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自古以來，學(xué)術(shù)研究者給人們留下了兩袖清風(fēng)、淡泊名利、勵精圖治的良好形象，新中國成立后學(xué)術(shù)界也呈現(xiàn)了一派百花齊放、百家爭鳴的繁榮景象。但近二十年來，隨著計算機網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、大數(shù)據(jù)時代的來臨，人們獲取知識和信息的渠道越來越多、越來越便捷，一些不能堅守學(xué)術(shù)道德的作者抄襲和剽竊別人學(xué)術(shù)成果的現(xiàn)象也越來越嚴重。雖然各期刊社均在利用不端學(xué)術(shù)檢測平臺排查和糾正學(xué)術(shù)不端行為，但規(guī)避不端學(xué)術(shù)檢測平臺，變著花樣的學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，嚴重擾亂了風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍。期刊作為學(xué)術(shù)界的主要陣地，澄凈這一泓清泉的當(dāng)務(wù)之急是分析期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及其危害和產(chǎn)生的原因，研究行之有效的防治期刊學(xué)術(shù)不端行為的對策。

1期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及其危害

一般來說期刊編輯在工作實踐中能發(fā)現(xiàn)一些學(xué)術(shù)論文不端的現(xiàn)象，如:①正在編校的論文好眼熟，好像在哪里見過;②審稿專家反映某篇論文的主要研究成果已發(fā)表;③編輯在處理論文中的問題與作者溝通時，作者支支吾吾不能解答;④作者要求撤稿的理由不充分。對于第①種情況，作者引用了他人或自己已的研究方法、圖、表、數(shù)據(jù)和文字表述，但未在正文中索引相應(yīng)的參考文獻，誤導(dǎo)編輯將其文中的研究成果視為本文的成果。對于第②種情況，如果編輯給專家送審的論文核心內(nèi)容正好是專家研究過的或者非常熟悉的內(nèi)容，論文中若有學(xué)術(shù)不端行為，很容易被專家發(fā)現(xiàn)并反饋到編輯部。對于第③種情況，當(dāng)編輯在編校論文的過程中遇到問題時往往會與第一作者聯(lián)系，第一作者對論文的貢獻最大，對論文內(nèi)容應(yīng)該是了如指掌，不應(yīng)該存在對論文的疑問解答不了的情況;如果遇到這種情況，那有可能是作者署名順序不當(dāng)，作者署名的順序不能體現(xiàn)對論文貢獻的大小，這對論文貢獻大的作者來說，有失公平;更有甚者，將對論文作出貢獻最大的作者排除在作者署名之外。對于第④種情況，在論文處理的各個階段都有可能出現(xiàn)論文撤稿的現(xiàn)象，更使編輯為難的是有的論文快要印刷出版了，作者提出要撤稿，一般來說，一篇論文從投稿到出版至少要經(jīng)歷初篩、初審、外審、主編終審、編輯、三次校對、一次質(zhì)檢和一次審讀8個環(huán)節(jié)，至少飽含了收稿編輯、編輯部主任、送外審編輯、審稿專家、主編、三次校對的人員共8人的辛勤勞動;這對于期刊社來說，不管是從情感上，還是從人力物理財力方面都是很大的損失。由于編輯能力的局限性，對于有些學(xué)術(shù)不端行為還是難以鑒別，例如篡改和偽造數(shù)據(jù)、買賣和論文、一稿多投、不當(dāng)基金項目署名等。篡改和偽造數(shù)據(jù)屬于偽科學(xué)范疇，無疑會阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，甚至造成醫(yī)療事故或工程事故。買賣和論文的學(xué)術(shù)水平可能比較高，但擾亂了人才評價機制，誤導(dǎo)將庸才評價為人才，將其放置更高水平的工作崗位，導(dǎo)致其不能勝任工作崗位，工作中經(jīng)常錯誤百出，從而影響我國的科研和教育事業(yè)。一稿多投表現(xiàn)為同一篇大部分核心內(nèi)容相同的在不同的期刊上，這造成了期刊資源極大的浪費。不當(dāng)基金項目署名引起了科學(xué)基金學(xué)術(shù)不端，通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)近年來科學(xué)基金學(xué)術(shù)不端案件呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，給科學(xué)基金造成了一定的負面影響。歸納起來期刊論文學(xué)術(shù)不端行為主要有以下幾種類型:①抄襲、剽竊和侵占他人研究成果;②篡改、偽造數(shù)據(jù)，提供虛假學(xué)術(shù)信息;③不當(dāng)作者署名;④不當(dāng)作者機構(gòu)署名;⑤不當(dāng)基金項目署名;⑥買賣、論文;⑦一稿多投、重復(fù)發(fā)表。這些現(xiàn)象帶來的學(xué)術(shù)影響和后果極其惡劣，我們有必要對期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的成因進行深入的分析。

2期刊論文學(xué)術(shù)不端行為成因分析

下面根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的類型，逐個分析其產(chǎn)生的原因。1)的篇數(shù)，的期刊必須是核心期刊或被SCI、EI收錄的期刊是高校學(xué)生畢業(yè)和科研人員項目結(jié)題的考核指標。學(xué)業(yè)壓力和工作壓力往往使得高校學(xué)生和科研工作者沒有足夠的時間和精力撰寫論文，但又想完成這一考核指標。這時，他們首當(dāng)其沖想到的就是抄襲、剽竊和侵占他人的研究成果;為了掩蓋這種不軌的學(xué)術(shù)行為，防止不端學(xué)術(shù)檢測系統(tǒng)的檢測，他們不會將引用的研究成果以參考文獻標注，而是對他人的研究成果進行篡改，變成自己論文中的內(nèi)容。同行專家在評審論文時發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端行為，但考慮到作者寫一篇論文不容易，只是給編輯打電話口頭說一說而已，而在審稿意見上委婉地寫一些論文中存在缺陷的問題;如果編輯在處理稿件時不考慮其學(xué)術(shù)不端的問題，很有可能會發(fā)表一篇存在學(xué)術(shù)不端問題的論文。2)對于那些研究成果還不是很成熟的作者，他們具備一定的撰寫論文的基礎(chǔ)，但運用原始數(shù)據(jù)和圖表得出的成果不足以達到的水平，或者與作者想得出的結(jié)論大相徑庭;在學(xué)術(shù)道德意識缺失的情況下，他們很可能會篡改、偽造數(shù)據(jù)、修改圖表，提供虛假學(xué)術(shù)信息，得出所謂的理想的研究結(jié)論。3)引起不當(dāng)作者署名的原因有多種情況:①作者甲時署乙和丙的名字，考慮的是乙和丙跟自己的關(guān)系不錯或者其他方面有求于他們或者希望乙和丙下次時能署上自己的名字;因為作者甲上次時署了乙和丙的名字，乙和丙時為了還人情，也將甲的名字署上;②作者在時署上并未對論文作實質(zhì)性貢獻的權(quán)威學(xué)者的名字，希望能提高本人的學(xué)術(shù)聲譽，并盡快通過期刊社的審稿;③因研究團隊中某一個人畢業(yè)、評職稱或項目結(jié)題的需要，署名在第1位的并不是真正對論文貢獻最大的;④研究團隊人員給工程項目單位人員論文等等。4)引起不當(dāng)作者機構(gòu)署名的原因相對簡單些，一種情況是因為作者工作調(diào)動的原因，作者將原來單位的研究成果帶到了新的單位，在時，往往會將新單位作為第1單位署名，原來單位的署名在新單位之后，還有的甚至沒有原來單位的署名;另外一種情況是研究團隊人員給工程項目單位人員論文，勢必也會導(dǎo)致不當(dāng)作者機構(gòu)署名的現(xiàn)象。5)為了滿足基金項目結(jié)題對的要求，如果基金項目人員在規(guī)定的時間內(nèi)還未發(fā)表相關(guān)論文，就很有可能將基金項目名稱加入同事即將發(fā)表的論文中;而基金項目論文比例又是期刊的評價指標，期刊社也很樂意接受在論文中加基金項目名稱。6)買賣、論文是期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象中最卑劣的行為。高校顯眼的墻壁上到處可見買賣、論文的聯(lián)系信息。買賣、論文已經(jīng)變成了一種商業(yè)行為，這種不良風(fēng)氣和行為助長了論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的蔓延，嚴重毀壞了期刊是“學(xué)術(shù)圣地”的形象，尤其是對還未走出校門的學(xué)生留下的這種不良印象，將會使他們將來的學(xué)術(shù)生涯后患無窮。據(jù)了解，目前不僅碩士研究生、博士生畢業(yè)需要，對于少數(shù)學(xué)科成績未達標的本科生畢業(yè)的條件居然是要在核心期刊上發(fā)表過學(xué)術(shù)論文。試想想一個本科生在大學(xué)期間學(xué)習(xí)的絕大部分是基礎(chǔ)理論性知識，尚未涉及工程實踐和科研的內(nèi)容，何況還是一位學(xué)業(yè)成績不出色的本科生，要求他撰寫一篇能達到發(fā)表水平的論文，談何容易，他們不得不花錢找論文機構(gòu)買論文或者請人。7)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象主要是由于期刊周期太長不能滿足作者要求引起的。對于學(xué)術(shù)期刊來說，一篇論文從投稿到發(fā)表一般需要1年左右的時間，最快也至少半年左右;而有些作者一投稿就急于發(fā)表，他們不清楚哪個期刊社處理稿件的速度快，抱著哪個期刊社處理稿件的速度快就發(fā)哪個期刊的想法，同一篇論文投往了好幾個期刊社;有時會出現(xiàn)同一篇論文同時被幾個期刊社錄用的情況，有的作者會選擇在一個期刊上發(fā)表，從其他期刊社撤稿，而有的作者稍作修改，同時發(fā)表在了幾個期刊上。綜上所述，期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的主要成因是考核指標的壓力、學(xué)術(shù)道德意識的缺失、評議專家的態(tài)度、研究程度的局限性、人情的影響、權(quán)威學(xué)者名譽的濫用、急功近利的心態(tài)、期刊周期過長。針對這些成因，下面研究與探討期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治措施。

3期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治

3．1關(guān)于客觀因素引起的期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治

考核指標的壓力、學(xué)術(shù)周期太長這些影響期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的因素屬于客觀因素，不受作者主觀意識的控制。學(xué)術(shù)論文需要同行評議，考察論文研究內(nèi)容是否具有新理論、新技術(shù)、新方法，研究成果是否具有應(yīng)用價值或者是否能為未來的科學(xué)研究提供理論上的或技術(shù)上的支撐;只有通過了同行評議的論文才能得以公開發(fā)表。因此，將作為高校研究生和博士生畢業(yè)，以及科研單位項目結(jié)題的考核指標之一，是科學(xué)合理的;但本科生階段絕大部分是理論基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)，尚未開展科學(xué)研究，寫出來的學(xué)術(shù)論文一般不能通過同行評議，建議不要將作為本科生畢業(yè)的考核指標。近十年來盡管各期刊社為了縮短周期，紛紛將季刊改為了雙月刊，將雙月刊改為了月刊，但的數(shù)量迅猛增加，以致于平均每期的篇數(shù)比十年前平均每期的篇數(shù)翻了好幾番。等待發(fā)表的論文增多導(dǎo)致周期過長的問題仍未解決。而有些作者論文一投稿，就希望盡快發(fā)表。2015年8月國家新聞出版廣電總局批準“中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)網(wǎng)絡(luò)版定名為《中國學(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》”，以網(wǎng)絡(luò)期刊方式正式出版。《中國學(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》的每篇論文均標注國際DOI號，均被認為是正式出版，其論文作者可以從“中國知網(wǎng)”下載或打印“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)”證書，提交給人事、科研管理等單位作為論文正式發(fā)表的依據(jù)。因此，期刊社可與《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司簽署《CAJ－N網(wǎng)絡(luò)首發(fā)學(xué)術(shù)期刊合作出版協(xié)議》，論文一旦通過同行評議被錄用就立馬在《中國學(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》上正式發(fā)表，這樣大大縮短了的周期，既可解決作者急于的問題，又可避免一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象。

3．2關(guān)于主觀因素引起的期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治

學(xué)術(shù)道德的缺失、評議專家的態(tài)度、研究程度的局限性、人情的影響、權(quán)威學(xué)者名譽的濫用、急功近利的心態(tài)這些影響期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的因素屬于主觀因素，是意識形態(tài)的范疇。為防治主觀因素引起的期刊論文學(xué)術(shù)不端行為，一方面高校和科研單位要注重思想上的教育和熏陶，利用單位網(wǎng)站宣傳學(xué)術(shù)不端行為的惡劣影響，發(fā)揮學(xué)術(shù)楷模的示范表率作用，加強科研誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè);另一方面，需要通過制定或執(zhí)行具體的措施，預(yù)防和懲治學(xué)術(shù)腐敗行為，守住科研底線。

3．2．1建立學(xué)術(shù)不端行為問責(zé)制

2016年9月1日教育部辦公廳正式《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》。該《辦法》對學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防、受理與調(diào)查、認定與處理、復(fù)核與監(jiān)督等做了詳細的規(guī)定。辦法規(guī)定對于輕微的學(xué)術(shù)示范行為，要及時進行批評教育;對于構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，要堅決依法依規(guī)嚴肅查處。什么情況屬于輕微的學(xué)術(shù)失范，什么情況屬于學(xué)術(shù)不端，往往以論文復(fù)制比來衡量。對于不同專業(yè)的論文或同一專業(yè)不同性質(zhì)的論文會有不同的界定標準。對于管理類的軟科學(xué)論文和綜述性論文來說，界定為學(xué)術(shù)不端行為的論文復(fù)制比會相對要高些。盡管以中華人民共和國教育部令的形式了該《辦法》，但高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象還是屢禁不止，因此教育部還要針對該《辦法》加強預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管力度。科研機構(gòu)和其他單位也可參照該《辦法》和《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》建立學(xué)術(shù)不端行為問責(zé)制［4］。對具有學(xué)術(shù)不端行為的作者進行通報批評;終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限了取消申請資格;撤銷學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號;辭退或解聘;警告、記過以及降低崗位等級等。編輯在防治學(xué)術(shù)不端行為方面也起著關(guān)鍵性的作用，例如送審的專家不熟悉論文所屬的專業(yè)領(lǐng)域，在與作者的交流中發(fā)現(xiàn)買賣、論文的現(xiàn)象不及時制止，面對一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象不給作者提出批評和警告等等，也是工作失職的表現(xiàn)。期刊社應(yīng)將這行制止學(xué)術(shù)不端行為的工作納入考核編輯的指標。

3．2．2利用學(xué)術(shù)不端平臺的檢測功能

對于期刊編輯來說，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端論文最便捷的方式就是利用學(xué)術(shù)不端平臺的檢測功能。一般來說，期刊論文初篩時，期刊社會有專人負責(zé)利用學(xué)術(shù)不端檢測軟件對論文進行復(fù)制比的初檢，對于復(fù)制比達到一定比例的論文進行退稿處理，對于復(fù)制比低于一定比例的論文進入初審或外審流程。其實通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件檢查的復(fù)制比還不能完全反映論文抄襲的實際情況，作者有可能抄襲了文獻的內(nèi)容，但通過修改抄襲內(nèi)容的文字表達和邏輯順序，讓軟件無法檢測。編輯在利用學(xué)術(shù)不端平臺對論文進行復(fù)制比檢測時，要結(jié)合自身對學(xué)科領(lǐng)域研究的了解，不斷提高對論文學(xué)術(shù)水平的甄別能力。文獻［5］分析了論文在復(fù)制比初檢后還會發(fā)生學(xué)術(shù)不端的種種原因，如:①同一作者在同一時間段將同一專題成果拆分發(fā)表;②同一時間段出現(xiàn)多篇不同作者排序的論文，這些論文具有學(xué)術(shù)繼承性，研究數(shù)據(jù)和結(jié)論容易出現(xiàn)內(nèi)容復(fù)制;③一稿多投，重復(fù)發(fā)表;④稿件修改過程中出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端等等。因此，很有必要在論文刊發(fā)前利用學(xué)術(shù)不端平臺對論文的復(fù)制比進行復(fù)檢，對復(fù)檢出有學(xué)術(shù)不端的論文進行撤稿。

3．2．3制定期刊界防治學(xué)術(shù)不端的懲治辦法

期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象愈演愈烈，這與各期刊社沒有形成合力制定強有力的防治學(xué)術(shù)不端的懲治辦法有很大的關(guān)系。目前期刊社對處理學(xué)術(shù)不端論文的常規(guī)方法有:退稿、撤稿、說服教育、溫馨提示等。例如《長江科學(xué)院院報》在投稿須知中約定本刊嚴禁一稿多投、重復(fù)內(nèi)容多次投稿、不同文種重復(fù)投稿，一旦發(fā)現(xiàn)上述情況，稿件將按退稿處理，并將通知作者單位及相關(guān)領(lǐng)域有關(guān)期刊，作者本人的稿件今后將不被錄用;在作者修改編輯稿時提醒注意避免文字重復(fù)率過高以及一稿多投的現(xiàn)象，如期刊社發(fā)現(xiàn)有此現(xiàn)象將對論文進行撤稿處理，以免影響學(xué)術(shù)聲譽。目前，對學(xué)術(shù)不端行為的懲治僅限于本期刊社，對缺失學(xué)術(shù)道德的作者來說還不夠有威懾力，建議各專業(yè)領(lǐng)域期刊界建立懲治學(xué)術(shù)不端的公共平臺，公布學(xué)術(shù)不端作者姓名和單位。

3．2．4完善法律治理學(xué)術(shù)不端的體系

當(dāng)?shù)赖抡\信、部門規(guī)章制度、學(xué)術(shù)不端檢測工具不能遏制學(xué)術(shù)不端行為時，必須及時完善法律治理學(xué)術(shù)不端的體系。目前，在規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為方面屬于法律層面的文件不多，主要有:2003年國務(wù)院通過的《國家科學(xué)技術(shù)條例》;2006年科學(xué)技術(shù)部頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》;2007年全國人民代表大會常委會通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等。而前文提到的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》和《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》等部門規(guī)章制度，立法層級不高，且有很多倡導(dǎo)性的條款或規(guī)定，法律效力不高［6］。在規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為方面，不同法律文件和不同規(guī)章制度對學(xué)術(shù)不端的認定和懲處辦法和力度會有所不同，因此，建議廢除舊的法律文件和規(guī)章制度，在國家層面，以已經(jīng)制定的法律文件和規(guī)章制度為基礎(chǔ)，征集各部門和期刊社的意見，統(tǒng)一立法，構(gòu)建和完善多元化治理學(xué)術(shù)不端的法律體系。

4結(jié)語

通過分析引起學(xué)術(shù)不端行為的主觀因素和客觀因素，思考對應(yīng)的防治措施，并考慮到防治措施在編輯部的的可操作性，《長江科學(xué)院院報》采取了如下堅決杜絕學(xué)術(shù)不端行為的防治措施:1)初篩時進行檢查。利用CNKI學(xué)術(shù)不端平臺的檢測功能，按照不同類型的論文確定退稿論文的復(fù)制比。2)編輯時進行檢查。專業(yè)編輯在對論文進行正式編輯前，通過數(shù)字出版平臺檢查是否有重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象。3)論文修改時進行提示。在作者修改論文時，編輯部會提示作者避免文字重復(fù)率過高以及一稿多投的現(xiàn)象，如有此現(xiàn)象請作者務(wù)必告知編輯部進行撤稿，以免影響作者學(xué)術(shù)聲譽。4)在與作者溝通時進行提示。在與作者溝通論文中的疑難問題時，如發(fā)現(xiàn)真正撰寫論文的作者并非署名作者，有的嫌疑，編輯部會及時警告，并要求更換作者姓名，否則作退稿處理。5)發(fā)表時進行檢查。如果刊發(fā)的論文被CNKI數(shù)字出版平臺通告為嚴重疑似學(xué)術(shù)不端論文，該文將從CNKI數(shù)字出版平臺撤稿。學(xué)術(shù)不端行為的影響因素復(fù)雜，表現(xiàn)形式多樣，其發(fā)展趨勢和更科學(xué)的防治措施還有待進一步的觀察和研究。