊起，對本刊發(fā)表的論文實行立即完全的OA出版。”[14]《西安交通大學學報（社會科學版）》聲明：“本刊面向非商業(yè)用途‘開放閱讀’，請尊重作者的署名權(quán)等權(quán)利。”另外134種期刊只提供全文閱讀下載，并沒有OA聲明或相關(guān)內(nèi)容。其次，70種OA期刊有版權(quán)政策，均強調(diào)著作的專有使用權(quán)和獨家權(quán)，并說明刊物與部分知名網(wǎng)站、期刊數(shù)據(jù)庫和其他網(wǎng)絡(luò)媒體建立了合作關(guān)系，作者投稿也視為授權(quán)該刊行使信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，著作權(quán)使用費與本刊稿酬合并一次性給付，如作者對著作權(quán)有保留，需在投稿時聲明，該刊將另作處理。《管理評論》明確說明：“后，版權(quán)即屬于編輯部所有（包括上網(wǎng)的版權(quán)）。”《當代中國史研究》提出：“本刊編輯部自之日起即自動享有該項作品為期一年的專有版權(quán)和使用權(quán)。”[17]《中國農(nóng)村觀察》明確說明：“凡向本刊投稿者，將視同已授權(quán)本刊編輯部專有使用和獨家其所的著作權(quán)，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載、摘編。”《人文地理》提出：“后，本刊保留已的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)，并可授權(quán)第三方使用（如中國學術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社等）。”再次，44種OA期刊有費用政策，主要有五種類型：（1）不收任何費用的期刊。這類期刊會鄭重告知作者，該刊不收取任何費用，任何借該刊名義收費的均為詐騙。《中國農(nóng)村觀察》說明：“本刊對作者來稿不收取任何形式的審稿費、版面費。請作者注意甄別任何網(wǎng)站、組織或個人以本刊名義索取審稿費、版面費的欺詐行為。”（2）收取少量審稿費及版面費的期刊。《管理評論》《系統(tǒng)工程理論與實踐》等審稿費100元，版面費100—600元不等。（3）不收審稿費，收取版面費，但版面費根據(jù)論文版面或是否為在校學生決定。《人口與發(fā)展》說明：“按照所占版面計算，平均約2500元。”[21]《出版科學》說明：“通過外審后最終錄用的論文收取一定的版面費，收費標準為400元/版面，學生減半，即200元/版面。”（4）對非項目資助論文不收版面費，有項目資助的論文收取0-1000元不等的版面費，如《大學圖書館學報》。（5）使用在線投稿系統(tǒng)的期刊，通過系統(tǒng)告知作者費用情況。如《中國管理科學》《河海大學學報(哲學社會科學版)》《南京大學學報(哲學•人文科學•社會科學)》。最后，在質(zhì)量控制政策方面，70種OA期刊有質(zhì)量控制政策。絕大部分OA期刊采取匿名評審，通常有三輪評審，分別為編輯初審、專家復(fù)審、主編終審，最后確定稿件錄用情況。《社會學研究》說明：“本刊采取匿名評審稿件及三審定稿制。”[23]

1.2我國學術(shù)期刊OA政策存在的問題

從調(diào)查可知，我國學術(shù)期刊的OA政策存在以下問題：①政策分散。多數(shù)OA期刊缺少明確的OA板塊，所有的政策分散在期刊網(wǎng)站的各個部分，缺乏系統(tǒng)性，不利于科研人員對政策的發(fā)現(xiàn)。②政策的非針對性。我國學術(shù)期刊在轉(zhuǎn)型為OA期刊時，其已有政策也相應(yīng)成為OA期刊的政策。但除OA聲明外，其它政策并非針對OA期刊的特點而制定，不能有效支持OA期刊的發(fā)展。③政策不完善。由表1可知，從政策角度來看，我國OA期刊已有的四類政策中，并無一類政策是所有期刊共有的。從學術(shù)期刊角度來看，僅有西安交通大學學報(社會科學版)和安徽大學學報(哲學社會科學版)完整制定了四個方面的政策。OA期刊和訂閱期刊均缺乏自存儲政策，而自存儲政策應(yīng)當是期刊OA政策的重要組成部分。④政策制定情況與OA意識不成比例。在所調(diào)研OA期刊中，完全OA期刊居多，但政策制定現(xiàn)狀完全不能反映我國OA期刊較強的開放意識。政策缺失使得科研群體不能全面了解期刊的OA現(xiàn)狀，不能充分合理的利用學術(shù)資源，必然影響OA期刊推動學術(shù)交流和創(chuàng)新之目標的實現(xiàn)。

2國外學術(shù)期刊OA政策的制定實踐

國外學術(shù)期刊OA政策制定進展較為迅速，實踐經(jīng)驗豐富，對其進行調(diào)研分析，有助于為國內(nèi)政策制定提供借鑒。筆者于2018年2月選取PLOS、BMC[25]和Elsevier、T&F四個期刊出版商，對其OA政策進行調(diào)查。選取這四個期刊出版商的原因是：PLOS和BMC是OA出版商的代表，而Elsevier是全球最大的傳統(tǒng)學術(shù)期刊出版商，T&F是從其他幾個著名傳統(tǒng)出版商中隨機選取的代表，這四個出版商的政策可以代表原生OA出版商和轉(zhuǎn)型傳統(tǒng)出版商的OA政策。從調(diào)查結(jié)果看，國外學術(shù)期刊OA政策有以下特點。

2.1多途徑、全方位展示OA政策

（1）學術(shù)期刊使用多種展示方式向用戶傳遞有關(guān)OA的政策信息。從形式看，既有文字，也有視頻；既有網(wǎng)頁介紹，也有下載文件；既有政策內(nèi)容陳述，也有常見問題集錦（FAQ）；既有英文，也有包括中文在內(nèi)的其他常用文種。Elsevier除了以豐富的網(wǎng)頁信息介紹期刊支持的金色和綠色OA途徑、兩者的運行方式和各類相關(guān)政策之外，還專門的OA出版指南文件供用戶下載，文件圖文并茂，更為詳細地講述OA出版方式的運行機制、版權(quán)和許可政策、分享政策、其他領(lǐng)域OA政策的影響等內(nèi)容。此外，大部分政策均搭配FAQ，以保證作者和用戶對政策的全面了解。T&F除了有網(wǎng)頁文字介紹、下載文件、FAQ外，還有視頻和中文版本的政策內(nèi)容。PLOS和BMC主要采用網(wǎng)頁文字的形式展示政策，同時也有FAQ和中文版本。（2）多重列類，廣泛應(yīng)用鏈接，用戶可根據(jù)需要及時獲取相應(yīng)政策內(nèi)容。多重列類是指同一內(nèi)容出現(xiàn)在不同類目下，方便用戶的政策獲取。例如，Elsevier的OA政策不僅有專門的版塊，也出現(xiàn)在其“policy”版塊中，“policy”版塊是Elsevier期刊出版政策的大集合，融合了傳統(tǒng)期刊和OA期刊的出版政策。T&F的OA相關(guān)政策也會出現(xiàn)在“作者指南”中。POLS既有相對簡單的整體核心政策介紹，也在每一個期刊下詳細列出這些政策。相比之下，BMC的政策則比較集中。同時，四個期刊商的政策都有廣泛應(yīng)用鏈接的特征，幫助用戶隨時獲取相關(guān)信息，有助于用戶對政策內(nèi)容的詳細深入了解。有的期刊商在政策內(nèi)容中設(shè)置多個鏈接，例如，所有提到CreativeCommons（簡稱CC）的內(nèi)容都鏈接指向CC網(wǎng)站或者對CC的介紹頁面。有的期刊商在政策結(jié)束后鏈接若干延伸信息，例如，Elsevier在每一類政策結(jié)尾處都設(shè)置若干相關(guān)信息鏈接。總體來說，傳統(tǒng)商業(yè)出版商由于其出版方式多樣，訂閱型期刊、完全OA期刊、復(fù)合OA期刊并存，政策的表現(xiàn)方式與手段也較OA出版商更為多樣。

2.2具有較為完整的政策體系

國外學術(shù)期刊出版商更為關(guān)注OA的最新進展，并將這些進展體現(xiàn)在政策中。例如，近年來，數(shù)據(jù)開放越來越受到各國政府、學術(shù)界、商業(yè)界和其他領(lǐng)域的重視，學術(shù)期刊也紛紛將數(shù)據(jù)政策列為重要的政策內(nèi)容，這使得其政策體系越來越完整。通過對四個代表性期刊出版商政策的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)OA模式選擇、論文處理費（APC）收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲政策、數(shù)據(jù)政策等是國外學術(shù)期刊出版商基本的政策組成部分。在所調(diào)研的四個期刊出版商中，Elsevier和PLOS的OA政策最為完善。Elsevier的“Policy”版塊，包含有獲取、文章移除、版權(quán)、保持學術(shù)記錄完整性的政策、定制出版政策、數(shù)字存儲、編輯獨立政策、館際互借和文獻傳遞、其他平臺轉(zhuǎn)載文章的政策、開放文章的用戶許可政策、使用病人或其他個人信息的政策、OA和訂閱選擇的收費政策、數(shù)據(jù)隱私政策、出版?zhèn)惱怼⒀芯繑?shù)據(jù)政策、文章分享政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等內(nèi)容。POLS是完全OA出版商，采用最為寬松的CC-BY用戶許可。其中譯本政策包含了PLOS期刊之間的關(guān)系、出版費、版權(quán)和授權(quán)規(guī)定、作者身份、利益沖突、人體試驗與動物研究、數(shù)據(jù)和資料和軟件共享、具體研究設(shè)計報導(dǎo)指南、關(guān)于提交新類群名稱的政策、相關(guān)文稿的提交、審稿人和編輯回避條款、保密性、勘誤與增補、出版道德、媒體禁令、特定資助方支持的研究、生物安全及雙重用途研究、數(shù)據(jù)政策常見問題等內(nèi)容。OA期刊的質(zhì)量是利益相關(guān)者非常關(guān)心的問題，從以上政策要素來看，雖然沒有以“質(zhì)量控制政策”或類似名稱命名的政策內(nèi)容，但各期刊出版商均在政策的不同位置說明同行評審制度的重要性及其實施、編輯獨立、出版?zhèn)惱怼⒖蒲袠藴实认嚓P(guān)政策，來保證OA期刊的質(zhì)量。

2.3政策內(nèi)容個性突出，多樣化特點顯著

學術(shù)期刊出版商政策有相同的政策要素，如OA模式介紹、論文處理費（APC）收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲政策、數(shù)據(jù)政策等，但與機構(gòu)庫政策、科研資助機構(gòu)政策相比，個性化、多樣化特點較為突出。從調(diào)查的四個政策對象看，并無統(tǒng)一的政策模板，各出版商按照不同方式、次序自行組織闡述OA政策，并且各有自身個性化的政策內(nèi)容。例如，各期刊商政策均對OA和所選擇的OA模式進行介紹，但BMC還在政策中專門設(shè)置“BMCOA章程”部分，用精煉的語言說明在BMC期刊上發(fā)表文章意味著什么，包括文章的獲取方式、作者給讀者的授權(quán)、讀者應(yīng)遵守的規(guī)范、BMC對開放出版政策的堅守等。BMC還設(shè)置了其他政策均不包含的廣告政策。PLOS的個性化內(nèi)容較多，比如要求明確作者、編輯、審稿者的經(jīng)濟利益沖突、職業(yè)利益沖突、個人利益沖突等的利益沖突部分，資料和軟件共享的規(guī)定，新類群名稱、研究報告和特殊領(lǐng)域研究標準，媒體禁令，作者身份確認等內(nèi)容。T&F政策對使用第三方材料相關(guān)問題的關(guān)注程度超過其他政策。Elsevier政策中的其他平臺轉(zhuǎn)載文章的政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等也是其他政策所沒有的。

3我國學術(shù)期刊OA政策體系的初步構(gòu)建

根據(jù)上文對國內(nèi)外學術(shù)期刊OA政策的調(diào)研，結(jié)合前期各利益相關(guān)者政策需求的調(diào)查與分析，筆者構(gòu)建了包含國家宏觀指導(dǎo)政策與學術(shù)期刊OA政策在內(nèi)的政策體系，來指導(dǎo)我國學術(shù)期刊向OA的轉(zhuǎn)型與發(fā)展，具體內(nèi)容如下。

3.1國家宏觀指導(dǎo)政策

在學術(shù)期刊OA政策體系中，國家宏觀指導(dǎo)政策從政府層面對期刊OA發(fā)展中的重要問題給予強有力的規(guī)范和約束，其指導(dǎo)對象主要是學術(shù)期刊，政策應(yīng)涉及國家對學術(shù)期刊OA的態(tài)度、期刊OA模式的選擇建議、延時OA模式下開放時滯的建議、質(zhì)量控制要求、版權(quán)和許可的規(guī)范、出版費標準等內(nèi)容。在國家層面上對以上問題進行引導(dǎo)、規(guī)范，有助于在保證開放出版優(yōu)勢的同時，提供高質(zhì)量的學術(shù)成果，并形成良性的出版市場。由于國家新聞出版廣電總局是期刊的主管部門，國家宏觀政策可由其頒布，也可由其上級部門國務(wù)院頒布。同時，由于中央已頒布政策，將一部分政府職能轉(zhuǎn)移給中國科學技術(shù)協(xié)會（簡稱中國科協(xié)）所屬學會承擔[28]。因此，期刊OA模式的選擇建議、延時OA模式下開放時滯的建議、質(zhì)量控制要求、版權(quán)和許可的規(guī)范、出版費標準等方面的政策也可由中國科協(xié)下的中國科學技術(shù)期刊編輯學會和中國期刊協(xié)會等代表國家政府負責研制并監(jiān)督實施。國家應(yīng)明確對學術(shù)期刊OA的支持態(tài)度，通過政策鼓勵學術(shù)期刊以金色或綠色方式參與OA。若選擇金色模式，政策應(yīng)鼓勵期刊選擇最有助于學術(shù)成果傳播和創(chuàng)新的完全OA模式，對于采取延時模式的學術(shù)期刊應(yīng)對其時滯期的選擇給予宏觀指導(dǎo)。在OA模式選擇方面，所調(diào)研國外期刊多采用完全OA和復(fù)合OA模式，這兩種模式均可實現(xiàn)對開放論文的即時無限制獲取，并沒有選擇延時模式的期刊。但從對我國學術(shù)期刊OA模式的調(diào)查來看，選擇延時模式的期刊占有一定比例，因此需要對其時滯期進行規(guī)范，以免影響OA的傳播優(yōu)勢。同時，質(zhì)量是OA期刊發(fā)展的生命線，國家應(yīng)對OA期刊的同行評議機制、期刊制作到出版的各個流程提出嚴格要求。在版權(quán)與許可方面，所調(diào)研國外OA期刊的版權(quán)都歸作者，而國內(nèi)的傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型為OA期刊后，長期存在的版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度仍然沒有發(fā)生改變，一方面，這與國際做法不符，另一方面，不利于我國OA期刊版權(quán)制度的規(guī)范發(fā)展，不利于科研人員甚至整個國家形成正確的版權(quán)觀，影響我國版權(quán)制度的完善與實施。因此，國家層面政策應(yīng)對OA期刊的版權(quán)管理給予正面引導(dǎo)，明確作者和學術(shù)期刊在學術(shù)成果生產(chǎn)中的具體貢獻與應(yīng)獲得的權(quán)利。作為OA期刊，有清楚的用戶許可是必不可少的，國家政策應(yīng)要求學術(shù)期刊為作者提供明確的用戶許可選擇，并從提高成果與期刊影響力、推動創(chuàng)新的角度，鼓勵學術(shù)期刊選擇較為寬松的用戶許可協(xié)議。最后，出版費也應(yīng)有相應(yīng)的標準。我國學術(shù)期刊版面費有愈來愈高的趨勢，且缺乏價格控制。由于OA期刊是作者付費模式，更需要規(guī)范期刊的收費行為，使得學術(shù)成果的傳播不被出版費所阻礙。

3.2學術(shù)期刊的OA政策

在國家宏觀政策為學術(shù)期刊的OA行為提供方向指導(dǎo)和基本規(guī)范的同時，學術(shù)期刊還需要制定適合自身的期刊政策來指導(dǎo)期刊的日常運行，指導(dǎo)作者和讀者的相關(guān)行為。根據(jù)OA的實現(xiàn)途徑，可以將期刊政策分為OA期刊的政策和訂閱期刊的綠色OA政策。

3.2.1OA期刊的政策

OA期刊與傳統(tǒng)訂閱期刊的運營方式有較大區(qū)別，當傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型為OA期刊后，必須在政策方面進行調(diào)整，以使政策符合OA期刊的特點和運營需求。筆者認為OA期刊可構(gòu)建包含以下內(nèi)容的政策體系。（1）學術(shù)期刊的OA章程。金色OA期刊應(yīng)在政策中提供正式的OA聲明或章程，用簡明扼要的文字告知用戶本期刊的運行模式，具體應(yīng)包括同行評審、版權(quán)、許可、相關(guān)承諾等科研人員較為關(guān)心的內(nèi)容。目前，國內(nèi)只有少數(shù)OA期刊通知性質(zhì)的OA聲明。可以借鑒BMC的OA章程，通過設(shè)置正式、簡明且內(nèi)容豐富的聲明文件幫助用戶快速把握學術(shù)期刊的出版模式，清楚期刊的同行評審制度、版權(quán)政策等，提升用戶對期刊的信任。（2）OA模式介紹。在OA章程的基礎(chǔ)上，對OA的含義、特點、實現(xiàn)途徑以及期刊選擇OA的益處、影響力等基本信息進行介紹，有助于作者和讀者全面了解OA模式，增進對該模式的認可程度。目前，國內(nèi)OA期刊在這方面比較缺失，國外OA期刊則較為完善，所調(diào)研的四個期刊出版商均對OA模式進行詳細介紹。例如，BMC在介紹OA模式的同時，對OA期刊的同行評審、影響因子、版權(quán)等方面也進行了說明。（3）OA出版費政策。由于OA采用作者付費模式，所付費用被稱為論文處理費或文章出版費（APC），因此，有關(guān)OA出版費用收取的政策要素必不可少。政策應(yīng)明確說明出版費或論文處理費的收取機制，這包括：是否收取出版費？如果收取，收費標準是什么？出版費涵蓋哪幾方面的費用？出版費的收取時間與流程？何種情況會退還出版費？出版費豁免或補助政策等。Elsevier的政策還特別指出出版費的定期審查制度，審查依據(jù)包括期刊影響因子、競爭因素、市場條件、其他收入來源等。（4）版權(quán)政策。版權(quán)法是保護版權(quán)人利益、促進知識傳播共享的法律工具，OA期刊政策應(yīng)保障作者和出版者雙方的合理權(quán)利。OA期刊論文的版權(quán)由作者保留是國際學術(shù)期刊界的普遍做法，因此，我國學術(shù)期刊也應(yīng)在政策中明確期刊論文的版權(quán)歸屬，且認可版權(quán)屬于作者。同時，由于期刊在學術(shù)成果同行評議、制作、出版發(fā)行等方面的貢獻，可在版權(quán)協(xié)議中規(guī)定由作者讓渡專有出版權(quán)、發(fā)行權(quán)等部分權(quán)利給期刊。（5）許可政策。OA模式允許用戶最大限度的利用學術(shù)成果，但各期刊的可利用程度存在差異，這種差異即是通過期刊和作者所選擇的不同用戶許可協(xié)議來體現(xiàn)，許可協(xié)議使用戶可以利用期刊論文而不需要獲得許可。因此，學術(shù)期刊應(yīng)在政策中明確作者可選擇的用戶許可協(xié)議，以及每種許可協(xié)議所授予用戶的利用權(quán)限。在許可政策方面，除了需要考慮用戶許可協(xié)議外，利用照片、圖形、表格等第三方材料的許可問題也是要考慮的重點。期刊應(yīng)在政策中明確，獲得第三方材料利用許可的具體要求，以免出現(xiàn)文章許可與第三方許可不一致的問題而侵犯第三方權(quán)利。（6）分享政策。分享政策主要用來指導(dǎo)作者對個人所發(fā)表文章的分享行為，即在機構(gòu)庫、學科庫、預(yù)印本庫、社交網(wǎng)絡(luò)等網(wǎng)絡(luò)平臺張貼文章的自存儲行為，還包括會議分享、個人分享等線下分享行為。OA期刊應(yīng)從發(fā)表文章的不同版本、分享文章的不同環(huán)境、期刊所采用不同許可協(xié)議等多個角度對分享行為給予詳細的指導(dǎo)。從OA期刊不同模式的角度來看，完全OA期刊可以根據(jù)所選用的許可協(xié)議和期刊對分享的態(tài)度制定相應(yīng)的分享政策。而復(fù)合模式期刊由于訂閱文章的存在，應(yīng)分別針對OA文章和訂閱文章制定不同的分享政策。延時模式期刊則需要考慮時滯期內(nèi)和時滯期外分享政策的差異。（7）數(shù)據(jù)政策。隨著數(shù)據(jù)重要性的日益凸顯，數(shù)據(jù)共享政策或開放數(shù)據(jù)政策已成為OA期刊政策的重要組成部分。通過數(shù)據(jù)政策，明確如何對期刊所的基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)進行開放共享，推動數(shù)據(jù)重用，推動社會各領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。數(shù)據(jù)政策具體包括數(shù)據(jù)開放的要求、政策適用的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)提交與數(shù)據(jù)管理政策、推動數(shù)據(jù)開放的措施、數(shù)據(jù)重用的許可協(xié)議等內(nèi)容。Elsevier不僅重視數(shù)據(jù)的提交共享，還支持正確的數(shù)據(jù)引用實踐，以確保作者獲得分享研究數(shù)據(jù)的榮譽，這對鼓勵作者參與數(shù)據(jù)共享有積極意義。（8）長期保存政策。數(shù)字信息資源在利用便捷的同時，依然存在諸多自然和人為因素影響其利用穩(wěn)定性。OA期刊主要通過網(wǎng)絡(luò)進行出版發(fā)行，如何對期刊文章進行長期保存，以保證其永久可用性應(yīng)當是期刊政策的重要內(nèi)容。BMC和Elsevier都制定了保障數(shù)字出版內(nèi)容永久可用的政策。以BMC為例，在其“文章永久可用性”政策部分，BMC承諾：其發(fā)表的所有OA文章都將被存儲到安全的開放存儲庫，并永久無條件OA；不會以任何方式改變原始文章，若需糾正或撤銷，將張貼相關(guān)提示。但也有例外情況，若出版內(nèi)容違法，BMC會將其遷移到其他網(wǎng)站，但在文章索引中仍會保留其條目，并附帶不可用提示。（9）其他政策。除了上述政策內(nèi)容，PLOS等期刊的利益沖突、作者身份、出版道德、研究內(nèi)容相關(guān)標準等政策和BMC的廣告政策雖然不是OA獨有的政策要素，但對提高期刊質(zhì)量都有重要的影響。例如，PLOS的利益沖突政策要求期刊編輯、審稿人、作者等相關(guān)角色公開表明自己的利益沖突，如作者是否就職于所投期刊的編輯部，審稿人是否與稿件作者共事等，以保證PLOS公正的對待所有研究成果。作者身份確認政策明確了作者資格審查標準、確認流程、作者資格變更規(guī)定等內(nèi)容。我國《圖書情報工作》等學術(shù)期刊已開始實施作者資格確認工作。出版道德政策主要對作者在研究中的學術(shù)道德行為和編輯、審稿人公正審稿、遵守保密規(guī)定的行為進行約束。此外，PLOS還根據(jù)旗下經(jīng)營期刊的內(nèi)容性質(zhì)、稿件提交需要等列出一些需要遵守的標準。BMC的廣告政策詳細列出了投放廣告的原則、審查標準，明確所有廣告和商業(yè)贊助都獨立于編輯部的決定，審稿決策不會受贊助商或廣告商的影響。這些政策都值得我國期刊在制定政策時進行借鑒。

3.2.2訂閱期刊的OA政策

訂閱期刊雖然在期刊出版發(fā)行機制方面沒有發(fā)生改變，但仍可以綠色OA方式推動學術(shù)信息資源的廣泛傳播共享。因此，在OA快速發(fā)展的背景下，訂閱期刊應(yīng)制定OA政策。首先應(yīng)明確其對綠色OA的態(tài)度。不管訂閱期刊是否支持自存儲，態(tài)度聲明都有助于其自身政策的完善，也有利于研究人員自存儲決策的制定和實施。Elsevier和T&F在政策中都明確表示提供兩種OA出版方式，即金色OA和綠色OA。兩者均對綠色OA進行了界定。T&F指出其綠色OA是指對所出版文章早期版本，如預(yù)印本等，通過在線資源庫進行存儲和提供訪問，通常要遵守一定的時滯期。Elsevier推薦兩種針對訂閱文章的綠色OA方式，分別是：對早期版本的自存儲，或提供指向文章出版版本的鏈接。支持綠色OA的訂閱期刊在聲明的基礎(chǔ)上，可詳細的文章分享政策，指導(dǎo)作者的分享行為，具體內(nèi)容與OA期刊的分享政策類似。

4學術(shù)期刊

OA政策要素權(quán)重調(diào)查在上文初步構(gòu)建政策體系要素的基礎(chǔ)上，為了明確各要素在政策體系中的重要性，為政策制定提供更具體的建議，筆者采用主觀賦值法獲取政策要素權(quán)重。具體過程為：首先，設(shè)計政策要素必要程度調(diào)查問卷。其次，確定調(diào)查對象。調(diào)查對象包括專家和利益相關(guān)者兩類。專家是對學術(shù)期刊開放獲取政策這一主題進行過研究并發(fā)表相關(guān)成果的群體，通過在中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫中檢索有關(guān)的研究論文，并將結(jié)果限定在CSSCI來源期刊，獲取本領(lǐng)域?qū)＜衣?lián)系方式。由于部分學術(shù)期刊不提供作者聯(lián)系方式，最終共獲得五位專家的聯(lián)系方式。在利益相關(guān)者中，筆者選取前期調(diào)研中曾給予回復(fù)的55種OA期刊，并隨機選取11位對OA有所了解的科研人員作為調(diào)查對象。最后，于2018年3月1日至11日，8月20日至27日，兩次向調(diào)查對象發(fā)送調(diào)查問卷。共收到12份反饋，其中，專家一份，科研人員八份，學術(shù)期刊三份。由于權(quán)重調(diào)查對象人數(shù)控制的一般做法是十人左右，人數(shù)過多不利于結(jié)果的收斂，因此，本次調(diào)查反饋人數(shù)合適。在調(diào)查中，調(diào)查對象依據(jù)自己的主觀認識，對政策要素的必要程度進行非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要共五級的選擇，五個級別分別用5、4、3、2、1代表。經(jīng)過對各要素必要程度選擇的加和平均計算，得出各政策要素的權(quán)重得分，四舍五入保留一位小數(shù)。

5政策體系研究結(jié)論與建議

依據(jù)80分為優(yōu)良、90分為優(yōu)秀的原則，所有得分4.5分及以上的政策要素保留為政策必選項，其他得分為4-4.5分的政策要素為可選項，去除4分以下的政策要素。由上表可知，僅廣告政策得分低于4分。由于國外期刊商的營利性運作模式，有必要明確廣告投放是否對期刊運作產(chǎn)生影響。而國內(nèi)學術(shù)期刊均為公益性質(zhì)，對該政策的需求不顯著。在可選項中，OA期刊政策中的OA模式介紹要素在現(xiàn)階段應(yīng)作為必選項，原因是各利益相關(guān)者對OA認識有限，需要加大對它的宣傳。最終確定的政策體系共有必選政策要素14項，可選政策要素5項。學術(shù)期刊OA政策的制定是體現(xiàn)學術(shù)期刊與時俱進的重要行動。政策一方面有助于規(guī)范期刊的OA參與行為，提升期刊的質(zhì)量和影響力；另一方面，也有助于增強科研人員和公眾對學術(shù)信息資源OA的理解和認知，從而促進學術(shù)資源的利用與傳播。我國學術(shù)期刊在越來越多加入OA隊伍的同時，應(yīng)加強對政策制定重要性與政策制定現(xiàn)狀的認識。可由期刊主管部門、行業(yè)協(xié)會和圖書館等OA運動推動者舉辦與OA政策相關(guān)的會議、培訓(xùn)，邀請學術(shù)期刊參與，幫助其了解OA政策的重要性、國內(nèi)外學術(shù)期刊OA政策的制定進展和政策制定與實施經(jīng)驗。在制定政策時，也應(yīng)重視政策的系統(tǒng)性和易獲取性，以保證政策有效發(fā)揮對作者和用戶的指導(dǎo)作用。從國外著名期刊出版商政策調(diào)研情況可知，國外期刊出版機構(gòu)的OA政策展示方式多樣，在前文已有闡述。我國學術(shù)期刊也可借鑒國外的做法，利用文字、圖片、視頻、下載文件等多種方式，根據(jù)政策內(nèi)容多重列類，廣泛應(yīng)用鏈接，方便研究人員和用戶根據(jù)需要隨時獲取政策，全面了解政策。出版OA期刊和自存儲研究成果是布達佩斯OA先導(dǎo)計劃認可的兩種OA實現(xiàn)途徑，而學術(shù)期刊可根據(jù)自身情況選擇一種或兩種方式參與。通過制定國家宏觀指導(dǎo)政策和學術(shù)期刊個體OA政策來完善我國學術(shù)期刊OA政策體系，對推動學術(shù)期刊的國際化發(fā)展，推動我國學術(shù)信息資源的開放共享，推動科技創(chuàng)新和社會發(fā)展創(chuàng)新均有重要意義。