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【內(nèi)容摘要】由奧斯特羅姆提出的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架，是樹立在發(fā)展框架與制度分析的基礎(chǔ)上，是對(duì)它的深化發(fā)展。對(duì)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的研究綜合了多種學(xué)科的觀點(diǎn)。本文探索了社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)作為一種復(fù)雜的適應(yīng)性系統(tǒng)的政策含義，研究利用了制度分析與發(fā)展框架來提供一個(gè)跨學(xué)科研究的平臺(tái)。從社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架中得到的主要經(jīng)驗(yàn)是構(gòu)建穩(wěn)固性可以創(chuàng)造新的脆弱性。沒有政策是完美的，一種穩(wěn)定性的產(chǎn)生必然會(huì)引起另一種脆弱性，所以需要轉(zhuǎn)變思想，不再著重于在政策過程中找到正確的政策，而是把重點(diǎn)放在政策實(shí)驗(yàn)、適應(yīng)和學(xué)習(xí)過程上。

【關(guān)鍵詞】社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架;政策過程;脆弱性

一、社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架發(fā)展背景

社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的出現(xiàn)是對(duì)20世紀(jì)70年代和20世紀(jì)90年代之間失敗的資源管理政策的回應(yīng)。一些學(xué)者認(rèn)為，大多數(shù)情況下，管理政策導(dǎo)致意外后果是因?yàn)樗麄兒鲆暳松鐣?huì)和生態(tài)系統(tǒng)之間的聯(lián)結(jié)。Holling指出管理政策乃至于公共政策都必須被設(shè)計(jì)來處理復(fù)雜的環(huán)境變化，并且承認(rèn)突然的制度轉(zhuǎn)換的潛在可能性。資源管理的持續(xù)失敗使Holling重新定義對(duì)自然資源管理的自上而下的控制，他認(rèn)為這種控制可以減少環(huán)境變化，但這也導(dǎo)致了生態(tài)系統(tǒng)快速恢復(fù)能力的缺失，當(dāng)系統(tǒng)面臨外部沖擊時(shí)就會(huì)產(chǎn)生危機(jī)。同時(shí)，Ostrom從一個(gè)不同的視角質(zhì)疑這種自上而下控制的管理結(jié)構(gòu)的合理性，他指出就算沒有這種自上而下的治理結(jié)構(gòu)，一小部分人也能有效管理復(fù)雜的資源系統(tǒng)，而這種自上而下的干涉會(huì)降低社會(huì)系統(tǒng)處理問題，應(yīng)對(duì)改變的能力。Ostrom和Holling的觀點(diǎn)殊途同歸，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的概念就被正式化了。通過Ostrom與生態(tài)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論家的合作，在恢復(fù)能力研究方面，她研究了10多年，把她在IAD框架的開創(chuàng)性研究和生物物理環(huán)境的特征聯(lián)系起來，發(fā)展出了SES框架。SES框架產(chǎn)生的部分原因就是為了理解復(fù)雜的生態(tài)環(huán)境的管理。Ostrom指出制度設(shè)計(jì)原則(來源于她對(duì)自治的SES框架的研究)提供了一些關(guān)于怎樣設(shè)計(jì)復(fù)雜性來治理復(fù)雜性的指導(dǎo)。雖然這種設(shè)計(jì)原則來源于一項(xiàng)研究計(jì)劃(重點(diǎn)不是動(dòng)態(tài)和變化)，但它們確實(shí)建立了一種集體選擇過程，在政策過程的時(shí)間尺度上提出了動(dòng)態(tài)研究。例如，它們強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造和改變規(guī)則，沖突的解決機(jī)制，控制和執(zhí)行過程，這些對(duì)于達(dá)到一種政策平衡和維持一種治理體制都是必要的。但把出現(xiàn)在政策過程層面的動(dòng)態(tài)(變化非常快)和那些出現(xiàn)在社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)層面的動(dòng)態(tài)(變化非常緩慢)聯(lián)系起來是很困難的。Os-trom認(rèn)識(shí)到需要額外的工具來建立這種聯(lián)系，這就促使他發(fā)展出了這種SES框架。

二、基本理論內(nèi)容

(一)方法論基礎(chǔ)。Ostrom指出社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架作為一個(gè)多層的框架來分析一個(gè)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，它的方法論基礎(chǔ)是一個(gè)診斷的途徑，這種診斷的途徑類似于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的診斷，是被醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的診斷激發(fā)出來的。醫(yī)學(xué)專家工作的系統(tǒng)環(huán)境是非常復(fù)雜的，他們已經(jīng)遠(yuǎn)離了簡單的萬靈藥———這種過去使用的簡單療法。Ostrom認(rèn)為一些政策行動(dòng)者還沒有達(dá)到這種程度，仍然非常依賴萬靈藥(私有化，總量控制和排放交易)。而每一種特別的資源系統(tǒng)都有獨(dú)特的特征，需要謹(jǐn)慎的政策設(shè)計(jì)。資源系統(tǒng)或者任何由人為建造的基礎(chǔ)設(shè)施組成的系統(tǒng)都需要一種定制的政策療法，類似于個(gè)體化用藥。Ostrom的SES框架提供了一種工具來診斷這種問題，發(fā)現(xiàn)解決辦法。

(二)適應(yīng)的概念。適應(yīng)是在制度安排和生態(tài)動(dòng)力之間的適應(yīng)，一個(gè)好的適應(yīng)是會(huì)促使生物物理結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)改變來降低監(jiān)控、處罰和管理沖突的成本。在制度安排和生態(tài)動(dòng)力之間有一個(gè)很好的適應(yīng)的政策傾向于依賴更實(shí)用的原則，在這種原則下，測量等同于常識(shí)，生物物理環(huán)境的屬性很容易被觀測到，而且這種屬性足夠簡單，不會(huì)引起爭論。好的適應(yīng)可以讓資源用戶和公共基礎(chǔ)設(shè)施提供者更好地匹配，消除集體行動(dòng)的困境。

(三)反饋系統(tǒng)的基本性能。任何分析的框架都不可能處理真正系統(tǒng)中的實(shí)際的復(fù)雜性。因此必須依賴來源于簡單系統(tǒng)學(xué)習(xí)的設(shè)計(jì)原則，當(dāng)系統(tǒng)復(fù)雜性增加時(shí)，這種設(shè)計(jì)原則也會(huì)保持有效性。所以需要學(xué)習(xí)管理沒有充分理解的系統(tǒng)。事實(shí)上，這就是穩(wěn)定性控制的本質(zhì)———集中于調(diào)整反饋網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。適應(yīng)是集中于降低管理活動(dòng)的成本，反饋就是集中于處理復(fù)雜性、動(dòng)亂和壓力。在政策環(huán)境中不太可能有清晰界定的問題，并且非常少的系統(tǒng)可以完美運(yùn)行，可以實(shí)現(xiàn)控制系統(tǒng)與被控制系統(tǒng)之間的完美適應(yīng)，甚至是精確設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，這是因?yàn)?一是不可能有關(guān)于系統(tǒng)狀態(tài)的完全信息;二是人們不能充分理解在SES框架中產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的因果關(guān)系;三是經(jīng)常會(huì)有外部干擾和壓力沖擊系統(tǒng)。所有復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)都必須處理不確定性、壓力和動(dòng)亂。復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)有能力適應(yīng)這些不同的情況是因?yàn)檫@些復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)都有一個(gè)共同的特征:他們都是由一個(gè)復(fù)雜的調(diào)節(jié)反饋網(wǎng)絡(luò)組成。這些分散的、多尺度的反饋網(wǎng)絡(luò)讓精確的生態(tài)過程的維持變得可能。它們也能夠控制不確定性系統(tǒng)，被廣泛運(yùn)用在工程系統(tǒng)(不管動(dòng)亂和壓力都必須運(yùn)行)中。社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)其實(shí)就是一種反饋系統(tǒng)，政策在最廣泛的意義上，是一種規(guī)則，可以把系統(tǒng)信息反饋到一個(gè)系統(tǒng)的行動(dòng)中。因此制定一個(gè)影響人類與生態(tài)系統(tǒng)互動(dòng)方式的政策相當(dāng)于在社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)中添加一個(gè)反饋循環(huán)。給定一系列特定的動(dòng)亂，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的行動(dòng)者可以構(gòu)建政策(反饋控制)來增加性能(產(chǎn)出)和穩(wěn)定性(降低一個(gè)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)動(dòng)亂和壓力的靈敏度)。但反饋調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)處理壓力和動(dòng)蕩的能力有局限性。因?yàn)榻?duì)于某種動(dòng)亂的穩(wěn)定性也會(huì)增加對(duì)于另一種動(dòng)亂的脆弱性，而且這種脆弱性由于行動(dòng)者很好的設(shè)計(jì)被隱藏了，只有發(fā)生失敗時(shí)才會(huì)產(chǎn)生。所以通過學(xué)習(xí)、探索政策過程和政策設(shè)計(jì)來權(quán)衡性能—穩(wěn)定性，穩(wěn)定性—脆弱性的取舍對(duì)于公共政策來說很重要。對(duì)于不同類型的社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)的分析幫助指引了這種政策設(shè)計(jì)過程。

三、對(duì)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的評(píng)價(jià)

(一)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的優(yōu)點(diǎn)。從解構(gòu)傳統(tǒng)的“公地悲劇”模型出發(fā)，奧斯特羅姆的SES分析框架系統(tǒng)、細(xì)致地揭露了公共資源治理過程中所“隱匿”的復(fù)雜因素。這個(gè)框架描繪了一副全景式的資源管理狀況:在相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)和廣闊的社會(huì)－政治－經(jīng)濟(jì)背景下，資源使用者從資源系統(tǒng)中獲取資源單位，想要維持資源系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，只能根據(jù)具有支配性的治理系統(tǒng)所規(guī)定的規(guī)則和程序。在系統(tǒng)維持及資源提取的過程中，生態(tài)系統(tǒng)與社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行了持續(xù)的互動(dòng)，并且產(chǎn)生的結(jié)果不同。由此，這個(gè)框架可以作為研究者探索社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)中相互影響、緊密嵌套、復(fù)雜多變的自然與人類之間互動(dòng)形式及其結(jié)果的基本分析工具。從理論層面來說，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的好處，在于研究者可以識(shí)別那些影響資源系統(tǒng)、資源單位、卷入的行動(dòng)者和治理系統(tǒng)的變量，根據(jù)特定的問題和具體的情景選擇相關(guān)的變量來形成理論假設(shè)。對(duì)學(xué)術(shù)研究而言，社會(huì)－生態(tài)系統(tǒng)分析框架作為一種整合的分析視角，為分析特定公共池塘資源的治理方式提供了新的參照系。由此，可以對(duì)公共池塘資源治理進(jìn)行重新審視，挖掘公地悲劇的真正根源，進(jìn)而尋找出那些能夠促進(jìn)自然資源可持續(xù)發(fā)展的因素。

(二)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架的需要改進(jìn)之處。第一，在社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架中，增加了一些有關(guān)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)管理的政治背景、社會(huì)背景、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還有生態(tài)表現(xiàn)力和社會(huì)表現(xiàn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，這是奧斯特羅姆吸取了之前研究者們的經(jīng)驗(yàn)所得出的，但其實(shí)這樣的框架所評(píng)判出來的結(jié)果并不是特別清晰。因?yàn)槠湓u(píng)價(jià)指標(biāo)中所添加的因素也只能體現(xiàn)在二級(jí)變量上，而對(duì)于三級(jí)或四級(jí)的表現(xiàn)形式和變量的類型并沒有一個(gè)完全的評(píng)判。所以一直到現(xiàn)在，仍然沒有一套能夠作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的具體的量化指標(biāo)，來分析以定性為主的各個(gè)變量。第二，需要加強(qiáng)研究現(xiàn)有框架對(duì)于社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)中多尺度管理的級(jí)聯(lián)效應(yīng)。因?yàn)椴还苁巧鐣?huì)系統(tǒng)亦或是生態(tài)系統(tǒng)上都有著不同尋常的多尺度特征。框架中相互作用與結(jié)果部分應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容也包括:應(yīng)該怎樣調(diào)整個(gè)人、集體和政府及其背后所擁有的豐富知識(shí)和確立的相關(guān)制度，如何才能更好地適應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化。如果想要用這個(gè)框架來分析快速轉(zhuǎn)型的國家或者非民主國家的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)管理的話，還需要對(duì)社區(qū)、政府或者地方市場等因素的多層次關(guān)聯(lián)以及其變化狀態(tài)作更深入的分析。就目前來說，該框架并不完美，它需要更多的來自全球范圍內(nèi)草原、森林、水資源和海岸帶等生態(tài)系統(tǒng)實(shí)際案例的補(bǔ)充和支持。跨學(xué)科、多問題的研究，將為SES框架提供更多的理論知識(shí)。總之，隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，政策和生物物理環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)反饋?zhàn)兊萌找嬷匾@要求人們用一種新的工具和理論來更好地理解和詮釋公共政策過程。政策過程本身就是社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)例子，嵌入在廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境中。雖然社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)框架有很多不足之處，但它對(duì)政策科學(xué)研究的進(jìn)展發(fā)揮了重要作用。這種框架的分析告訴人們一個(gè)事實(shí)，為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定系統(tǒng)的高效能，社會(huì)需要選擇在哪種不確定性情況下積極應(yīng)對(duì)，而在哪種不確定性情況出現(xiàn)時(shí)放任不管，并且怎樣聚集它的學(xué)習(xí)資源。這對(duì)于政策制定者和公民都極其重要，所以，這種框架在未來會(huì)持續(xù)發(fā)展。

作者:赫紅艷 單位:廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院