開放獲取(OpenAccess)已經(jīng)“撲面而來”.2022年4月10日,根據(jù)WebofScience平臺(tái)的ScienceCitationIndexEx-panded(簡(jiǎn)稱SCI)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì),2021年全球出版SCI論文2747405篇,其中開放獲取論文有1251434篇,占比為45.55%.可以預(yù)計(jì),全球開放獲取論文將很快超過非開放獲取論文.我國(guó)較早就參與到全球的開放獲取運(yùn)動(dòng)中.2003年12月29日,中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥院士代表中國(guó)科學(xué)家簽署了《柏林宣言》[1].2004年5月24日,在慶祝中國(guó)科學(xué)院和德國(guó)馬普學(xué)會(huì)科學(xué)合作30周年的慶祝大會(huì)上,時(shí)任全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)副委員長(zhǎng)、中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥院士和時(shí)任國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士分別代表中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署了《柏林宣言》[2].2014年5月15日,中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)分別發(fā)布開放獲取政策,對(duì)公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取,時(shí)滯期(embargoperiod)均為12個(gè)月[3,4].2021年12月24日,第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議正式通過《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法(修訂草案)》,修訂后的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將開放科學(xué)首次寫入我國(guó)法律.《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第九十五條:國(guó)家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè),完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制,推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播.雖然該文本中沒有直接提及開放獲取,但有學(xué)術(shù)期刊、科研論文、科學(xué)技術(shù)信息交流等表述,開放獲取必然在其中扮演重要角色.在開放獲取運(yùn)動(dòng)如火如荼地展開的同時(shí),關(guān)于開放獲取的爭(zhēng)論、質(zhì)疑和誤解,在全球范圍連綿不絕,國(guó)內(nèi)尤甚.這其中,一個(gè)焦點(diǎn)問題就是單純與“經(jīng)濟(jì)賬”相關(guān)的開放獲取的利弊分析.本文提出了一個(gè)全新的概念:學(xué)術(shù)傳播凈收益,基于此概念提出了一種分析開放獲取利弊的新框架,利用此框架簡(jiǎn)單分析了我國(guó)是否應(yīng)該擁抱開放獲取,然后給出了一些具體的可能行動(dòng).

1關(guān)于開放獲取利弊分析的已有研究

目前,已有的關(guān)于開放獲取的利弊分析多是基于成本(cost)和費(fèi)用(fee)(廣義的成本包括費(fèi)用).20世紀(jì)90年代至21世紀(jì)初期,人們大多認(rèn)為開放獲取運(yùn)動(dòng)的直接原因與連續(xù)出版物危機(jī)(serialscrisis)有關(guān),連續(xù)出版物危機(jī)給圖書館造成了財(cái)政困境,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,僅僅通過增加連續(xù)出版物預(yù)算是無法解決的[5,6],解決問題的辦法就是開放獲取[7].后來,隨著文章處理費(fèi)(articleprocessingcharge,APC)的引入,人們發(fā)現(xiàn)開放獲取本身也需要投入,增加了一些新的成本,從而提出包括訂閱成本、文章處理費(fèi)和額外管理成本的總出版成本(totalcostofpublication)概念,并分析了23個(gè)英國(guó)機(jī)構(gòu)在2007~2014年間的總出版成本數(shù)據(jù)[8].目前,在OA2020國(guó)際開放獲取行動(dòng)和S計(jì)劃(PlanS)的推動(dòng)下,人們希望可以把當(dāng)前用于期刊訂閱的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換為支持開放獲取出版的資金,快速實(shí)現(xiàn)大規(guī)模開放獲取出版的同時(shí),不增加或盡量少增加總出版成本.涉及收益的開放獲取研究鮮有報(bào)道.2009年1月,英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(JointInformationSystemsCommittee)發(fā)布研究報(bào)告,嘗試著分析替代學(xué)術(shù)出版模式的成本和潛在收益(替代學(xué)術(shù)出版主要指開放獲取出版和自存檔,即金色開放獲取和綠色開放獲取)[9].不過報(bào)告中關(guān)于潛在收益的分析,核心是成本的節(jié)約,關(guān)于可訪問性的收益沒有實(shí)質(zhì)性展開,并且該報(bào)告發(fā)布后引起很大爭(zhēng)議[10].也有學(xué)者認(rèn)為,如果全世界經(jīng)同行評(píng)議的研究論文全部由作者自行存檔(綠色開放獲取),它將產(chǎn)生40倍收益/成本比[11].

2學(xué)術(shù)傳播凈收益概念的提出

開放獲取雖然涉及方方面面,但究其源頭仍還是以學(xué)術(shù)出版為代表的學(xué)術(shù)傳播問題.為了搭建全新的分析開放獲取利弊的框架,基于整個(gè)社會(huì)或某個(gè)特定國(guó)家的視角(類似宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀視角),一個(gè)新概念被提出:學(xué)術(shù)傳播凈收益(netbenefitofscholarlycommunication,NBSC).對(duì)應(yīng)的兩個(gè)概念為學(xué)術(shù)傳播收益(benefitofscholarlycommunication,BSC)和學(xué)術(shù)傳播成本(costofscholarlycommunication,CSC).學(xué)術(shù)傳播凈收益(NBSC)=學(xué)術(shù)傳播收益(BSC)–學(xué)術(shù)傳播成本(CSC).本概念基于以下常識(shí).(1)學(xué)術(shù)傳播有收益(benefit),比如:知識(shí)傳承(教育角度)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(經(jīng)濟(jì)角度)、促進(jìn)人類文明(社會(huì)角度)等.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,收益通常指財(cái)富的增加.廣義上的收益可以是實(shí)際物質(zhì)財(cái)富的增加,也可以是精神上獲得的滿足;既有可以用貨幣進(jìn)行計(jì)量的,也有不可直接用貨幣計(jì)量的.(2)學(xué)術(shù)傳播有成本,無論傳統(tǒng)的訂閱成本還是文章處理費(fèi).為了簡(jiǎn)化處理,不再區(qū)分成本和費(fèi)用,統(tǒng)稱為成本.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,成本指為達(dá)到一定目的而付出或應(yīng)付出的代價(jià).從圖書期刊的產(chǎn)業(yè)鏈看很容易理解學(xué)術(shù)傳播成本,編輯加工、排版、印刷、發(fā)行等均有實(shí)實(shí)在在的成本發(fā)生.(3)理性決策,對(duì)于開放獲取利弊的分析,不應(yīng)只關(guān)心學(xué)術(shù)傳播收益的變化,也不應(yīng)只關(guān)心學(xué)術(shù)傳播成本的變化,而是應(yīng)該測(cè)度學(xué)術(shù)傳播凈收益的變化.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,凈收益通常是收益與成本的差額.用凈收益的變化,而不是收益或成本的變化去評(píng)估目標(biāo)對(duì)象(特定企業(yè)或項(xiàng)目等),在經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界被普遍采用.這些概念并不復(fù)雜,只是將經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中經(jīng)常使用的收益、成本和凈收益等概念與相關(guān)理念,簡(jiǎn)單移植到學(xué)術(shù)傳播相關(guān)問題的討論中.此概念只基于宏觀視角,不涉及微觀的特定企業(yè)或機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)傳播成本、收益和凈收益分析.

3基于學(xué)術(shù)傳播凈收益概念的開放獲取利弊

分析新框架基于前文的學(xué)術(shù)傳播凈收益概念,分析開放獲取利弊,變成論證如果實(shí)施開放獲取,學(xué)術(shù)傳播凈收益的變化ΔNBSC是否大于零,大于零則開放獲取有利于學(xué)術(shù)傳播,反之則不利于學(xué)術(shù)傳播.而ΔNBSC大于零,可能的實(shí)現(xiàn)路徑有4種.路徑1:ΔBSC>0,ΔCSC<0.這條路徑最理想,即開放獲取不僅增加了學(xué)術(shù)傳播收益,也節(jié)約了學(xué)術(shù)傳播成本.路徑2:BSC不變,ΔCSC<0.這是目前討論較多的路徑:開放獲取是否節(jié)約了學(xué)術(shù)傳播成本?路徑3:CSC不變,ΔBSC>0,即開放獲取后學(xué)術(shù)傳播成本其實(shí)沒有變化,但是學(xué)術(shù)傳播收益增加了.路徑4:ΔBSC>0,ΔCSC>0,但ΔBSC–ΔCSC>0,即開放獲取既增加了學(xué)術(shù)傳播收益,又增加了學(xué)術(shù)傳播成本,但學(xué)術(shù)傳播收益的增加超過了學(xué)術(shù)傳播成本的增加.此分析框架非常簡(jiǎn)單,但這一理性分析框架有助于從根本上思考開放獲取的利弊得失.此分析框架同樣適用于分析我國(guó)是否應(yīng)該“擁抱”開放獲取.開放獲取很可能使我國(guó)的學(xué)術(shù)傳播成本增加.根據(jù)大致的測(cè)算,由于歷史上定價(jià)參照標(biāo)準(zhǔn)較低、我國(guó)的高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量相對(duì)歐美國(guó)家較少等原因,我國(guó)目前支付給全球大型出版社的訂閱費(fèi)用,占全球大型出版社銷售額的比率一般不超過10%.這個(gè)數(shù)據(jù)也可以從已經(jīng)在全球資本市場(chǎng)上市的大型商業(yè)出版社的年報(bào)信息中得到一定的驗(yàn)證.如果簡(jiǎn)單化處理,假設(shè)我國(guó)學(xué)術(shù)研究成果全部金色開放獲取,文章處理費(fèi)總額通常按照發(fā)文量計(jì)算,基于SCI數(shù)據(jù)庫的簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì),2019~2021年我國(guó)(香港、澳門、臺(tái)灣除外)論文在全球占比均超過20%且繼續(xù)增長(zhǎng).因此,可以推測(cè)開放獲取很可能會(huì)使我國(guó)的學(xué)術(shù)傳播成本增加.但開放獲取給我國(guó)帶來的學(xué)術(shù)傳播收益很可能更大,足以彌補(bǔ)開放獲取給我國(guó)帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加.開放獲取可以直接造福我國(guó)龐大的研發(fā)人員和學(xué)生,促成工程師紅利和科學(xué)家紅利.我國(guó)研發(fā)人員數(shù)量和研究生數(shù)量均居世界前列.《中國(guó)科技人才發(fā)展報(bào)告(2020)》顯示,“十三五”期間,我國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量快速增長(zhǎng),年均增速超過7%,從2016年的387.8萬人/年,增長(zhǎng)到2020年的509.2萬人/年,連續(xù)多年居世界第一[12].2021年,我國(guó)招收研究生117.7萬人,在校研究生總數(shù)增至333.2萬人[13].如果我國(guó)和世界的科研成果是開放的,所有這些研發(fā)人員和研究生都可以立即從中受益.開放獲取可以助力我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型.創(chuàng)新在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮著至關(guān)重要的基礎(chǔ)性作用.我國(guó)繼續(xù)追求增長(zhǎng)質(zhì)量而不僅僅是增長(zhǎng)速度,以向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)持續(xù)過渡.不僅在我國(guó),在世界范圍內(nèi),關(guān)注研究的大學(xué)和關(guān)注應(yīng)用的企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱,通過提高科研成果的可見性,促進(jìn)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的公開訪問,有助于促進(jìn)科研合作和成果轉(zhuǎn)化.整體上判斷,開放獲取給我國(guó)帶來的學(xué)術(shù)傳播收益的增加額足以彌補(bǔ)開放獲取給我國(guó)帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加,因此我國(guó)應(yīng)該“擁抱”開放獲取.當(dāng)然,對(duì)學(xué)術(shù)傳播凈收益的準(zhǔn)確度量非常困難,此結(jié)論尚需更加嚴(yán)密的測(cè)算和論證.期待更多的學(xué)者參與到這一研究中.

全球氣候變化和人類對(duì)環(huán)境的不斷開發(fā)利用，以及人口的急劇增加和資源的不合理利用，使生態(tài)系統(tǒng)自身的調(diào)節(jié)能力不斷下降，人類生存的環(huán)境呈現(xiàn)出越來越脆弱的趨勢(shì)。脆弱生態(tài)環(huán)境研究因而成為資源環(huán)境學(xué)科研究的熱點(diǎn)，因而生態(tài)環(huán)境的脆弱性評(píng)估、驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究及生態(tài)恢復(fù)重建工作成為該領(lǐng)域研究的核心課題。本文在分析國(guó)際國(guó)內(nèi)生態(tài)脆弱性研究的基礎(chǔ)上，從重要文獻(xiàn)主導(dǎo)原則、數(shù)量、區(qū)域、內(nèi)容和研究方法上對(duì)我國(guó)生態(tài)脆弱性研究現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，對(duì)加強(qiáng)環(huán)境脆弱性的評(píng)價(jià)研究，促進(jìn)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。   一國(guó)際生態(tài)脆弱性研究動(dòng)態(tài)   隨著全球變化影響的深入，特別是對(duì)人類活動(dòng)及人地關(guān)系影響的深入，“生態(tài)脆弱性”、“脆弱生態(tài)區(qū)”、“脆弱性評(píng)估”等問題已受到越來越多的關(guān)注［1－3］。脆弱生態(tài)環(huán)境是由群落交錯(cuò)帶演變而來。1905年，Elements將Ecotone這一術(shù)語引入生態(tài)學(xué)研究［4］。1987年1月，M．M．Holland對(duì)Ecotone提出生態(tài)環(huán)境過渡帶的概念，并將其定義為相鄰生態(tài)系統(tǒng)之間的過渡帶，且具有一組為空間和時(shí)間尺度以及相鄰生態(tài)系統(tǒng)之間相互作用力所確定的特征，即抗干擾能力弱、界面變化速度快、可被代替的概率大、恢復(fù)原狀的機(jī)會(huì)小等。在地學(xué)領(lǐng)域，Timmerman于1981年首先提出脆弱性的概念。脆弱性可分為人文系統(tǒng)的脆弱性和自然系統(tǒng)的脆弱性［5］1－125。脆弱性最早是由脆弱帶而引出的，但羅承平指出生態(tài)過渡帶并非都是脆弱生態(tài)環(huán)境，它僅是敏感性環(huán)境的一個(gè)類型，只有具有退化趨勢(shì)的敏感環(huán)境才稱為脆弱生態(tài)環(huán)境。也就是說，脆弱性是敏感性和環(huán)境退化趨勢(shì)的統(tǒng)一［6］。敏感性反映擾動(dòng)，環(huán)境退化趨勢(shì)反映脆弱生態(tài)環(huán)境受到外界擾動(dòng)后變化的方向和可能性大小。脆弱性的研究?jī)?nèi)容是自然生態(tài)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)或者其子系統(tǒng)在面對(duì)壓力或沖擊時(shí)的潛在損失和敏感狀態(tài)［7］。   國(guó)外對(duì)脆弱生態(tài)環(huán)境的研究，最早作為生態(tài)學(xué)研究的一個(gè)內(nèi)容，可以追溯到20世紀(jì)60年代。之后，隨著對(duì)全球脆弱生態(tài)區(qū)范圍的明顯擴(kuò)大和程度的明顯加重，生態(tài)環(huán)境的脆弱性問題開始引起了普遍關(guān)注。隨著對(duì)全球環(huán)境變化影響研究的深入，特別是對(duì)人類活動(dòng)以及人地關(guān)系研究的深入，有關(guān)生態(tài)脆弱性及其脆弱性評(píng)估等研究日趨成為全球性研究熱點(diǎn)［8］。20世紀(jì)60年代的國(guó)際生物學(xué)計(jì)劃(IBP)、70年代的人與生物圈計(jì)劃(MAB)以及80年代開始的地圈、生物圈計(jì)劃(IGBP)都把生態(tài)脆弱性作為重要的研究領(lǐng)域［9］。1992年，美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)指出:脆弱生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性管理、已受損害的生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)重建等應(yīng)是生態(tài)學(xué)研究?jī)?yōu)先考慮的重點(diǎn)領(lǐng)域［10］。除了有關(guān)脆弱性概念等基礎(chǔ)理論研究不斷深化之外，目前國(guó)外脆弱性評(píng)估開始由單一的全球氣候變化背景下生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和人類社會(huì)系統(tǒng)的脆弱性和適應(yīng)性評(píng)估及區(qū)域內(nèi)簡(jiǎn)單關(guān)系的研究逐漸趨向于跨區(qū)域的脆弱性評(píng)估和多變量多數(shù)據(jù)的系統(tǒng)研究。同時(shí)，隨著研究的進(jìn)展，脆弱性評(píng)估的方法不斷改進(jìn)，脆弱性評(píng)估的模型化和GIS等技術(shù)在脆弱性評(píng)估中的運(yùn)用日趨廣泛。至今，國(guó)外的生態(tài)脆弱性研究已較為成熟，不僅借助遙感、GIS、GPS技術(shù)進(jìn)行生態(tài)脆弱性評(píng)估研究，而且出現(xiàn)了與景觀學(xué)相結(jié)合或針對(duì)特殊條件的生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)體系，其相關(guān)研究朝著更具針對(duì)性的方向發(fā)展。美國(guó)環(huán)保署正在實(shí)施的基于GIS的各種數(shù)據(jù)庫和管理決策系統(tǒng)，其宗旨是通過對(duì)中大西洋地區(qū)生態(tài)脆弱性綜合評(píng)估，為政府決策提供依據(jù)。作為國(guó)際區(qū)域脆弱性評(píng)估項(xiàng)目，它反映了國(guó)際脆弱性評(píng)估研究的趨勢(shì)。   二我國(guó)生態(tài)脆弱性研究現(xiàn)狀   (一)文獻(xiàn)來源與研究方法   我國(guó)對(duì)脆弱生態(tài)環(huán)境的研究起步較晚，中科院在“八五”期間開展的生態(tài)環(huán)境綜合整治和恢復(fù)技術(shù)研究拉開了大規(guī)模研究脆弱生態(tài)環(huán)境及其整治的序幕，取得了一系列有關(guān)理論與方法上的初步研究成果。隨著研究的進(jìn)展，有關(guān)脆弱性的研究開始朝多元化的方向發(fā)展，以脆弱生態(tài)環(huán)境概念、特征及區(qū)域評(píng)價(jià)體系及脆弱性評(píng)價(jià)方法和內(nèi)容為研究對(duì)象，展開了一系列生態(tài)脆弱性評(píng)估及其人地關(guān)系實(shí)證研究。本文以中國(guó)知識(shí)資源總庫電子版為基礎(chǔ)，通過www．cnki．net檢索，在中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫中以生態(tài)脆弱性為題名進(jìn)行初次檢索，在此結(jié)果中再以GIS為題名進(jìn)行二次檢索，從重要文獻(xiàn)主導(dǎo)原則分析、數(shù)量、區(qū)域、內(nèi)容、方法五個(gè)方面對(duì)我國(guó)生態(tài)脆弱性進(jìn)行研究，檢索期間限定為1980～2010年。   以生態(tài)脆弱性為題最早的一篇核心期刊論文是1994年蘇維詞發(fā)表的《貴州巖溶區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性類型的初步劃分》，2003年以后發(fā)表在核心期刊上的論文數(shù)量開始增加，當(dāng)年發(fā)表7篇，2007年發(fā)表18篇，2010年達(dá)到25篇。核心期刊總共有114篇，期刊總論文有259篇，核心期刊論文占總論文數(shù)的44%。   (二)從數(shù)量上分析研究   以生態(tài)脆弱性為題名，檢索國(guó)內(nèi)的期刊，有關(guān)生態(tài)脆弱性的論文有309篇，初期研究評(píng)價(jià)單元常局限于縣市單元或其他行政單元。最早發(fā)表的有關(guān)生態(tài)脆弱性的論文是1993年蘇維詞寫的《喀斯特地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性現(xiàn)狀區(qū)劃初探》，該文以縣市為單元對(duì)貴州省烏江流域生態(tài)脆弱性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。之后，羅承平對(duì)北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶進(jìn)行的生態(tài)環(huán)境脆弱性成因分析，民對(duì)太湖生態(tài)脆弱性的研究都集中在指標(biāo)體系概念方面。1996年出現(xiàn)了第二篇生態(tài)脆弱性實(shí)證研究的論文，對(duì)黃土高原生態(tài)脆弱度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，1998年中國(guó)科學(xué)院新疆分院生態(tài)與地理研究所對(duì)塔里木河流域進(jìn)行了生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)研究，1999年吉林西部也開展了生態(tài)脆弱性的實(shí)證研究。以GIS和生態(tài)脆弱性為題名，檢索到基于GIS的生態(tài)脆弱性的論文有26篇，張佳華發(fā)表的《景觀信息流及GIS對(duì)脆弱生態(tài)異質(zhì)性制圖的分析》是第一篇利用GIS技術(shù)進(jìn)行分析的論文，主要是利用GIS進(jìn)行制圖。2004年，胡寶清發(fā)表的《基于GIS技術(shù)的廣西喀斯特生態(tài)環(huán)境脆弱性綜合評(píng)價(jià)》是首篇利用GIS強(qiáng)大的輸入、空間分析及制圖功能進(jìn)行生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)的論文，以縣市為單元進(jìn)行評(píng)價(jià)。2005年陳煥珍的《GIS支持下的山東大汶河流域生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)及對(duì)策》和覃小群的《基于GIS的廣西巖溶生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)》是國(guó)內(nèi)首次以影像為基礎(chǔ)利用GIS技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的論文，突破了以往以行政單元進(jìn)行評(píng)價(jià)的界限。之后，福州市、南極無冰區(qū)、江西省、青海湖環(huán)湖區(qū)也利用GIS技術(shù)進(jìn)行了生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)。生態(tài)脆弱性方面的博士論文有7篇，2004年1篇、2007年2篇、2010年4篇，集中在岷江上游、北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶、新疆艾比湖湖泊濕地等。#p#分頁標(biāo)題#e#   由圖1得知，我國(guó)從1993年開始生態(tài)脆弱性的研究，期刊論文和碩博論文總體上呈逐漸上升趨勢(shì)。期刊論文總共有259篇，碩博論文總共有38篇。2000年以前期刊論文比較少，2005年急劇上升，2009年為45篇。2003年以前沒有碩博論文，從2004年開始有碩博論文，總體呈上升趨勢(shì)，2010年達(dá)到頂峰，為8篇。   (三)從區(qū)域上分析研究   貴州是我國(guó)進(jìn)行脆弱性評(píng)價(jià)最早的地域，之后，福建、塔里木、閩江、太湖、吉林西部、黃土高原、江漢平原、廣州市、江西省、大別山、衡陽市、汶川、黃河流域也開展了脆弱性的實(shí)證研究，研究較多的實(shí)證區(qū)域主要是我國(guó)北方的黃土高原和農(nóng)牧交錯(cuò)地帶以及南方的西南巖溶地區(qū)等典型脆弱地區(qū)。近年來，我國(guó)脆弱度評(píng)估研究發(fā)展較快，實(shí)證研究的區(qū)域范圍擴(kuò)大，并且將區(qū)域脆弱性評(píng)估與區(qū)域生態(tài)安全調(diào)控對(duì)策相結(jié)合，取得了一系列的研究成果，表明基于GIS的各種數(shù)據(jù)庫和管理決策系統(tǒng)能直接為區(qū)域生態(tài)恢復(fù)建設(shè)提供政府決策服務(wù)。由圖2得知，南方丘陵生態(tài)脆弱區(qū)最多，為84篇;西南石灰?guī)r山地生態(tài)脆弱區(qū)次之，為65篇;再次是華北平原生態(tài)脆弱區(qū)，為53篇;北方半干旱－干旱生態(tài)脆弱區(qū)和西北半干旱生態(tài)脆弱區(qū)第四，分別為39篇、40篇;青藏高原生態(tài)脆弱區(qū)最少，只有11篇。由圖3得知，北方總共143篇，南方總共151篇，1998年以前南方和北方數(shù)量相當(dāng)，1999年后南方研究數(shù)量超過北方，2005年后南北方研究數(shù)量急劇增加。   (四)從內(nèi)容上分析研究   在研究初期，有關(guān)生態(tài)脆弱性的研究，概念模型和定性分析仍占很大比例。隨著“3S”技術(shù)的廣泛應(yīng)用，以及地理信息系統(tǒng)軟件的不斷開發(fā)，我國(guó)有關(guān)脆弱性評(píng)估的研究從定性和定量研究向基于GIS技術(shù)和模型化方法的脆弱度評(píng)估方法發(fā)展。概念方面的研究有《塔里木內(nèi)陸河流域生態(tài)環(huán)境脆弱性分析》、《黑河流域生態(tài)環(huán)境脆弱性研究》、《山地生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性與荒漠化》、《生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性與退化生態(tài)系統(tǒng)》、《太湖生態(tài)脆弱性特征及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》、《太湖生態(tài)脆弱性特征與消除對(duì)策的初步探討》、《塔里木內(nèi)陸河流域生態(tài)環(huán)境脆弱性分析》、《貴州喀斯特山區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的脆弱性及可持續(xù)發(fā)展對(duì)策》、《西南巖溶山地生態(tài)脆弱性研究》、《祁連山生態(tài)系統(tǒng)脆弱性與恢復(fù)重建措施初探》、《貴州省喀斯特山區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性研究》、《福建山地生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性及其生態(tài)重建探討》、《中國(guó)北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶生態(tài)環(huán)境脆弱性及其成因分析》。實(shí)證方面的研究有《干旱區(qū)內(nèi)陸河流域生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)》、《塔里木河流域生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)研究》、《基于RS/GIS的生態(tài)脆弱區(qū)土地利用適宜性評(píng)價(jià)》、《基于GIS技術(shù)的廣西喀斯特生態(tài)環(huán)境脆弱性綜合評(píng)價(jià)》。從內(nèi)容上分析，實(shí)證研究多于理論研究:理論研究有109篇，實(shí)證研究有184篇。2003年以前，理論研究多于實(shí)證研究;2004年理論研究和實(shí)證研究相等，2005年后，實(shí)證研究多于理論研究。如圖4所示。   (五)從方法上分析研究   目前國(guó)內(nèi)外生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)單元主要分為兩類:一是基于面狀的矢量評(píng)價(jià)單元，包括行政單元、流域和景觀單元等;二是基于點(diǎn)狀的柵格評(píng)價(jià)單元。評(píng)價(jià)單元的選擇主要根據(jù)所需要達(dá)到的目標(biāo)來確定。由圖5得知，以縣為研究單元的有135篇，以柵格為研究單元的有49篇。2000年沒有以柵格作為研究單元的，從2005年起數(shù)量漸漸增多。2010年以縣為單元和以柵格為單元的幾乎相等，分別是19篇和18篇。   遙感可以為矢量面狀評(píng)價(jià)方法提供豐富的數(shù)據(jù)源，GIS起到數(shù)據(jù)的管理和制圖的作用。以下是以矢量面狀單元進(jìn)行研究的文獻(xiàn):《主成分分析及MAPINFO在生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》、《重慶市巖溶地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)研究》、《洞庭湖濕地生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)及其恢復(fù)與重建研究》、《長(zhǎng)江黃河源區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)初探》、《呼和浩特市生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)》、《干旱區(qū)資源與環(huán)境》。遙感、GIS技術(shù)可以為生態(tài)環(huán)境脆弱性提供豐富的數(shù)據(jù)源、建模基礎(chǔ)和技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的分析和表達(dá)。對(duì)比分析國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)，生態(tài)脆弱性的評(píng)估差異主要在于指標(biāo)體系、單元選取和評(píng)價(jià)方法。生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)是對(duì)生態(tài)環(huán)境各因子系統(tǒng)內(nèi)部的不穩(wěn)定性以及人類活動(dòng)和外界環(huán)境脅迫對(duì)生態(tài)環(huán)境的可能影響及其敏感程度的評(píng)價(jià)。生態(tài)系統(tǒng)本身是一個(gè)多元的復(fù)雜體系，影響生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)的諸多因素具有很多不確定性和模糊性，評(píng)價(jià)因子與脆弱性等級(jí)間存在著復(fù)雜的非線性關(guān)系，因此至今仍然沒有統(tǒng)一的生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)模型。   基于柵格的有《中國(guó)北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)》、《汶川地震災(zāi)區(qū)生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)研究》、《3S技術(shù)支持下的扎龍濕地生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)研究》、《多源數(shù)據(jù)支持下的生態(tài)環(huán)境脆弱性定量遙感研究》、《黃河三角洲生態(tài)環(huán)境脆弱性及其土地利用效應(yīng)》、《遙感與GIS技術(shù)在區(qū)域生態(tài)環(huán)境脆弱性監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究》、《喀斯特地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性現(xiàn)狀區(qū)劃初探》、《基于GIS的廣西巖溶生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)》、《GIS支持下的山東大汶河流域生態(tài)脆弱性評(píng)價(jià)及對(duì)策》。   三結(jié)論與討論   遙感與GIS技術(shù)能滿足生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)的眾多需求，可在模型建立、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)源提供和展示平臺(tái)構(gòu)建等方面為生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)提供技術(shù)支撐。在遙感和GIS技術(shù)日益廣泛應(yīng)用到生態(tài)學(xué)領(lǐng)域的情況下，如何發(fā)揮遙感、GIS的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，將其方法融入到生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)中，開發(fā)區(qū)域尺度上兼?zhèn)湓u(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)與預(yù)警功能的生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)模型，將是生態(tài)環(huán)境脆弱性評(píng)價(jià)的重要發(fā)展方向之一。對(duì)1980～2010年的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行檢索與統(tǒng)計(jì)分析，得出如下結(jié)論:   1．從景觀的角度探討生態(tài)脆弱性的論文比較少，還沒有實(shí)現(xiàn)脆弱性的三維可視化表達(dá)。   2．從重要文獻(xiàn)主導(dǎo)原則上分析，核心期刊論文總共有114篇，期刊總論文有259篇，核心期刊論文占44%。   3．從數(shù)量上分析，我國(guó)從1993年開始生態(tài)脆弱性的研究，期刊論文和碩博論文總體上呈逐漸上升趨勢(shì)，2000年之后，我國(guó)生態(tài)脆弱性研究成為研究熱點(diǎn)，2003年以前沒有碩博論文，從2004年開始有碩博論文，總體呈上升趨勢(shì)，2010年達(dá)到頂峰。#p#分頁標(biāo)題#e#   4．從區(qū)域上分析，早期西南石灰?guī)r山地生態(tài)脆弱區(qū)和華北平原生態(tài)脆弱區(qū)，北方半干旱－干旱生態(tài)脆弱區(qū)和西北半干旱生態(tài)脆弱區(qū)研究較多，后期南方丘陵生態(tài)脆弱區(qū)研究發(fā)展較快;1998年以前南方和北方研究數(shù)量相當(dāng)，1999年后南方研究數(shù)量多于北方，2005年后南北方研究數(shù)量急劇增加。   5．從內(nèi)容上分析，實(shí)證研究多于理論研究，理論研究論文數(shù)量有109篇，實(shí)證研究有184篇。2003年以前，理論研究多于實(shí)證研究，2004年理論研究數(shù)量和實(shí)證研究相等，2005后實(shí)證研究多于理論研究。   6．從方法上分析，在基于GIS技術(shù)的定量研究方法上，早期多以縣為數(shù)據(jù)單元，2000年之后開始出現(xiàn)柵格法地理信息系統(tǒng)技術(shù)的運(yùn)用，2005年起數(shù)量逐年增多。

科學(xué)研究數(shù)據(jù)應(yīng)該公開分享已被科學(xué)界廣泛認(rèn)可，實(shí)際上，科研人員也越來越多地引用數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)集，例如，基于Scopus文獻(xiàn)列表和Databib數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)顯示，從1996年到2013年數(shù)據(jù)庫被引用次數(shù)的年均增幅為19%［1］。隨著人們對(duì)研究數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)和再利用的興趣增加，數(shù)據(jù)集以某種帶有質(zhì)量控制和歸屬性的形式出版也日益顯得必要，數(shù)據(jù)發(fā)表和數(shù)據(jù)期刊也應(yīng)運(yùn)而生。本文通過對(duì)代表性數(shù)據(jù)期刊的學(xué)科屬性、出版方式、載文量演變、引證指標(biāo)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，全面梳理目前數(shù)據(jù)期刊的學(xué)術(shù)影響力和發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)期刊出版政策進(jìn)行調(diào)研，以期為我國(guó)數(shù)據(jù)期刊發(fā)展的途徑和措施提供參考。

1數(shù)據(jù)論文與數(shù)據(jù)期刊的緣起

數(shù)據(jù)是科研成果重要的支撐材料，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，數(shù)據(jù)的價(jià)值甚至可能更高于其所產(chǎn)生的科研成果。科研人員越來越希望擁有訪問基于期刊文章結(jié)果數(shù)據(jù)的權(quán)限，以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行個(gè)人探索并大規(guī)模挖掘，正因?yàn)槿绱耍瑪?shù)據(jù)共享已經(jīng)成為科研過程中利益相關(guān)者關(guān)注的焦點(diǎn)。早在2003年的《柏林宣言》中就已經(jīng)明確將科研數(shù)據(jù)作為學(xué)術(shù)知識(shí)的一部分;2012年英國(guó)皇家學(xué)會(huì)也認(rèn)為“未來真正能夠被利用的科學(xué)數(shù)據(jù)是以智能化開放數(shù)據(jù)為表現(xiàn)形式”，同時(shí)“敦促科研人員應(yīng)該在合適的數(shù)據(jù)知識(shí)庫里存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，讓人使用和驗(yàn)證數(shù)據(jù)”;2017年7月，歐盟“地平線2020”計(jì)劃要求所發(fā)表的研究論文必須開放出版或在出版后存儲(chǔ)到開放知識(shí)庫。由此可見，科研數(shù)據(jù)的開放共享已經(jīng)成為一種新興的學(xué)術(shù)要求和趨勢(shì)。在全球“數(shù)據(jù)共享與再利用”的大背景下，科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與管理顯得日益重要，對(duì)科研數(shù)據(jù)的傳播方式主要分為以下3種:1)數(shù)據(jù)(遵循版權(quán)協(xié)議的前提下將數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)或其他媒介上);2)數(shù)據(jù)資料(以論文附件形式或?qū)⒄撐南嚓P(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)知識(shí)庫中);3)數(shù)據(jù)論文(以正式的期刊論文形式對(duì)實(shí)驗(yàn)和觀察數(shù)據(jù)集進(jìn)行描述)。隨著數(shù)據(jù)出版的發(fā)展，國(guó)際上有很多期刊都制訂了“科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策”，數(shù)據(jù)期刊也應(yīng)運(yùn)而生。數(shù)據(jù)論文是正式的學(xué)術(shù)論文，遵從學(xué)術(shù)發(fā)表規(guī)范，接受嚴(yán)格的同行評(píng)議。數(shù)據(jù)論文與常規(guī)學(xué)術(shù)論文有很大不同:數(shù)據(jù)不是支持學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的輔助性材料，而是論文主體，它并不重點(diǎn)報(bào)道基于科學(xué)假設(shè)和科學(xué)問題的研究結(jié)果，而是重點(diǎn)描述科學(xué)數(shù)據(jù)本身;發(fā)表的是可被檢索的元數(shù)據(jù)文件，用以描述單個(gè)或一組可在線訪問的數(shù)據(jù)集，其內(nèi)容主要是對(duì)數(shù)據(jù)采集、獲取、處理等過程和方法的描述，不涉及對(duì)數(shù)據(jù)和研究結(jié)果的推論、發(fā)現(xiàn)以及假設(shè)論證，目的是讓科研群體更好地發(fā)現(xiàn)、獲取、理解、復(fù)用數(shù)據(jù)，并再次進(jìn)行科研創(chuàng)新。數(shù)據(jù)期刊指那些致力于發(fā)表數(shù)據(jù)論文的期刊，其重在描述實(shí)驗(yàn)和觀察數(shù)據(jù)，并有效整合傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，力求在最大程度上促進(jìn)數(shù)據(jù)重用，幫助用戶進(jìn)行檢索和數(shù)據(jù)挖掘。數(shù)據(jù)期刊大致分為2種:一種是混合性數(shù)據(jù)期刊，出版數(shù)據(jù)論文的同時(shí)，也出版綜述、研究論文、會(huì)議報(bào)告等類型的文章;另一種是純粹數(shù)據(jù)期刊，其出版單元全部為數(shù)據(jù)論文。

2代表性數(shù)據(jù)期刊的特征分析

本文根據(jù)上述數(shù)據(jù)論文以及數(shù)據(jù)期刊的概念，對(duì)目前國(guó)內(nèi)外已經(jīng)開展數(shù)據(jù)出版的期刊進(jìn)行調(diào)研，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)共有26種數(shù)據(jù)期刊符合上述特征。發(fā)表描述軟件以及其科學(xué)影響的軟件論文，刊發(fā)實(shí)驗(yàn)過程中開發(fā)和使用的方法、材料的材料和方法論文的期刊，以及自創(chuàng)刊至今發(fā)表數(shù)據(jù)論文的數(shù)量小于5篇的混合性期刊均不作為本研究的重點(diǎn)對(duì)象。由表1可見，按照WebofScience(WoS)對(duì)期刊學(xué)科領(lǐng)域的分類，調(diào)研的26種數(shù)據(jù)期刊涵蓋了生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)(10種)、綜合性(6種)、自然科學(xué)(地球科學(xué)、化學(xué)等5種)、應(yīng)用科學(xué)(信息科學(xué)、計(jì)算機(jī)軟件2種)、藝術(shù)與人文科學(xué)(1種)、社會(huì)科學(xué)(2種)等多個(gè)研究領(lǐng)域。從學(xué)科分布來看，包含多個(gè)學(xué)科的綜合性期刊占比最高，有6種(23.08%)，包括《F1000Re-search》《DatasetPapersinScience》《ScientificData》《DatainBrief》《中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)》《Data》。地球科學(xué)、氣象與大氣科學(xué)的數(shù)據(jù)期刊數(shù)量排名第2位，有4種(15.38%)，包括《EarthSystemScienceData》《GeoscienceDataJournal》《全球變化科學(xué)研究數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)》《全球變化數(shù)據(jù)學(xué)報(bào)》。生物化學(xué)、基因遺傳與分子生物學(xué)學(xué)科有3種數(shù)據(jù)期刊，排第3位(11.54%)，包括《HumanGenomics》《BMCResearchNotes》《GenomicsData》。其他為:植物科學(xué)、生物與醫(yī)學(xué)、信息科學(xué)與機(jī)器人科學(xué)各2種;動(dòng)物學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、農(nóng)學(xué)與生物科學(xué)、化學(xué)、考古學(xué)、心理學(xué)藝術(shù)與人文科學(xué)各1種。在26種數(shù)據(jù)期刊中，有14種是純粹的數(shù)據(jù)期刊，專門發(fā)表數(shù)據(jù)論文，另12種是以數(shù)據(jù)論文作為子欄目之一的期刊，也收錄其他類型文章。目前對(duì)于數(shù)據(jù)論文的命名還未有統(tǒng)一的規(guī)定，各期刊根據(jù)自己的內(nèi)容特點(diǎn)來選取名稱，對(duì)于科研人員在檢索數(shù)據(jù)期刊或論文的過程中可能會(huì)造成一些障礙。現(xiàn)有的數(shù)據(jù)期刊以Datapaper命名的最多，有13種;其次是以Datanote命名，有3種;以Dataset/數(shù)據(jù)集、Datadescriptor、Dataarticle命名的分別有2種;除此之外，還有Database、Genomedatabase、DatainBrief、Metapaper這幾種命名方式。對(duì)數(shù)據(jù)論文的命名不同一定程度上反映了數(shù)據(jù)期刊發(fā)表數(shù)據(jù)論文的內(nèi)容差異，例如:Pensoft出版的幾種數(shù)據(jù)期刊發(fā)表的數(shù)據(jù)論文均被稱為Datapaper，其內(nèi)容是對(duì)大的數(shù)據(jù)集的描述;《BMCResearchNotes》《GigaScience》發(fā)表的Datanote文章主要描述生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、遺傳與分子生物學(xué)方面的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)庫，并且可以從關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)庫中獲取發(fā)表的數(shù)據(jù)信息;《DatasetPapersinScience》發(fā)表的Dataset是對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行描述的文章;《ScientificData》發(fā)表的Datadescriptor是對(duì)有科學(xué)價(jià)值的數(shù)據(jù)集進(jìn)行概述的文章;《GenomicsData》發(fā)表的DatainBrief文章對(duì)基因組數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的描述，并包括對(duì)試驗(yàn)方法和質(zhì)量控制分析的介紹;《HumanGenomics》發(fā)表的數(shù)據(jù)論文以GenomeDatabase命名，表明其文章內(nèi)容均為基因組數(shù)據(jù)。本次調(diào)研的26種數(shù)據(jù)期刊均采取開放獲取(OA)的方式出版，其中個(gè)別不屬于全OA出版的期刊其發(fā)表的數(shù)據(jù)論文也可被在線免費(fèi)獲取。數(shù)據(jù)論文的文章處理費(fèi)用(APC)，除了《EarthSystemScienceData》等4刊目前是免費(fèi)之外，其他數(shù)據(jù)期刊的APC為$127～3000。其中:≤$500的16種，占61.54%;$501～1000的3種，占11.54%;$1001～2000的4種，占15.38%;$2001～3000的3種，占11.54%。在出版周期方面，部分?jǐn)?shù)據(jù)期刊打破了按照固定周期出版的模式，14種數(shù)據(jù)期刊只要數(shù)據(jù)論文通過同行評(píng)審，隨時(shí)可以在線發(fā)表。在26種數(shù)據(jù)期刊中，有10種被SCIE收錄，其中屬于純數(shù)據(jù)期刊的包括《GigaScience》等4種，2016年的影響因子分別為6.696、6.871、2.8和4.836，在10種數(shù)據(jù)期刊中分別排第1、2、5、8位，從影響因子指標(biāo)的角度可見純數(shù)據(jù)期刊的影響力比混合數(shù)據(jù)期刊好。

3國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)期刊發(fā)展的現(xiàn)狀及出版政策

1999年美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)(ESA)出版的學(xué)術(shù)期刊《Ecology》首次刊發(fā)數(shù)據(jù)論文，2001、2003、2008年OA出版商BiomedCentral先后創(chuàng)辦了《BMCPlantBiology》《HumanGenomics》《BMCResearchNotes》3種數(shù)據(jù)期刊，2008年P(guān)ensoft創(chuàng)辦了《ZooKeys》，但這5種均為混合數(shù)據(jù)期刊，只是將“數(shù)據(jù)論文”作為一個(gè)子欄目。2009年Copernicus創(chuàng)辦了一種純數(shù)據(jù)期刊《EarthSystemScienceData》，自此每年都有新的數(shù)據(jù)期刊創(chuàng)立。從2012年開始，數(shù)據(jù)期刊呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，2012—2014年間創(chuàng)刊的數(shù)量劇增，3年間共創(chuàng)辦了13種，占目前數(shù)據(jù)期刊總量的50%。我國(guó)第一種數(shù)據(jù)期刊是2014年中科院地理科學(xué)與資源研究所發(fā)行的《地理學(xué)報(bào)增刊》，該刊介紹有重要共享價(jià)值的科研數(shù)據(jù)，同時(shí)配合“全球變化科學(xué)研究數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)”的運(yùn)行。2016年，中科院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心創(chuàng)辦了《中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)》數(shù)據(jù)期刊，中科院地理科學(xué)與資源研究所于2017年創(chuàng)辦了《全球變化數(shù)據(jù)學(xué)報(bào)》。從數(shù)據(jù)論文的發(fā)表數(shù)量來看，自2012年開始，數(shù)據(jù)數(shù)量平均每年以115.42%的比例增加，至2016年發(fā)表數(shù)量達(dá)到最高，為1616篇。從發(fā)表數(shù)據(jù)論文的總量(表1)來看，截至2017年《DatainBrief》發(fā)文量最大，為1553篇。為了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的可利用，必須制定合適的數(shù)據(jù)共享政策及機(jī)制，以促使科研人員能夠有效地共享并利用數(shù)據(jù)。目前國(guó)際上一些有影響力的大型出版社紛紛對(duì)科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)以及傳播提出明確政策，幾個(gè)典型數(shù)據(jù)期刊出版社的數(shù)據(jù)出版政策詳見表2。

摘要：主席在黨的五中全會(huì)中提出要推進(jìn)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)建設(shè)，這是我國(guó)出版行業(yè)的機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)，因此，科技期刊的改革和轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。本文從科技論文大量外流的現(xiàn)象著手，分析了其形成的原因和導(dǎo)致的后果，梳理了近兩年國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)政策，意圖分析政策導(dǎo)向的改變對(duì)科技期刊發(fā)展的影響，并提出科技期刊應(yīng)對(duì)深化改革時(shí)采取的措施。

關(guān)鍵詞：科技期刊；論文外流；政策導(dǎo)向；期刊改革

2016年，主席在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、中國(guó)科學(xué)院第十八次院士大會(huì)和中國(guó)工程院第十三次院士大會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第九次全國(guó)代表大會(huì)上指出，“廣大科技工作者要把論文寫在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。”[1]這使得我們將目光聚焦到科技論文的外流現(xiàn)象上來，更有學(xué)者很早就開始研究科技論文外流現(xiàn)象的原因。如，劉麗英等認(rèn)為我國(guó)110個(gè)學(xué)科論文外流造成的文獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)總損失量為7.33億元，其中農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域論文外流導(dǎo)致文獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)為667萬元[2]。董建軍對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)論文的流失現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，探討了優(yōu)質(zhì)稿源流失問題的根源，并提出了對(duì)策[3]。王澤蘅研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)論文外流數(shù)量比日本多、兩國(guó)間數(shù)量差異逐年增大[4]。劉彩娥研究分析了我國(guó)科研論文外流的數(shù)量、質(zhì)量和學(xué)科分布，并提出了防止科研成果外流的措施[5]。本文簡(jiǎn)要分析科技論文的外流現(xiàn)象的原因，并分析政策導(dǎo)向?qū)萍计诳l(fā)展的影響。

一、科技論文外流現(xiàn)象及損失

截至2019年底，我國(guó)科技期刊總量為4958種，僅次于美國(guó)和英國(guó)。但是，中國(guó)SCI收錄期刊僅占全球SCI論文總數(shù)的1.72%。2010—2019年間，中國(guó)作者發(fā)表了SCI論文275.5萬余篇，其中只有2.2萬余篇發(fā)表在中國(guó)SCI收錄期刊上，僅占8.10%[6]。科技論文的外流不僅僅體現(xiàn)在數(shù)量上，論文質(zhì)量也都較高。中國(guó)作者發(fā)表SCI論文引文影響力為12.83，同期全球SCI論文引文影響力為14.11[6]。其中被SCI收錄論文數(shù)量最多的學(xué)科分類為：基礎(chǔ)學(xué)科、應(yīng)用科學(xué)等，而這些學(xué)科大多數(shù)涉及我國(guó)的高尖端技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)家在這些領(lǐng)域往往都投入了大量的科研成本、科研經(jīng)費(fèi)，這不僅可能危害到科技信息安全問題，還造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和國(guó)有資源外流。

二、科技論文外流的原因

國(guó)內(nèi)大量?jī)?yōu)質(zhì)論文外流的原因大致有兩點(diǎn)。

肺炎自2020年1月初開始肆虐中華大地，疫情的暴發(fā)給社會(huì)帶來了不小的沖擊，面對(duì)疫情，各行各業(yè)都在的部署下聯(lián)防聯(lián)控，爭(zhēng)取早上戰(zhàn)勝疫情。本文以中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社為例，回顧其在疫情期間的實(shí)踐工作來總結(jié)新時(shí)期數(shù)字出版平臺(tái)在抗擊疫情中的作用，探索科技期刊面對(duì)突發(fā)公共事件的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

1中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)的快速反饋

1.1快速響應(yīng)，免費(fèi)開放相關(guān)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)期刊，為肺炎防控提供學(xué)術(shù)支撐

為確保中國(guó)醫(yī)護(hù)工作者和科研人員第一時(shí)間了解國(guó)內(nèi)最新研究成果，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社遴選了包括《中華醫(yī)學(xué)雜志》《中華醫(yī)學(xué)雜志英文版》《中華結(jié)核和呼吸雜志》《中華預(yù)防醫(yī)學(xué)雜志》《中華傳染病雜志》《中華危重病急救醫(yī)學(xué)》等在內(nèi)的刊登肺炎防治相關(guān)內(nèi)容的期刊，自2020年1月31日起，先后開放41種期刊全部文獻(xiàn)供讀者免費(fèi)閱讀、下載，為肺炎防控提供學(xué)術(shù)支撐，開放期刊最早可追溯至1915年，預(yù)計(jì)開放全文閱讀的文獻(xiàn)總數(shù)超過30萬篇。讀者可以通過中華醫(yī)學(xué)期刊網(wǎng)、中華醫(yī)學(xué)全文數(shù)據(jù)庫、各期刊的官方網(wǎng)站以及中華醫(yī)學(xué)期刊APP訪問下載。表1說明了本次疫情期間開放的期刊的學(xué)科分布情況。與此同時(shí)，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社聯(lián)合中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會(huì)、中國(guó)醫(yī)師協(xié)會(huì)、中國(guó)藥學(xué)會(huì)、中華中醫(yī)藥學(xué)會(huì)、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社共同發(fā)起《關(guān)于在中國(guó)知網(wǎng)開展“病毒感染的肺炎”學(xué)術(shù)論文OA出版的倡議》，號(hào)召國(guó)內(nèi)期刊以最快的速度將科研成果用于戰(zhàn)勝疫情，向全國(guó)、全球廣泛傳播[1]。

1.2高效應(yīng)對(duì)，開通肺炎相關(guān)稿件的綠色服務(wù)通道

2020年2月1日，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社向廣大醫(yī)務(wù)工作者和科研工作者了《關(guān)于中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志征集“病毒肺炎”論文的通知》，號(hào)召系列雜志通過各種媒體（雜志、網(wǎng)站、微信、微博等）廣泛開展肺炎專題論文征集活動(dòng)。肺炎專題論文全部開通“快速審稿”通道，并免收所有稿件處理費(fèi)用。全系列期刊啟動(dòng)稿件快速處理程序完成同行評(píng)議，雜志社總編室及社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各期刊上報(bào)文章在24小時(shí)內(nèi)完成審核，新媒體部在收到稿件24小時(shí)內(nèi)完成文章的在線。

1.3高效聯(lián)動(dòng)，開展入選稿件的優(yōu)先出版

期刊以固定周期的方式，向大眾傳播最新的知識(shí)、時(shí)事、觀點(diǎn)等，是新聞傳播的重要媒介。學(xué)術(shù)期刊則面向特定人群，如研究人員、專業(yè)教師和學(xué)生，傳播該學(xué)科的前沿知識(shí)，并成為研究者相互交流和學(xué)習(xí)的平臺(tái)。各學(xué)科的發(fā)展日新月異，在本學(xué)科學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表成果，才能及時(shí)地將該學(xué)科學(xué)者的最新研究展現(xiàn)給同行，擴(kuò)大自己的學(xué)術(shù)影響力；學(xué)者們也可從學(xué)術(shù)期刊獲取相應(yīng)的信息，補(bǔ)充自己的研究。因此，學(xué)術(shù)期刊最能響應(yīng)學(xué)科前沿和創(chuàng)新研究，是科技工作者展示自己和學(xué)習(xí)他人的不可或缺的平臺(tái)。當(dāng)然，學(xué)術(shù)期刊本身也應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)勢(shì)，緊跟時(shí)代潮流，當(dāng)今，全球化和新媒體時(shí)代也對(duì)科技期刊的變革發(fā)展有了新要求。2015年，國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，其倡議打造政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運(yùn)共同體和責(zé)任共同體。這些政策措施看似與學(xué)術(shù)期刊關(guān)系不大，其實(shí)不然。作為學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，中文期刊一般在國(guó)內(nèi)發(fā)行，我國(guó)學(xué)者的研究成果在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界傳播，缺乏國(guó)際影響力，這并不符合我國(guó)目前走出去的戰(zhàn)略。“一帶一路”倡議為我國(guó)期刊在國(guó)際上發(fā)聲提供了一扇門窗，國(guó)家政策的支持會(huì)使期刊發(fā)展更加繁茂；“一帶一路”倡議作為一個(gè)新的發(fā)展熱點(diǎn)，勢(shì)必會(huì)引來學(xué)術(shù)界的探討。“一帶一路”為新的發(fā)展機(jī)遇，相關(guān)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)怎樣調(diào)整自己去揚(yáng)長(zhǎng)避短？“一帶一路”倡議是否也是一把雙刃劍？新形式下的期刊變革需要什么樣的策略？基于管理學(xué)中的SWOT分析模型，分析《世界地理研究》期刊自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，機(jī)遇和挑戰(zhàn)，以理清期刊的發(fā)展思路。

1研究方法

SWOT分析，S（strengths）為優(yōu)勢(shì)，W（weaknesses）為劣勢(shì)，O（opportunities）為機(jī)會(huì)，T（threats）為威脅。該分析方法將與研究對(duì)象密切關(guān)聯(lián)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)因素、弱勢(shì)因素和外部機(jī)會(huì)因素、威脅因素通過調(diào)查分析列舉出來，并依照一定的次序按矩陣的形式羅列，之后運(yùn)用系統(tǒng)分析法將各種因素相互比較匹配并進(jìn)行分析研究，從而得到關(guān)于研究對(duì)象的相應(yīng)的結(jié)論。其中，SO是一種理想的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，可以最大限度地發(fā)揮研究對(duì)象內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)并充分利用外部機(jī)會(huì)；WO是利用外部機(jī)會(huì)來彌補(bǔ)內(nèi)部劣勢(shì)，使研究對(duì)象的劣勢(shì)地位有所改變；ST是利用被研究對(duì)象的優(yōu)勢(shì)，回避或減輕外部威脅或風(fēng)險(xiǎn)，通過內(nèi)部資源的合理配置，利用自身優(yōu)勢(shì)將外部威脅對(duì)研究對(duì)象發(fā)展造成的不利影響降到最低；WT是一種應(yīng)付研究對(duì)象危機(jī)的戰(zhàn)略，當(dāng)被研究對(duì)象內(nèi)憂外患、時(shí)時(shí)面臨危險(xiǎn)時(shí)，需要克服內(nèi)在劣勢(shì)同時(shí)回避外在威脅。

2《世界地理研究》的SWOT分析

《世界地理研究》雜志是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)主管、中國(guó)地理學(xué)會(huì)主辦的學(xué)術(shù)期刊。主要刊登以下方面的研究成果：世界政治與經(jīng)濟(jì)地理理論及實(shí)證研究，全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)要素空間運(yùn)動(dòng)規(guī)律，世界各國(guó)區(qū)域發(fā)展、城鄉(xiāng)建設(shè)、生產(chǎn)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)理論與實(shí)踐等。期刊主要針對(duì)世界范圍內(nèi)的國(guó)別研究。

2.1期刊優(yōu)勢(shì)分析

2.1.1政策環(huán)境優(yōu)勢(shì)

1醫(yī)學(xué)期刊在抗疫戰(zhàn)斗中的重要性

1．1有助于指導(dǎo)臨床診治及疫情防控

疫情流行初期，廣大醫(yī)務(wù)人員及疾控防疫人員因沒有相關(guān)醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)成果的指導(dǎo)，對(duì)COVID-19認(rèn)識(shí)較少，故防控措施不到位，導(dǎo)致醫(yī)務(wù)人員感染。科技部、中國(guó)科協(xié)、國(guó)家衛(wèi)生健康委聯(lián)合中華醫(yī)學(xué)會(huì)共建肺炎專題學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，該平臺(tái)也被指定為國(guó)內(nèi)唯一的關(guān)于肺炎官方學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。平臺(tái)整合國(guó)家衛(wèi)生健康委相關(guān)政策、中醫(yī)藥相關(guān)指南和文獻(xiàn)，并匯集國(guó)外權(quán)威期刊刊發(fā)的文獻(xiàn)及原文鏈接，形成了關(guān)于肺炎學(xué)術(shù)成果集中呈現(xiàn)的交流平臺(tái)［7］。中華醫(yī)學(xué)雜志社同時(shí)開放旗下《中華醫(yī)學(xué)雜志》《中華傳染病雜志》等41種醫(yī)學(xué)期刊供抗疫人員免費(fèi)使用，并呼吁國(guó)內(nèi)其他生物醫(yī)學(xué)期刊快速發(fā)表肺炎科研成果。自2020年2月27日起，國(guó)際4大知名醫(yī)學(xué)期刊《TheNewEnglandJournalofMedicine》(NEJM)、《Lancet》、《TheJournaloftheAmericanMedicalAssoci-ation》(JAMA)、《TheBritishMedicalJournal》(BMJ)也加速了肺炎成果的科學(xué)研究報(bào)道，還單獨(dú)為肺炎開設(shè)了專欄，《Lancet》還發(fā)表了27位國(guó)際醫(yī)學(xué)界大咖力挺中國(guó)同行抗疫的聯(lián)合聲明信。

1．2助力科學(xué)抗疫宣傳

肺炎疫情的全球蔓延已嚴(yán)重威脅人類健康，醫(yī)學(xué)期刊作為服務(wù)于人類健康的專業(yè)媒體，理應(yīng)踐行社會(huì)責(zé)任，尤其是該領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊，更應(yīng)率先垂范，積極響應(yīng)政府號(hào)召，參與科學(xué)抗疫宣傳，及時(shí)向民眾傳遞科學(xué)權(quán)威抗疫信息。權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊主要從以下4個(gè)方面做好抗疫宣傳:1)全面服務(wù)于人類健康，專注肺炎相關(guān)研究成果的正面報(bào)道。例如，2020年2月18日《Lancet》發(fā)表通訊文章，支持中國(guó)廣大科研、公共衛(wèi)生及醫(yī)務(wù)工作者抗擊肺炎疫情，并譴責(zé)COVID-19非自然起源的陰謀論。2)搭建抗疫一線專家“云相約”交流平臺(tái)，幫助公眾了解全球抗疫現(xiàn)狀。例如，2020年4月22日晚國(guó)際權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊《NEJM醫(yī)學(xué)前沿》邀請(qǐng)13位來自中、美2國(guó)抗疫一線的臨床專家、科研人員和NEJM主編團(tuán)隊(duì)“云相約”探討疫情防控走向，會(huì)議視頻資料向全球觀眾免費(fèi)開放，為強(qiáng)化民眾防控意識(shí)發(fā)揮了積極作用。3)凝心聚力抗疫，人文關(guān)懷宣傳彰顯學(xué)術(shù)情。例如，2020年5月5日《Chest》在線發(fā)表中國(guó)醫(yī)師李佳的抗疫詩《和你一樣》，這也是其首次發(fā)表中國(guó)醫(yī)師創(chuàng)作的抗疫文學(xué)作品，彰顯權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊的學(xué)術(shù)情。4)啟動(dòng)快速審稿流程，助力科學(xué)權(quán)威抗疫信息傳播。NEJM等權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊紛紛為肺炎論文的發(fā)表開辟綠色通道，以最快速度在預(yù)印本網(wǎng)站，平時(shí)從提交到正式最快也需要2周時(shí)間，在戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)下整個(gè)流程僅用了48h，充分展示了戰(zhàn)時(shí)醫(yī)學(xué)期刊審稿流程的高效性。

2疫情給醫(yī)學(xué)期刊出版帶來的變化

突如其來的疫情打破了期刊傳統(tǒng)的生產(chǎn)出版模式，迫使其采取新的生產(chǎn)、和傳播方式來踐行社會(huì)責(zé)任。

摘要:本文運(yùn)用文獻(xiàn)資料法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、邏輯分析法，對(duì)16種體育類中文核心期刊(CSSCI版)檢索關(guān)于病毒肺炎疫情(以下簡(jiǎn)稱疫情)相關(guān)23篇文章(含網(wǎng)絡(luò)首發(fā))進(jìn)行研究，通過對(duì)論文總數(shù)和研究?jī)?nèi)容、作者特性等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納和分析。結(jié)果顯示:核心期刊疫情發(fā)文總體較少且集中;疫情發(fā)文以高校單位資深體育科學(xué)研究者為主，社會(huì)對(duì)疫情研究較少;體育產(chǎn)業(yè)解析了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)存在問題并給出了建設(shè)思路，但主要集中在體育產(chǎn)業(yè)宏觀層面;疫情對(duì)全球體育和中國(guó)體育影響甚大，主要分析奧運(yùn)會(huì)和國(guó)際體育變動(dòng)對(duì)中國(guó)體育的影響與內(nèi)外應(yīng)對(duì)策略;學(xué)校體育疫情研究以高校為對(duì)象，應(yīng)加大對(duì)中小學(xué)體育疫情研究;體醫(yī)融合主要探討提高人體免疫力進(jìn)行解析，但缺少體醫(yī)結(jié)合的防護(hù)研究;體育事業(yè)與賽事從不同角度分析體育培訓(xùn)企業(yè)、體育賽事發(fā)展困境，就如何對(duì)育培訓(xùn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和賽事恢復(fù)提出多項(xiàng)對(duì)策;體育媒體分析了微信健身推文和網(wǎng)絡(luò)輿情現(xiàn)狀，反映了體育的高關(guān)注度。

關(guān)鍵詞:體育;核心期刊;肺炎疫情;論文綜述

前言

2020年春節(jié)假期前夕，疫情在全國(guó)迅速蔓延，全國(guó)各地采取不同程度地進(jìn)入居家隔離封閉治理狀態(tài)，截至目前仍然有部分地區(qū)有少量疫情和境外輸入病例。在疫情背景下我國(guó)體育科學(xué)研究者在思考學(xué)校體育發(fā)展、應(yīng)對(duì)體育產(chǎn)業(yè)沖擊、提高人民健康等方面做出積極表率和探索。本文梳理了23篇關(guān)于疫情有關(guān)文章，通過對(duì)研究?jī)?nèi)容、職稱單位等方面進(jìn)行分析，以了解我國(guó)疫情期間體育類核心期刊關(guān)注與研究疫情方向及進(jìn)展，為未來該領(lǐng)域開展的有效研究提供借鑒和參考。

1研究文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

通過中國(guó)知網(wǎng)檢索，起止時(shí)間為2019年12月至2020年6月，以“病毒肺炎疫情”為主題，檢索出相關(guān)我國(guó)體育類中文核心期刊疫情科研論文共23篇，均為2020年刊文，對(duì)其進(jìn)行整理歸納與綜述。期刊發(fā)文篇數(shù)如表1為:成都體育學(xué)院學(xué)報(bào)2篇、上海體育學(xué)院學(xué)報(bào)1篇、首都體育學(xué)院學(xué)報(bào)1篇、武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào)1篇、西安體育學(xué)院學(xué)報(bào)2篇、沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào)3篇、中國(guó)體育科技2篇、體育與科學(xué)5篇、體育學(xué)研究5篇，其余7項(xiàng)核心期刊無疫情發(fā)文，其中第一作者博士學(xué)位17人，碩士學(xué)位6人(含在讀)［1］。

2第一作者職稱、單位、基金