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1材料與研究方法

1．1研究區(qū)域概況

陜西省長(zhǎng)武縣洪家鎮(zhèn)，位于黃土高原南部丘陵溝壑區(qū)(35°12'－35°16'N，107°40'－107°42'E)，海拔940－1220m，屬暖溫帶半濕潤(rùn)大陸性氣候，年均氣溫9．1℃，年均≥10℃積溫為3029．8℃，年均日照時(shí)數(shù)2226．5h，年均降水量578．5mm，多集中在7－9月且年變率較大，多年平均無(wú)霜期為171d，熱量供作物一年一熟有余。該區(qū)域是黃土高原地區(qū)典型的生態(tài)脆弱的強(qiáng)人類(lèi)活動(dòng)區(qū)域，轄區(qū)地域總面積49km2，其中耕地面積約為1718hm2，復(fù)種后的農(nóng)業(yè)用地面積約為2342hm2，其中糧食播種(夏秋復(fù)種)面積為1161hm2，果園面積1124hm2，經(jīng)濟(jì)作物面積57hm2;當(dāng)?shù)貜氖罗r(nóng)業(yè)人口數(shù)為13486人，占總?cè)丝跀?shù)的90%以上(2008年數(shù)據(jù))。歷史上，洪家鎮(zhèn)是陜西省的糧食主產(chǎn)區(qū)之一，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是單一的種植業(yè)(包括蘋(píng)果種植業(yè))，以生產(chǎn)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品為主，生產(chǎn)、加工和銷(xiāo)售未形成產(chǎn)業(yè)鏈，而由于家庭分散經(jīng)營(yíng)，又存在的市場(chǎng)信息不暢、技術(shù)含量低、規(guī)模小、生產(chǎn)效率低、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等狀況。隨著長(zhǎng)武縣發(fā)展成為全國(guó)的蘋(píng)果優(yōu)生區(qū)，洪家鎮(zhèn)也成為該縣重要的蘋(píng)果產(chǎn)區(qū)之一，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展為以糧食種植業(yè)、果業(yè)、工副業(yè)為主的三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，農(nóng)戶家庭的土地利用方式、生計(jì)方式和收入結(jié)構(gòu)等方面都發(fā)生了劇烈變化。

1．2數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

對(duì)社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)的研究，受系統(tǒng)本身的復(fù)雜性和開(kāi)放性制約，相關(guān)數(shù)據(jù)的獲取異常困難。文中主要采用傳統(tǒng)的社會(huì)學(xué)調(diào)查方法，即將田野調(diào)查、問(wèn)卷調(diào)查和半結(jié)構(gòu)式訪談等方法結(jié)合起來(lái)獲取數(shù)據(jù)，在2008－2011年間，共進(jìn)行了兩次問(wèn)卷調(diào)查，內(nèi)容涉及農(nóng)戶家庭的人員構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)收入結(jié)構(gòu)及土地利用方式等各方面情況(收回有效問(wèn)卷348份)。在此基礎(chǔ)上，分別進(jìn)行了5－6次的田野調(diào)查和入戶訪談，就80年代以來(lái)農(nóng)戶自身的家庭狀況、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及土地利用結(jié)構(gòu)方面的變化等一系列的主題展開(kāi)討論。最后再抽取10戶典型農(nóng)戶進(jìn)行更為詳細(xì)的問(wèn)卷調(diào)查和訪談，跟蹤其家庭情況的動(dòng)態(tài)變化，運(yùn)用社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)理論及其恢復(fù)力(resilience)思維，基于農(nóng)戶視角對(duì)鄉(xiāng)村人地關(guān)系的演變與農(nóng)戶適應(yīng)能力進(jìn)行分析。

2農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的結(jié)果與分析

2．1農(nóng)戶家庭基本情況

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，目前洪家鎮(zhèn)每戶家庭人口平均為4人，其中(適齡)勞動(dòng)力數(shù)量和初中以上人口數(shù)量均低于2人;農(nóng)業(yè)土地主要用于種植蘋(píng)果，平均每戶復(fù)種后的耕地面積約0．5hm2，蘋(píng)果林地面積卻超過(guò)0．37hm2;在家庭收入方面，蘋(píng)果收入平均約占總收入的56．92%(最高為90%)，外出務(wù)工為33．96%，而單純的種糧收入，僅為總收入的0．38%。可見(jiàn)，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力普遍較為缺乏，勞動(dòng)力素質(zhì)也亟待提高，農(nóng)業(yè)土地利用結(jié)構(gòu)僵硬度較大，農(nóng)戶家庭對(duì)蘋(píng)果收入的依賴度高，但農(nóng)戶的生計(jì)方式逐漸多樣化，除從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，還涉及到建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、商業(yè)等多個(gè)行業(yè)，部分農(nóng)戶還存在兼業(yè)現(xiàn)象。

2．2農(nóng)戶家庭體制的變量選取和類(lèi)型劃分

通過(guò)對(duì)10戶典型農(nóng)戶家庭在近幾十年變化的跟蹤，經(jīng)過(guò)反復(fù)比選，從所獲數(shù)據(jù)中篩選出描述系統(tǒng)體制狀態(tài)的七個(gè)變量。同時(shí)，因每個(gè)農(nóng)戶家庭體制各自的狀態(tài)不同，必要進(jìn)行先期的分類(lèi)處理，以完成對(duì)其家庭體制轉(zhuǎn)換的具體過(guò)程分析。顯著性分析結(jié)果顯示，年人均純收入是農(nóng)戶受到干擾時(shí)響應(yīng)最為強(qiáng)烈的變量，因此將其作為樣本農(nóng)戶的劃分依據(jù)。

2．3農(nóng)戶家庭體制的分類(lèi)辨識(shí)

低人均收入農(nóng)戶家庭的收入雖然都在3000元(2011年數(shù)據(jù)，下同)以下，但存在兩種情況:一是年總收入較高，勞動(dòng)力相對(duì)充裕的農(nóng)戶，其所擁有的土地面積相對(duì)較大且?guī)缀醵加糜诜N植蘋(píng)果，家庭對(duì)蘋(píng)果收入的依賴性非常高，因其種植蘋(píng)果的時(shí)間較晚，還有大部分果樹(shù)尚未掛果(非嫁接狀態(tài)下有6－7年的成熟期)，生產(chǎn)投入大，再加上撫養(yǎng)年幼子女的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，家庭年人均純收入不高。第二種勞動(dòng)力相對(duì)缺乏農(nóng)戶，其家庭成員僅由獨(dú)居老人和留守兒童組成，體力和精力的限制導(dǎo)致其所利用的土地面積較小，管理粗放，收入較低。這類(lèi)農(nóng)戶有的干脆選擇對(duì)勞動(dòng)強(qiáng)度相對(duì)要求較低的牲畜養(yǎng)殖，有的則因健康狀況欠佳，喪失部分勞動(dòng)能力。中等收入農(nóng)戶，人均年純收入在3000－5000之間，一般為4－6人的三世同堂大家庭，勞動(dòng)力相對(duì)充裕，但青壯年勞動(dòng)力主要是農(nóng)忙時(shí)回家務(wù)農(nóng)，農(nóng)閑時(shí)在外務(wù)工，老年勞動(dòng)力則一直留守在農(nóng)村務(wù)農(nóng)。該類(lèi)農(nóng)戶的土地利用面積在0．3－0．7hm2之間，除有少量種植糧食作物外全部都種上了蘋(píng)果樹(shù)，由于該類(lèi)農(nóng)戶種植蘋(píng)果的時(shí)間較早，管理也較為精細(xì)，果樹(shù)都已掛果且產(chǎn)量和質(zhì)量都較高，經(jīng)濟(jì)效益較好。高收入農(nóng)戶人均年純收入都在5000元以上，也是4－6人的三世同堂家庭，勞動(dòng)力相對(duì)充裕。但又存在兩種情況:一類(lèi)是蘋(píng)果種植專業(yè)戶，家中青壯年勞動(dòng)力在農(nóng)村務(wù)農(nóng)并同時(shí)從事非農(nóng)行業(yè)，老年勞動(dòng)力一般不參加農(nóng)作或是零星幫忙，大面積種植的蘋(píng)果，主要是依靠雇工務(wù)農(nóng)，有的種植面積甚至多達(dá)1．3hm2，每年僅雇工費(fèi)一項(xiàng)就在4000元左右。另一類(lèi)的農(nóng)戶則開(kāi)始由農(nóng)戶向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)變，祖輩家庭成員居住在農(nóng)村少量務(wù)農(nóng)，子輩和孫輩都在城里上班上學(xué)，有固定工作，經(jīng)濟(jì)收入也以非農(nóng)業(yè)收入為主。

2．4農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的過(guò)程分析

2．4．1農(nóng)戶家庭體制的兩種狀態(tài)

農(nóng)戶作為一種獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)單位，面臨著市場(chǎng)和自然(氣候)的雙重風(fēng)險(xiǎn)，極易受外界干擾影響，發(fā)生體制轉(zhuǎn)換。綜合以上分析，結(jié)合前期對(duì)鎮(zhèn)級(jí)尺度農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換的研究結(jié)果，當(dāng)?shù)剞r(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)在自80年代中期以來(lái)的近三十年時(shí)間里，發(fā)生了以下變化:一是農(nóng)戶生計(jì)方式多樣化。以前的農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力都被束縛在土地上，僅從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，現(xiàn)在除了務(wù)農(nóng)還從事多種非農(nóng)行業(yè);二是土地利用結(jié)構(gòu)的變化。以前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)落后，生產(chǎn)資料投入不夠，土地生產(chǎn)效益不高，幾乎所有的土地都用于種植糧食，而現(xiàn)在農(nóng)業(yè)用地模式發(fā)生劇烈改變，糧食播種面積驟減，以蘋(píng)果為代表的經(jīng)濟(jì)作物大面積種植，土地經(jīng)濟(jì)效益大幅度提高，糧食播種面積比率已從1984年的近100%降為當(dāng)下的17．97%左右;三是農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)的變化，由以種糧收入為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴O(píng)果收入為主，外出務(wù)工等多種收入為輔。綜上對(duì)農(nóng)戶生計(jì)模式、土地利用結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)的分析，該區(qū)農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)中的農(nóng)戶家庭體制確已發(fā)生轉(zhuǎn)換，即由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制(R1)轉(zhuǎn)換為新型農(nóng)業(yè)體制(R2)。

2．4．2不同類(lèi)型農(nóng)戶家庭的體制轉(zhuǎn)換差異性

對(duì)于較低收入的農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，在體制發(fā)生轉(zhuǎn)換的最初期，受較低的經(jīng)濟(jì)水平或較少勞動(dòng)力數(shù)量的影響，對(duì)政策調(diào)整的感知不敏感，對(duì)蘋(píng)果市場(chǎng)相關(guān)信息的響應(yīng)也較晚，直到后期有了一定的經(jīng)濟(jì)積累后，才開(kāi)始將土地利用方式轉(zhuǎn)變?yōu)榉N植蘋(píng)果。但目前，隨著家庭中青年勞動(dòng)力的流失，老年成員體力和精力不濟(jì)，其對(duì)相關(guān)信息和政策更為漠不關(guān)心，也缺乏對(duì)未來(lái)土地利用模式的規(guī)劃和計(jì)劃。這類(lèi)農(nóng)戶還兼具一些傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制的特點(diǎn)，處于新型農(nóng)業(yè)體制的早期。中等收入的農(nóng)戶早期有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，家庭成員文化程度較高，勞動(dòng)力較充裕，其本身也具有一定的創(chuàng)收意識(shí)，在當(dāng)時(shí)溫飽勉強(qiáng)滿足，土地幾乎僅用于種植糧食的時(shí)候，就敢于尋求新的土地利用和經(jīng)營(yíng)方式，在當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生態(tài)試驗(yàn)站(1984年建立)工作者的指導(dǎo)帶動(dòng)下，積極響應(yīng)蘋(píng)果種植推廣優(yōu)惠政策，快速轉(zhuǎn)變土地利用方式，在1986年就開(kāi)始種植蘋(píng)果;另外，他們也努力尋找如飼養(yǎng)牲畜(豬、奶牛等)，種植葡萄、烤煙等經(jīng)濟(jì)作物，外出打工等多種生計(jì)方式來(lái)增加家庭收入。這類(lèi)農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的最為典型，處于新型農(nóng)業(yè)體的成熟階段。收入相對(duì)高的農(nóng)戶，不但早期經(jīng)濟(jì)收入較好，還具有較強(qiáng)的開(kāi)創(chuàng)意識(shí)和增收意識(shí)，除了對(duì)農(nóng)業(yè)政策和相關(guān)的市場(chǎng)變化相當(dāng)敏感，敢于在系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換的初期抓住機(jī)遇，快速轉(zhuǎn)變土地利用方式從而取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益;又開(kāi)拓了像辦農(nóng)村托兒所，蘋(píng)果自運(yùn)自銷(xiāo)，與他人合伙投資做生意等其它經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和效益都較高的生計(jì)方式。至目前，這類(lèi)農(nóng)戶有的已具備了向其它體制狀態(tài)轉(zhuǎn)換的可能性，即已經(jīng)具備了其他系統(tǒng)特征并處于新型農(nóng)業(yè)體制的后期階段。

2．5農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換結(jié)果的適應(yīng)能力評(píng)價(jià)

適應(yīng)能力即適應(yīng)力，其強(qiáng)調(diào)的是系統(tǒng)中的社會(huì)成分(系統(tǒng)管理中起作用的個(gè)人或團(tuán)體)對(duì)其抵抗外部干擾的能力的影響。由于不同類(lèi)型農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的程度不同，其在面對(duì)如蘋(píng)果價(jià)格下跌、極端氣候等干擾打擊時(shí)，恢復(fù)生產(chǎn)、生活的能力各不相同，即對(duì)外部條件變化的感知力和響應(yīng)力的綜合素質(zhì)－－適應(yīng)力(Adaptability)不同。文中對(duì)農(nóng)戶家庭體制適應(yīng)力的量化，是選擇適應(yīng)力的替代物(Surrogate)來(lái)計(jì)算得分，確定農(nóng)戶所具有的三種資本，7個(gè)指標(biāo)作為替代物。其中，社會(huì)資本代表農(nóng)戶在遇到不可預(yù)期的干擾時(shí)，及時(shí)采取有效措施的反應(yīng)時(shí)間和恢復(fù)的時(shí)間，經(jīng)濟(jì)資本則在一定程度上決定了農(nóng)戶在受到擾動(dòng)后恢復(fù)正常生產(chǎn)生活的投入。而在自然資本中，土地面積越大，利用結(jié)構(gòu)越多元化，其應(yīng)付各種病蟲(chóng)災(zāi)害、旱災(zāi)、雹災(zāi)等的能力越強(qiáng)。其中，收入多樣性指數(shù)表示農(nóng)戶收入來(lái)源的多樣性高低和各種收入的均勻程度。當(dāng)農(nóng)戶所具有的社會(huì)資本和自然資本越大，農(nóng)戶家庭的年純收入越多，收入多樣性指數(shù)越大，收入依賴指數(shù)越小，其自身所具有的適應(yīng)力越高。同時(shí)，對(duì)三類(lèi)農(nóng)戶家庭體制的適應(yīng)力得分顯示出，適應(yīng)力的高低與其體制轉(zhuǎn)換的程度存在一定相關(guān)性，即在由糧食作物種植為主轉(zhuǎn)向以蘋(píng)果種植為主的新型農(nóng)業(yè)體制下，隨著農(nóng)戶家庭體制狀態(tài)轉(zhuǎn)換的加深，其適應(yīng)力呈現(xiàn)出一定的正相關(guān)關(guān)系。即這種體制轉(zhuǎn)換對(duì)農(nóng)戶家庭應(yīng)對(duì)外界干擾是有利的。

3討論

在新時(shí)期城鄉(xiāng)轉(zhuǎn)型的背景下，西部農(nóng)村地區(qū)的土地利用和種植業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，如收入成分和生計(jì)方式的多樣化等因素，都構(gòu)成當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的驅(qū)動(dòng)力。文中從農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)的微觀尺度入手，基于農(nóng)戶研究我國(guó)黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶家庭的體制轉(zhuǎn)換，采用選擇替代物的方法來(lái)量化農(nóng)戶家庭抗干擾的適應(yīng)力，并通過(guò)這一指標(biāo)來(lái)衡量這種轉(zhuǎn)換對(duì)其是否有益，為農(nóng)戶自身也為從農(nóng)戶層面對(duì)當(dāng)?shù)卣麄€(gè)農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)農(nóng)村人地關(guān)系的適應(yīng)性管理提供相應(yīng)的對(duì)策。為未來(lái)在更大尺度，如將鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣域的人地關(guān)系演變研究結(jié)合起來(lái)，分析不同尺度下農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)的演變及其影響因素和驅(qū)動(dòng)力提供研究基礎(chǔ)。事實(shí)上，將脫胎于生態(tài)學(xué)的恢復(fù)力思維中的適應(yīng)力概念，應(yīng)用到社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)中還有待進(jìn)一步的探索。農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)作為SESs的亞型，其本身的復(fù)雜性、開(kāi)放性和各變量之間相互作用的綜合性極大的增加了研究困難，文中雖以小尺度體制研究為突破口，有效簡(jiǎn)化各變量的復(fù)雜性相關(guān)關(guān)系，但也存在以下值得改進(jìn)的問(wèn)題:1)各農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換過(guò)程中，肯定會(huì)存在不同農(nóng)戶家庭之間的變量相互影響的擾沌現(xiàn)象，但該種關(guān)系較難體現(xiàn)出來(lái);2)對(duì)某個(gè)系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換的適應(yīng)力計(jì)算應(yīng)是動(dòng)態(tài)的、變化的，不同階段應(yīng)考慮選取不同的替代物才更符合事實(shí)。例如，對(duì)于處在新型農(nóng)業(yè)體制后期向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)變的高收入農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，其適應(yīng)力似乎是在降低，這是因?yàn)楸狙芯恐兄挥?jì)算了農(nóng)戶在其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的適應(yīng)能力大小，忽略了對(duì)這類(lèi)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)重要的從事非農(nóng)行業(yè)帶來(lái)的自身適應(yīng)力的提高。3)文中對(duì)農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換過(guò)程的研究排除了導(dǎo)致其自身體制狀態(tài)劇烈轉(zhuǎn)換(速度和方向改變)的社會(huì)事件，如家庭成員分家、意外事故等，僅是通過(guò)提取常規(guī)系統(tǒng)變量來(lái)追蹤系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，分析系統(tǒng)體制的轉(zhuǎn)換過(guò)程等。

4結(jié)論

通過(guò)對(duì)近30年來(lái)黃土高原農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)中農(nóng)戶家庭體制轉(zhuǎn)換的研究，結(jié)果表明:1)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶家庭體制確已轉(zhuǎn)換，即在家庭收入結(jié)構(gòu)，土地利用方式和生計(jì)方式等方面發(fā)生變化，勞動(dòng)力已從單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中解脫出來(lái)，家庭體制由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制轉(zhuǎn)換為新型農(nóng)業(yè)體制;2)在相同的農(nóng)村社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)背景下，農(nóng)戶家庭自身情況的不同會(huì)影響到體制轉(zhuǎn)換的程度，即分別處于初期、中期和后期的不同階段;3)農(nóng)戶家庭體制的轉(zhuǎn)換程度深淺與其適應(yīng)能力的高低存在一定的正相關(guān)關(guān)系;4)從農(nóng)戶尺度看，這種向新型農(nóng)業(yè)體制的狀態(tài)轉(zhuǎn)換對(duì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)是有利的。

作者：蔣維 楊新軍 王俊 單位：川北幼兒師范高等專科學(xué)校 西北大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院