摘要：開放出版與預印本是科技期刊以改革期刊著作權運營模式為核心特征的2種新型出版模式。在界定“OA”“金色OA”“綠色OA”“完全OA”“混合OA”“回溯金色OA”等概念的基礎上，厘清金色OA與綠色OA的著作權機制，認為需要關注不同版本論文的共享問題、綠色OA的著作權處置權限和CC協(xié)議的適用問題等。同時，在厘清預印本著作權機制的前提下，認為期刊可以出版預印本、可以以訂閱模式出版預印本;投稿時明確告知稿件為預印本的，不屬于學術不端行為所指的一稿多投和重復發(fā)表。

關鍵詞：開放出版;預印本;著作權;開放獲取;知識共享

開放出版與預印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開放獲取”運動的開放出版，以革新科技期刊出版的著作權機制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權運營模式而不能使公眾永久免費獲取的問題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預印本，直擊科研論文評審周期長、評議機制不透明、獲取費用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費獲取提供平臺，被視為學術交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對發(fā)掘優(yōu)質稿源、縮短評審周期、革新評審方式帶來積極意義［2］，也被美國《科學》雜志評為“2017年十大科學突破”［3］。科技期刊出版領域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關注，但也因為政策定位不清晰、政策機制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權運營模式為核心特征，厘清其著作權機制對理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開放獲取及其相關概念。根據(jù)《布達佩斯開放獲取倡議》，“開放獲取”(OA)指“公眾可以通過公共網(wǎng)絡免費獲取文獻，并被允許閱讀、下載、復制、發(fā)行、打印、搜索，對論文全文進行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻不受經費、法律或技術的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權對作品的復制和發(fā)行并沒有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護作品完整權和作品被正確引用、貢獻承認的權利”［5］。開放獲取與免費獲取不同。免費獲取是對訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費閱讀;開放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費獲取只提供免費閱讀;二是開放獲取沒有時間限制，免費獲取可以對免費訪問設置時間段。開放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開放存儲，也稱為自存儲(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫中存儲論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費獲取。金色OA通常會收取論文處理費(APC);綠色OA不需要支付論文處理費，但共享論文通常有時滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設置時滯期，以及設置多長時滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”。“完全OA”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)。回溯型金色OA論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計算標準不同，前者通常支付標準化的APC。對于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。

1．2開放出版的著作權機制。1．2．1金色OA的著作權機制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應的出版活動。作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊后，期刊會主動管理論文的著作權，并在遭到侵權時主動維權。期刊同時也會制定政策允許投稿人保留一定的權利，例如保留署名權、保留非商業(yè)性使用論文的權利，以及保留在遵守期刊時滯期要求的前提下將論文手稿在個人網(wǎng)站、博客或機構知識庫中等權利。在開放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊，而是按照3個步驟來處理:1)作者保留論文的著作權，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權利。2)作者選擇一種具體的著作權許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛思唯爾集團［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶提供該論文的網(wǎng)絡獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權運營是期刊的主要收益來源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權并提供開放獲取，期刊便以收取APC的方式來彌補這部分的損失。當然，業(yè)界對金色OA模式下APC計算的依據(jù)與透明度仍有爭議［7－9］，但這是審計問題，而非著作權本身的問題。未來需要探索如何從法律層面來規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標準，既保證對出版商具有一定的激勵，也不會毫無限制地提高APC，使作者、機構難以負擔，從而實現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權機制與金色OA不同，綠色OA針對的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲在機構知識庫或主題存儲庫中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲不同，綠色OA是作者在適用某一著作權許可協(xié)議的前提下進行存儲與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過設置時滯期，并在時滯期內禁止作者公開共享論文，來保護期刊的收益。目前，多個國家的科研機構、科研資助機構均對其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機構的政策要求。

1．3開放出版的著作權問題與應對。1．3．1不同版本的共享問題在寫作和出版的不同階段，論文有多個版本，每個版本涉及的著作權法律關系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對論文進行共享會有著作權侵權風險。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進行同行評議的原始手稿。此時，著作權在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經過同行評議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時，作者往往已經與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時滯期要求的，作者將AM上傳至機構知識庫時，需注意在時滯期內不得公開共享。“出版版本”是經過編輯、排版、應用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對論文排版享有版式設計權。對于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權。1．3．2綠色OA著作權處置的權限問題隨著開放獲取運動的不斷推進，越來越多的科研機構、科研資助機構對其資助產出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國，2014年中國科學院和國家自然基金委分別了《中國科學院關于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》［14］和《國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個月內實現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對的是訂閱期刊論文，這類論文在錄用時著作權往往已經轉讓或排他性許可給了期刊，作者對論文著作權的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機構政策對期刊與作者簽署的合同并沒有強制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機構的政策對論文進行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責任的問題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對論文進行綠色OA，則作者又將面臨違反機構政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務必了解該論文的資助機構對有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問題由于不同機構OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類型可能不同，各個期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類型也可能不同，一篇論文因此可能會使用多個不同類型的CC協(xié)議，這就帶來不同類型的CC協(xié)議相互沖突的問題。對此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時，提示作者核查其工作單位或資助機構是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷的問題為保持著作權授權穩(wěn)定，CC協(xié)議一經適用則不可撤銷。如果作者因不了解CC協(xié)議的內容或對協(xié)議內容有誤解，導致錯誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷協(xié)議。可見，CC協(xié)議關系到作者對其論文著作權的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類型及其具體內容，并提示作者了解不同類型的CC協(xié)議對論文提供的重用權利和可能的影響。

2011年國家科技部的我國“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃中，提出了我國科技發(fā)展總體目標，并首次將SCI論文及其被引頻次列入國家科技發(fā)展戰(zhàn)略。同時，通過CNKI知識元中的指標平臺發(fā)現(xiàn)：從2011年開始，學術界對SCI及其投稿策略方面的學術關注度，出現(xiàn)了1969年以來最快的持續(xù)增速；而用戶關注度從2008年達到最大值（用戶下載量為1355）開始至今沒有太大變化；學術傳播度從2015年卻出現(xiàn)下降。究其原因，無論是SCI平臺利用的研究者還是其使用者，一直固有的關注點為JCR模塊下的論文總量、被引頻次、影響因子（研究、使用者有：彭奇志、劉小鵬等、李建輝等、柳卸林等、胡惠芳、黨亞茹、任勝利等）及其投稿審稿周期（研究、使用者有：高繼平等、鮑芳等、王偉等、劉金芝、董翔、張潤芝、陳淑云、胡惠芳等）等一系列指標。忽略了互聯(lián)網(wǎng)?和大數(shù)據(jù)時代后，在WOS平臺下新開發(fā)的模塊INCITES提供了一些新的分析指標（古蘭•托來西等、林濤、郭冬梅、藺梅芳等），能夠使研究者更好地利用大數(shù)據(jù)進行科研活動。上述文獻均未對期刊的影響因子與中國本土論文發(fā)文量之間的關系進行模型分析，也未對期刊源的持久力即預警進行分析。本文試圖在闡述西安建筑科技大學（以下簡稱本校）綠色建筑技術學科帶頭人論文產出宏觀概況的基礎上，通過其發(fā)表的期刊刊源的影響因子與論文發(fā)文量的二項式回歸，對其發(fā)表的期刊研究方向和持久力進行對比分析，從而總結出三種（初級、中級和高級）投稿者的投稿策略。

1數(shù)據(jù)和方法

1．1數(shù)據(jù)來源

本文中的所有SCI論文檢索結果都來自于ClarivateAnalytics公司的WebofScience數(shù)據(jù)庫與其自帶的分析工具及InCite，JCR（JournalCitationReports）和ESI（EssentialScienceIndicatiors）。所謂本校綠色建筑技術學科帶頭人主要指劉加平院士和楊柳教授。檢索具體數(shù)據(jù)基礎為WebofScience核心合集下的ScienceCitationIndexExpanded（SCI－EX－PANDED），時間為2000年至2017年12月。檢索策略如下：（ad＝（xianunivarchitecturetechnolorxianunivarchitecturetechnolorxianunivarchitecturaltech）orog＝（xi＇anuni－versityofarchitecture＆technology））AND文獻類型：（ArticleORReview），其精煉依據(jù)：作者：（LIUJPORYANGL）。即首先通過機構檢索得出本校SCI總產出為2158篇，進一步限定作者，得到綠色建筑技術學科帶頭人2000年至2017年12月發(fā)表的論文檢索結果。

1．2研究方法

2研究過程

2．1綠色建筑技術學科帶頭人科學論文的整體情況

科技期刊是展示創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新思想最重要的載體[1]。據(jù)報道，世界上70%的最新科研成果首先是在科技期刊上發(fā)表的。科研人員的成果一旦在科技期刊上發(fā)表，包括首發(fā)權在內的成果權屬就得到了同行乃至公眾的認可。因此，科技期刊，尤其是高質量的科技期刊深受科研人員的歡迎和重視。就國家層面而言，科技期刊直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力，是科技強國的重要支撐。改革開放40年來，我國科技期刊得到了長足發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，截至2017年底，我國科技期刊總量已達5052種。尤其是近10年來，涌現(xiàn)了一批高影響力的科技期刊，形成了一定的示范帶動效應。但是，與美國等西方期刊強國相比，我國科技期刊無論是數(shù)量還是質量都還存在較大差距。因此，提高期刊學術質量、培育世界一流科技期刊是我國科技期刊界的永恒追求。《中國艦船研究》是由中國艦船研究設計中心主辦的學術期刊。該刊現(xiàn)為中文核心期刊、中國科技核心期刊、中國學術核心期刊、CSCD來源期刊以及DOAJ收錄期刊，是艦船行業(yè)唯一的省級“十大名刊”。近年來，該刊在提升學術質量，促進艦船行業(yè)科技創(chuàng)新方面取得了一定成績。本文將結合《中國艦船研究》的辦刊經驗，就如何提高科技期刊的學術質量這一問題進行分析探討，以供期刊界同仁交流。

1堅持走特色化辦刊之路

特色是期刊發(fā)展的生命線。鄒韜奮先生曾說過：“沒有個性和特色的刊物，生存已成問題，發(fā)展更沒有希望了。”那么，期刊如何辦出自己的特色呢？第一，特色取決于期刊定位。期刊的辦刊宗旨、讀者對象、目標市場很大程度上決定了期刊的辦刊方向。作為辦刊人，要始終堅持辦刊宗旨、找準期刊定位、堅持為讀者提供特色化的內容服務，努力形成辦刊特色。第二，特色來源于主辦單位。對于專業(yè)性期刊，刊物選題應聚焦主辦單位的主業(yè)；對于綜合性期刊（如大學學報），也應聚焦于主辦單位的優(yōu)勢和重點學科，通過挖掘主辦單位的優(yōu)質稿源來形成特色。第三，特色依賴于編輯創(chuàng)造。品牌策劃、欄目策劃、專題策劃是編輯創(chuàng)造的重要內容。要通過編輯創(chuàng)造，做到人無我有、人有我優(yōu)、人優(yōu)我特，切忌“尾巴主義”，亦步亦趨、人云亦云。《中國艦船研究》自創(chuàng)辦以來，始終致力于體現(xiàn)“三個特色”，即軍工背景、總體集成、理論與工程應用相結合的特色，強調突出“三個研究”類別，即前瞻研究、基礎研究和應用研究。結合國家艦船裝備發(fā)展和建設海洋強國的重大需求進行選題，致力于推動科技成果的實質性轉化、提升軍工核心能力和促進艦船設計跨越式發(fā)展。

2多措并舉提升期刊學術質量，助力艦船行業(yè)創(chuàng)新

2.1積極跟蹤和報道科研前沿和熱點

為了落實促進艦船行業(yè)科技創(chuàng)新的辦刊宗旨，《中國艦船研究》高度關注艦船領域的重要技術方向，尤其是可能孕育顛覆性技術的重要方向。艦船裝備研制能力是一個國家裝備制造能力的集中反映。世界上主要的海軍強國，非常重視前沿技術和顛覆性技術。從過去幾十年來看，導彈艦艇是對魚雷、火炮艦艇的顛覆，垂直發(fā)射裝置是對傾斜發(fā)射裝置的顛覆，相控陣雷達是對傳統(tǒng)雷達的顛覆。這些顛覆性技術無一例外地促進了艦船技術的升級換代，實現(xiàn)了艦艇技術的跨越式發(fā)展。《中國艦船研究》編輯部高度重視對艦船領域重要技術方向的跟蹤研究，通過專家問卷、會議研討等方式研判技術發(fā)展動向，及時調整期刊報道重點。目前，艦船行業(yè)呈現(xiàn)出以下值得重點關注的方向。

1）數(shù)字化

摘要：文中采用歸納法、比較分析等研究方法，分析了國內外文獻數(shù)據(jù)庫收錄的有關可持續(xù)室內環(huán)境設計的文獻，以及國內外的相關專業(yè)書籍，旨在對目前可持續(xù)室內環(huán)境設計研究領域的研究進展有較為全面的了解，為今后研究提供一定的參考理論和依據(jù)。

關鍵詞：可持續(xù)；室內環(huán)境；人文

1傳統(tǒng)室內環(huán)境設計中可資借鑒的研究成果

在室內環(huán)境設計領域，人文可適當?shù)乩斫鉃樯詈竦奈幕院蛶в袕V泛意義的人性化的設計要素，也在說明人是設計中的出發(fā)點和歸宿。人文在室內環(huán)境中的研究早已有之，并且國內外對傳統(tǒng)室內環(huán)境的人文內涵研究產生了很多成果，都具有學術價值和實踐意義。可持續(xù)理念向室內環(huán)境的注入，使室內環(huán)境的絕大部分都發(fā)生了很大的變化，原有的人文理論在難以再適合于表達可持續(xù)室內環(huán)境的人文特質，比如我們的室內設計都是講求以人為本，但以人為本的方式在可持續(xù)室內環(huán)境中發(fā)生了翻天覆地的變化，這是革命性的進步。但作為室內環(huán)境這一領域范圍內的研究，傳統(tǒng)室內環(huán)境的人文觀點仍有一些是本課題值得借鑒和參考的，可持續(xù)室內環(huán)境的人文思想是對傳統(tǒng)室內環(huán)境的一種揚棄。例如，錢麗竹在《室內環(huán)境藝術設計中人文關懷與人文精神的解析》（2011年）一文中指出，室內裝潢的主要目的是讓在其中的人感覺舒適、自然，設計的最終目的是讓生活或工作的人感到舒心、愉悅，只有將人貫穿于設計的始終才能完成一項完美的作品。錢麗竹［1］文中的“自然”是指人感受的愉悅和自由自在，這是對人類情感的關懷，也是可持續(xù)室內環(huán)境所應有之義，可以作為研究結果的借鑒，可持續(xù)還使“自然”富有更廣泛的含義，使“自然”顯得更加真實、更加自然而然。吳美芳在論文《現(xiàn)代室內設計中的人文情結》（2003年）中，以人類征服自然的傳統(tǒng)思想為依托，解釋了現(xiàn)代技術手段的進步以及對建材領域的不斷拓展，使建筑室內環(huán)境向人工化、智能化的方向發(fā)展，建筑室內環(huán)境可以擺脫自然因素的限制，充分滿足人們對舒適度的要求。并以我國20世紀90年代中期大型購物超市這種購物模式為例，說明了技術為人們提供更多的人性化、情感化室內環(huán)境感受。吳美芳［2］文中對高新技術的未來展望，是可持續(xù)室內環(huán)境的技術觀念的一個反映，智能化是可持續(xù)室內環(huán)境的高技術路線，它的目標之一就是高情感化。諸如此類的文獻，都說明可持續(xù)室內環(huán)境的人文思想是對傳統(tǒng)室內環(huán)境的一種批判性繼承，有新的觀念融入，對一些人文提法有新的解釋，也有少部分的保留，特別是在人性化和高情感化的人文關懷的研究中，傳統(tǒng)室內環(huán)境的研究成果對可持續(xù)室內環(huán)境領域的研究能起到些許參考和借鑒。

2可持續(xù)室內環(huán)境設計中的人文研究現(xiàn)狀

可持續(xù)室內環(huán)境設計產生已逾半個世紀，目前國內外對可持續(xù)室內設計實踐方面的理論研究產生了一些成果，如已出版的著作和發(fā)表的論文有周浩明的《可持續(xù)室內環(huán)境設計理論》（2011年），SianMoxon（英）的《SustainabilityinInteriorDesign》（2012年），洛麗•丹尼斯（美）的《綠色室內設計》（2012年），路易絲•瓊斯（美）的《環(huán)境友好型設計：綠色和可持續(xù)的室內設計》（2014年），SusanM.Winchip（美）的《SustainableDesignforInteriorEnvironments》（SecondEdition）（2011年），PilatowiczG.（美）的《SustainabilityinInteriorDesign》（2015年）等。同時產生了不少成功的設計案例，如美國新墨西哥州陶斯縣的土船住宅，日本建筑師坂茂（ShigeruBan）設計的紙質住宅，讓•諾維爾（JeanNouvel）設計的法國巴黎阿拉伯世界研究所，英國赫特福德郡的BRE未來辦公室等。相比較于可持續(xù)室內環(huán)境的設計實踐及相應理論，人文方面的研究明顯落在了后面，呈現(xiàn)出發(fā)展失衡的態(tài)勢。只有部分設計理論的文獻對人文方面稍有涉及，并且數(shù)量較少。代表性的成果有：（1）周浩明的《可持續(xù)室內環(huán)境設計理論》（2011年）一書中的第二章第二節(jié)的第五部分，和第九章第一節(jié)的第四部分，概述了可持續(xù)室內環(huán)境的審美特性；在第九章第一節(jié)的第一部分，周浩明闡明了他對可持續(xù)室內環(huán)境的人本觀的個人看法，周浩明認為應本著“以自然為本”的思想來重塑室內環(huán)境的人本觀念；在第二章第二節(jié)的第四部分論述中，指出可持續(xù)室內環(huán)境應該具有動態(tài)的可適應性，整個生命周期要能滿足更多人的需求；第六部分還強調了要鼓勵大眾參與可持續(xù)的設計過程，可以更全面地符合使用者的期望，更好地營造一個屬人的可持續(xù)室內環(huán)境。（2）梁麗娜、高金鎖的論文《可持續(xù)發(fā)展觀念與可持續(xù)室內設計》（2003年）中，提到可持續(xù)室內環(huán)境設計應蘊涵著平等、發(fā)展、公平和民主原則等最基本的哲學思想，應能在提高生活質量的同時，使資源、環(huán)境、人、社會、經濟五大系統(tǒng)相互協(xié)調，共同進步［3］。（3）古佐夫斯基（美）的《可持續(xù)建筑的自然光運用》（2004年）一書中的第七章，闡釋了自然光與環(huán)境、社會、精神、心理愉悅之間的生態(tài)聯(lián)系；第八章闡釋了自然光可以改變我們的行為，并提高我們的生態(tài)意識。（4）布萊恩•愛德華茲（美）的《綠色建筑》（2005年）一書中的序言三，談到如何以生態(tài)倫理的觀點來把控技術；以及建筑空間對本土傳統(tǒng)的保護等所能負擔的社會責任；并認為室內環(huán)境應該吸取基督教和伊斯蘭教兩大文明的傳統(tǒng)和文化精華，以西方現(xiàn)代化科技結合東方傳統(tǒng)思想來尋求出路。（5）郝琳在《建筑先鋒•綠見未來》（2014年）一書的綠見未來的理論部分，用永續(xù)設計的理念，為我們預測了未來建筑空間可能為我們提供的生活方式，他認為好的設計應該是可持續(xù)的，未來的永續(xù)建筑是看重匠藝的傳承（文化）、自然的保育（環(huán)境）、產業(yè)的變革（經濟）、人的生活（社會），通過高科技和智能化，永續(xù)的目標是把庶民、人文風物、自然生態(tài)升華為“無心”的日常氛圍。（6）林憲德（臺）在《綠色建筑》（2011年第二版）一書的第九章第一、四部分，用熱力學第二定律，解釋了營養(yǎng)能量向上層傳遞時的急劇減少，著了保護環(huán)境和有效資源，降低熵值，提倡我們過簡單的生活方式，住宅、建筑、城市都不能太過復雜，一句話，越簡單的建筑系統(tǒng)越是好的可持續(xù)性的。在第九章第三部分，論述了適宜技術的社會價值和可持續(xù)意義，用現(xiàn)有的材料、技術、施工、設備水平下，發(fā)揮最大的地球環(huán)保功能，并且保護了當?shù)氐膫鹘y(tǒng)工藝的活力，使地域文化傳承發(fā)揚；還借用生態(tài)經濟學大師舒馬赫的觀點，論及了“適宜”這一人文性概念：不應該一味學習西方發(fā)達國家的生產方式、消費標準、價值體系，否則會更加依賴富裕國家而不能自拔，發(fā)展經濟應當適可而止、追求效率或生產力應適可而止、使用非再生資源應適可而止、細密分工應適可而止、以科學方法替代常識也應適可而止。（7）大衛(wèi)•伯格曼（美）在《可持續(xù)設計要點指南》（2014年）的最后部分，“可持續(xù)設計的未來”中，分析了可持續(xù)暫時不被人們認同的原因，因為新生的可持續(xù)策略具有異于傳統(tǒng)的形式，讓人產生陌生感，有的思想進步人士又害怕人們異樣的眼光，而對可持續(xù)望而卻步。就像早先的汽車設計成馬車的模樣，是用熟悉的形式，慢慢讓人們接受新事物。大衛(wèi)•伯格曼認為“透明的綠色”手法在建筑和室內空間中具有可行性，生態(tài)元素依然在那里，只不過沒有那么明顯，當可持續(xù)設計不再有一個樣子，它就不再是一種有意識的選擇，不再是一種宣言，不再針對一些特殊的（少數(shù)的）群體。但他也指出“透明的綠色”會失去生態(tài)化策略對人們的教育意義。（8）來增祥在《可持續(xù)發(fā)展與室內設計——兼談綠色室內環(huán)境的營造》（1998年）一文中點出了可持續(xù)室內環(huán)境具有社會性、歷史、地域文化性，可持續(xù)發(fā)展除了涉及土地利用、生態(tài)、環(huán)境、能源等所謂“硬件”的經濟技術領域之外，同樣也還與社會文化、歷史文脈等“軟件”因素有關，例如對風景名勝和文物的保護，對地域文化和地區(qū)人文景觀延續(xù)性的重視等等。可持續(xù)發(fā)展著眼于對環(huán)境的尊重和溝通，對資源的節(jié)省和珍惜，在技術上除了運用高新科技手段外，也樂于采用因時、因地制宜的“適用技術”。同時還指出可持續(xù)室內環(huán)境是對中國傳統(tǒng)“天人合一”思想的回敬，可持續(xù)發(fā)展從哲學上可與我國傳統(tǒng)“天人合一”的哲學觀相溝通，這里的“人”——可視為自我或群體，“天”——是否可認為是除自身或人群以外的客觀自然環(huán)境或人工環(huán)境，天人合一是人與物的共生，人與環(huán)境的“對話”、溝通和融合［4］。（9）DanielJauslin在論文（2012年）中引述了三位建筑師對可持續(xù)美學的看法和談論，并指出可持續(xù)設計的美學到底應該是什么樣的，它能在何種程度上得以實現(xiàn)，現(xiàn)在還上不清楚，但自然美學、生態(tài)美學在未來的可持續(xù)設計中必定有相當?shù)陌l(fā)展空間［5］。（10）GrazynaPilatowicz在論文《SustainabilityinInteriorDesign》（2015年）中指出：致力于建筑環(huán)境可持續(xù)的努力不僅要集中在建筑系統(tǒng)性能和保護資源上，還應當是基于對人的身體和心理精神需求的理解，這才是一個優(yōu)良的環(huán)保設計決策的必要出發(fā)點［6］。（11）YaserRezapour等在論文《CulturalAspectsAnalysesinSustainableArchitecture》（2012）中研究了可持續(xù)建筑與文化、行為之間的相互關系和影響，認為可持續(xù)的生活方式才能促成可持續(xù)的社會，可持續(xù)的社會才能產生可持續(xù)建筑；可持續(xù)建筑應該作為一個文化背景來建立我們最佳的可持續(xù)文化，可持續(xù)建筑內涵著可持續(xù)文化，它對可持續(xù)社會的形成有重要作用［7］。

3可持續(xù)建筑人文研究中的相關研究成果

摘要：當前我國科技論文外流現(xiàn)象嚴重。論文外流的主要原因是高校科研院所學術評價機制偏向于被SCI、EI等檢索的國際期刊論文。我國已意識到國內期刊發(fā)展的重要性和必要性，倡導把論文寫在祖國大地上。為了引導我國科技工作者將優(yōu)秀在國內高質量期刊上，實現(xiàn)我國建設世界一流期刊強國的計劃，本文提出了引導策略，包括結合論文引證標準化指數(shù)(PCSI)建立合理的學術評價機制，編委團隊和青年專家?guī)ь^在國內高質量期刊，拓展國內期刊運營模式，建立期刊論文獎勵機制，以及編輯挖掘國內優(yōu)秀論文等。

關鍵詞：論文外流對策;學術評價;中國期刊;科技期刊

科技工作者優(yōu)秀成果的表達方式之一是優(yōu)秀的科技論文。據(jù)中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組研究結果表明，2003年以來相當大比例的高水平科技論文在國外期刊上發(fā)表，這導致在我國期刊上發(fā)表的科技論文學術水平相對較低，期刊影響因子和論文被引頻次也普遍較低［1］。徐婕等［2］對我國高水平論文外流現(xiàn)象進行了剖析，認為高質量國際期刊吸引優(yōu)質論文和國際化學術交流的趨勢、學術評價機制導向的偏差和國內期刊國際化發(fā)展程度不足是國內優(yōu)秀論文外流的原因。由于未被國際重要檢索系統(tǒng)收錄的國內期刊得不到科技工作者的垂青，國內期刊吸引不到優(yōu)秀論文［3］，優(yōu)秀論文流向國外科技期刊。這種情況造成我國科技核心技術外流、喪失學術話語權、科研經費流失、國家科技信息外泄等，對我國科技信息安全造成威脅。我國已意識到發(fā)展國內期刊的重要性和必要性，并認識到培育世界一流科技期刊是建成世界科技強國的必然要求［4］，因此相繼了相關政策，鼓勵科技工作者在國內期刊。2016年，在“科技三會”上指出:“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中［5］”。這表示我國學術論文成果大量外流的現(xiàn)象需要被重視。中國共產黨第十九次全國代表大會之后，中共中央和國務院先后出臺多項政策建議完善學術評價和人才評價，建立具有中國特色的期刊評價體系，培育世界一流科技期刊［6］。2018年5月，在中國科學技術協(xié)會成立60周年之際，百名科學家、百名基層科技工作者發(fā)出的《科技中國夢建功新時代》倡議中提到:“忠于國家、服務人民，把論文寫在新時代中國大地上［7］”。科學技術部等5個單位聯(lián)合了《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》［8］，強調了9個主要清理范圍。2019年，在《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》［9］中，提到“構建開放創(chuàng)新、協(xié)同融合、世界一流的中國科技期刊體系”。2020年2月，科學技術部正式印發(fā)《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施(試行)》(以下簡稱《破除“唯論文”若干措施》)［10］，鼓勵培育中國高質量科技期刊，提出實行代表作制，將到具有國際影響力的國內科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊上，吸收在國內外頂級學術會議上報告的論文。2019年，朱邦芬［11］在學術期刊未來論壇上提到，中國一流科技期刊要把發(fā)表國內科技工作者最有原創(chuàng)性的研究成果作為光榮使命。本文從學術評價機制、編委專家、期刊運營模式、期刊論文獎勵和編輯工作等方面提出了引導我國科技工作者在國內高質量期刊發(fā)表優(yōu)秀論文的策略。

1建立合理的學術評價機制

學術評價是衡量學者能力、科研成果價值、學術機構學術水平的主要尺度［12］。學術評價機制對于論文質量的認定一般與期刊類別和影響因子掛鉤［13］。國內的高校和科研院所把是否發(fā)表SCI或SSCI國際論文作為考核研究生的標準，并直接與獎學金和學位掛鉤。不少高校科研單位對應聘人員和職稱評定也有論文要求，對發(fā)表在SCI、EI期刊的論文具有更高的隱形權重，這導致有能力的科技工作者更傾向于將優(yōu)秀到國際影響力更高的國外期刊上，優(yōu)秀科技論文不斷外流，嚴重影響了國內科技期刊水平的提升。因此，只有打破“指標量化”“以刊評文”“唯SCI論文”等學術評價機制，才能使我國具有原創(chuàng)性和價值的優(yōu)秀論文在祖國大地上生根發(fā)芽［14］。學術評價機制在一定程度上指引著科技期刊的發(fā)展方向［15］。當前學術評價機制帶來各行業(yè)科技期刊結構不合理、期刊發(fā)展水平兩極分化嚴重等問題。在優(yōu)秀論文增長性外流的背景下，我國有必要盡快建立起公平、公正、合理的學術評價機制，引導我國科技工作者把優(yōu)秀在國內高質量期刊上，鼓勵科研成果在國內首發(fā)。學術評價機構需要完善和建立單篇論文的評價體系，由“期刊評價”向“論文評價”轉變，突出論文本身的價值和影響。2020年，中國知網(wǎng)評價中心聯(lián)合文獻計量、數(shù)理統(tǒng)計等領域專家經過對我國科技論文被引頻次分布的研究，設計了被引頻次標準化方法———論文引證標準化指數(shù)(PaperCitationStandardizedIndex，PCSI)［16］。PCSI使得每篇論文有1個標準化的指標，以對不同學科不同年份發(fā)表的論文的學術影響力強度進行直接比較，合理地表現(xiàn)論文的實際影響力。國內可以借鑒PCSI構建學術評價體系，改變“以刊論文”的做法，注重對論文自身的評價。科技工作者在申請學位、職稱、基金資助、獎勵和其他學術榮譽時，建議各高校、科研單位給予一定的政策引導，在進行學術評價時給予國內高質量期刊論文同等待遇，做到將國內高質量期刊與SCI、EI檢索期刊一視同仁，形成論文自身水平與期刊水平結合的綜合學術評價體系，吸引我國科技工作者把優(yōu)秀到國內高質量期刊。

2調動編委專家工作積極性

期刊編委會是保障期刊學術質量的重要組織，編委一般都在相應的學術領域擁有較高的學術地位，有的編委在國際上也有較高的知名度，有能力指導期刊編輯部對論文的學術質量進行把關［17］。在鼓勵將在國內期刊的背景下，應調動編委專家工作的積極性，充分發(fā)揮編委作用，承擔起國內期刊發(fā)展的職責。本文從期刊編委團隊和青年專家團隊2個角度提出引導論文在國內期刊發(fā)表的策略。

摘要：為推動我國農業(yè)綠色發(fā)展及快速轉型升級，充分發(fā)揮科技期刊的智庫功能，本文以《華中農業(yè)大學學報》《養(yǎng)殖與飼料》《長江蔬菜》等農業(yè)科技期刊為例，根據(jù)其不同定位，挖掘其辦刊特色，探討了科技期刊助力我國科技創(chuàng)新的具體路徑：發(fā)揮科技引領作用，加強主題策劃出版，掌握尖端學術動態(tài)，快速宣傳科技創(chuàng)新活動，更好地吸收優(yōu)質稿件；發(fā)揮橋梁紐帶作用，搭建產學研平臺，關注行業(yè)發(fā)展的熱點問題，更好地服務農業(yè)產業(yè)；發(fā)揮科普宣傳作用，傳播行業(yè)專業(yè)知識，構建全媒體傳播格局，促進高科技成果的傳播，更好地滿足人民群眾的信息需求。

關鍵詞：科技期刊；鄉(xiāng)村振興；農業(yè)科技創(chuàng)新；主題出版；產學研平臺；新媒體

農業(yè)是我國國民經濟的基礎產業(yè)。十四五期間，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是從根本上解決“三農”問題的總方針。改革開放以來，我國農業(yè)取得了舉世矚目的成就，農業(yè)綜合生產能力大幅提升，為國民經濟發(fā)展提供了有力保障。但是如今農業(yè)發(fā)展面臨一系列新的問題：農藥化肥過量使用，農產品質量安全堪憂，農產品成本居高不下，農村環(huán)境污染嚴重，資源環(huán)境與生態(tài)約束趨緊等。由于農業(yè)產業(yè)質量效益競爭力不強，加之各國對“農業(yè)技術芯片”保護和貿易爭端日益加劇，這些問題都阻礙了我國農業(yè)的進一步高質量發(fā)展［1］。作為科技成果和科技創(chuàng)新的重要載體，科技期刊的繁榮促進了我國國防、科技、建設、工業(yè)、農業(yè)等領域相關技術的快速轉化和應用。農業(yè)科技期刊是科技期刊的重要組成部分，承擔著報道農業(yè)新成果、推廣農業(yè)新技術、促進農業(yè)科技成果轉化的重任［2］。為積極融入農業(yè)科技創(chuàng)新體系，本文選取湖北省內3本不同類型的農業(yè)科技期刊《華中農業(yè)大學學報》《養(yǎng)殖與飼料》《長江蔬菜》，根據(jù)其不同定位，挖掘其辦刊特色，探討了科技期刊服務我國農業(yè)科技創(chuàng)新的具體路徑，為推動我國農業(yè)綠色發(fā)展及快速轉型升級，充分發(fā)揮和提升科技期刊的智庫功能提供參考。

1發(fā)揮科技引領作用，加強主題策劃出版

科技創(chuàng)新的目的是促進生產力的發(fā)展，加快科技成果落地。科技期刊的作用是緊跟學術前沿，及時、準確地反映科技創(chuàng)新的最新成果［3］，通過刊發(fā)相關領域最新科研成果、方法、理論的文章，可以感知科技創(chuàng)新領域的最新信息，從而為科技創(chuàng)新活動的決策部門、為科技創(chuàng)新活動的實踐和落實環(huán)節(jié)、為科技創(chuàng)新成果的展示應用提供參考［4］。對于學術期刊來講，在爭創(chuàng)世界一流科技期刊建設中，應特別重視科技創(chuàng)新活動在刊物發(fā)展中的引領作用，可通過挖掘自身特色，擴大期刊品牌影響力，加強主題策劃工作，爭取高影響力作者及高水平稿件，促進期刊高質量發(fā)展。《華中農業(yè)大學學報》（以下簡稱學報）屬于學術期刊，聚焦于綜合性農業(yè)科學領域研究。學報始終堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞國家重大研究方向和區(qū)域發(fā)展需求進行選題策劃，及時報道了校內外的各項重大科研成果，為這些成果的傳播、成果轉化等做出了積極的貢獻。比如，鑄就華中農業(yè)大學“六個一”品牌的6個院士將本人從事科研的首篇論文和團隊的主要研究成果都首發(fā)在學報上。學報報道的“湖北光周期敏感核不育水稻”“湖北白豬研究”“根瘤菌類菌體繁殖能力”“波利馬油菜細胞質雄性不育”等成果引起了國內外學術界的極大關注。為了更好地服務農業(yè)綠色發(fā)展和科技創(chuàng)新，2021年學報加強了主題出版工作，在選題策劃、欄目創(chuàng)新、專家約稿、特色封面設計、優(yōu)先出版、新媒體傳播等方面不斷突破，取得了較好的社會反響。依托本校優(yōu)勢學科資源，積極關注農業(yè)的科研動態(tài)，追蹤重點項目的進程，走訪國家重點實驗室，同領軍學術人才保溝通交流，快速發(fā)表本領域前沿學術成果，在農業(yè)綠色生產、種質資源開發(fā)、糧食安全、科學施肥、生態(tài)保護、環(huán)境治理、食品安全等領域進行相關專題策劃，邀約高質量論文。開辟快速通道，稿件錄用后優(yōu)先出版，同時在微信公眾號相關學術論文的宣傳介紹，配以通俗易懂的文字加精美插圖及短視頻等方式在學術社群進行大力推廣，提高論文的關注度。此外，學報還為特色專題文章量身設計精美封面，并開辟版塊介紹優(yōu)秀創(chuàng)新團隊。現(xiàn)已出版4個特色專題欄目：柑橘產業(yè)研究、油菜產業(yè)研究、長江經濟帶綠色農業(yè)和馬鈴薯產業(yè)研究，還發(fā)表了一批高水平作者的文章。如中國科學院院士張啟發(fā)教授的《保障糧食安全促進營養(yǎng)健康：黑米主食化未來可期》［5］在微信公眾號推送后，閱讀量達2269次。搜索中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)《我國柑橘產業(yè)經濟研究進展》《水稻生產碳中和現(xiàn)狀及低碳稻作技術策略》《長江經濟帶農業(yè)綠色發(fā)展水平及區(qū)域差異分析》等［6－8］，這些論文刊發(fā)不到半年時間在中國知網(wǎng)的下載量均超過500次，為專業(yè)讀者帶來了豐富翔實的學術信息，取得了較為顯著的傳播成效。

2發(fā)揮橋梁紐帶作用，搭建產學研合作平臺

科技期刊不僅扎根學術研究，同時服務行業(yè)產業(yè)，與全產業(yè)鏈的上下游都聯(lián)系緊密，但作為第三方平臺又具有客觀中立的屬性，由科技期刊搭建產學研合作平臺是非常合適的。科技期刊通過緊跟行業(yè)熱點、舉辦行業(yè)論壇和展會、開展產品評選及組織技術考察團等活動助力行業(yè)交流合作，可以促進科技與經濟的結合。因此，科技期刊已成為在行業(yè)和企業(yè)中“看得見”“摸得著”“說得上”“用得上”的重要成果創(chuàng)新傳播平臺和宣傳平臺。由華中農業(yè)大學主辦的《養(yǎng)殖與飼料》雜志，是我國畜牧類技術期刊。面向“三農”，傳遞畜禽水產和飼料科技信息，交流生產、經營管理和致富等先進經驗。該刊通過媒介內容、行業(yè)活動等不同形式，將養(yǎng)殖及飼料領域科研院所專家、管理部門領導、農技服務人員、農民等產業(yè)鏈上下游的相關人群聚合起來，充分發(fā)揮了橋梁紐帶作用。一是面向管理部門，協(xié)助宣傳國家行業(yè)政策，上傳下達［9］；二是面向基層農戶、農場和合作社，分析市場現(xiàn)狀并預測行業(yè)走勢，為企業(yè)營銷和決策提供智力支持，同時宣傳優(yōu)秀技術和產品，擴大企業(yè)經濟效益；三是面向廣大農民，提供科學健康養(yǎng)殖和用藥指導，同時將農民的需求反饋給管理部門和企業(yè)，從而促進產業(yè)升級。武漢種豬拍賣展銷會和中國規(guī)模豬場智造高端論壇是該刊成功打造的2張亮麗名片。截至2021年7月18日，種豬拍賣會已成功舉辦19屆，主要是產品展銷與種豬競購，吸引了養(yǎng)豬、飼料、獸藥、動保、器械等名優(yōu)企業(yè)參展及相關人員到訪。展銷豬種包括杜洛克、長白、大白、巴克夏等。豬場智造論壇則通過組織高校、科研院所的專家學者以及產業(yè)界的企業(yè)精英互動交流，共同探討我國養(yǎng)豬業(yè)創(chuàng)新轉型升級和高質量發(fā)展，致力于為養(yǎng)豬業(yè)發(fā)展降低成本、提高效益貢獻智慧。隨著信息技術的發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)＋”技術為產學研合作平臺搭建了更為廣闊的舞臺。2021年第三屆中國規(guī)模豬場智造論壇圍繞“智控非洲豬瘟，智造未來豬場，智造生豬產能，智造創(chuàng)新價值”主題，首次以“互聯(lián)網(wǎng)＋”舉辦會議，3位中國工程院院士（陳煥春、羅錫文和姚斌）通過互聯(lián)網(wǎng)做視頻報告，眾多高校知名學者和龍頭企業(yè)代表紛紛就非洲豬瘟和疫情的疊加影響下的行業(yè)痛點、焦點問題做了一系列高水平的主題報告。現(xiàn)場有來自全國各地的有關專家、企業(yè)家等300多人參會，該論壇線上直播訪問量突破12萬人次。該會議新聞分別獲得新華社、湖北日報、騰訊大楚網(wǎng)等主流媒體的報道。

開放獲取(OpenAccess)已經“撲面而來”.2022年4月10日,根據(jù)WebofScience平臺的ScienceCitationIndexEx-panded(簡稱SCI)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計,2021年全球出版SCI論文2747405篇,其中開放獲取論文有1251434篇,占比為45.55%.可以預計,全球開放獲取論文將很快超過非開放獲取論文.我國較早就參與到全球的開放獲取運動中.2003年12月29日,中國科學院院長路甬祥院士代表中國科學家簽署了《柏林宣言》[1].2004年5月24日,在慶祝中國科學院和德國馬普學會科學合作30周年的慶祝大會上,時任全國人民代表大會常務委員會副委員長、中國科學院院長路甬祥院士和時任國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士分別代表中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署了《柏林宣言》[2].2014年5月15日,中國科學院和國家自然科學基金委員會分別發(fā)布開放獲取政策,對公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取,時滯期(embargoperiod)均為12個月[3,4].2021年12月24日,第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十二次會議正式通過《中華人民共和國科學技術進步法(修訂草案)》,修訂后的《中華人民共和國科學技術進步法》將開放科學首次寫入我國法律.《中華人民共和國科學技術進步法》第九十五條:國家加強學術期刊建設,完善科研論文和科學技術信息交流機制,推動開放科學的發(fā)展,促進科學技術交流和傳播.雖然該文本中沒有直接提及開放獲取,但有學術期刊、科研論文、科學技術信息交流等表述,開放獲取必然在其中扮演重要角色.在開放獲取運動如火如荼地展開的同時,關于開放獲取的爭論、質疑和誤解,在全球范圍連綿不絕,國內尤甚.這其中,一個焦點問題就是單純與“經濟賬”相關的開放獲取的利弊分析.本文提出了一個全新的概念:學術傳播凈收益,基于此概念提出了一種分析開放獲取利弊的新框架,利用此框架簡單分析了我國是否應該擁抱開放獲取,然后給出了一些具體的可能行動.

1關于開放獲取利弊分析的已有研究

目前,已有的關于開放獲取的利弊分析多是基于成本(cost)和費用(fee)(廣義的成本包括費用).20世紀90年代至21世紀初期,人們大多認為開放獲取運動的直接原因與連續(xù)出版物危機(serialscrisis)有關,連續(xù)出版物危機給圖書館造成了財政困境,從長遠來看,僅僅通過增加連續(xù)出版物預算是無法解決的[5,6],解決問題的辦法就是開放獲取[7].后來,隨著文章處理費(articleprocessingcharge,APC)的引入,人們發(fā)現(xiàn)開放獲取本身也需要投入,增加了一些新的成本,從而提出包括訂閱成本、文章處理費和額外管理成本的總出版成本(totalcostofpublication)概念,并分析了23個英國機構在2007~2014年間的總出版成本數(shù)據(jù)[8].目前,在OA2020國際開放獲取行動和S計劃(PlanS)的推動下,人們希望可以把當前用于期刊訂閱的經費轉換為支持開放獲取出版的資金,快速實現(xiàn)大規(guī)模開放獲取出版的同時,不增加或盡量少增加總出版成本.涉及收益的開放獲取研究鮮有報道.2009年1月,英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(JointInformationSystemsCommittee)發(fā)布研究報告,嘗試著分析替代學術出版模式的成本和潛在收益(替代學術出版主要指開放獲取出版和自存檔,即金色開放獲取和綠色開放獲取)[9].不過報告中關于潛在收益的分析,核心是成本的節(jié)約,關于可訪問性的收益沒有實質性展開,并且該報告發(fā)布后引起很大爭議[10].也有學者認為,如果全世界經同行評議的研究論文全部由作者自行存檔(綠色開放獲取),它將產生40倍收益/成本比[11].

2學術傳播凈收益概念的提出

開放獲取雖然涉及方方面面,但究其源頭仍還是以學術出版為代表的學術傳播問題.為了搭建全新的分析開放獲取利弊的框架,基于整個社會或某個特定國家的視角(類似宏觀經濟學的宏觀視角),一個新概念被提出:學術傳播凈收益(netbenefitofscholarlycommunication,NBSC).對應的兩個概念為學術傳播收益(benefitofscholarlycommunication,BSC)和學術傳播成本(costofscholarlycommunication,CSC).學術傳播凈收益(NBSC)=學術傳播收益(BSC)–學術傳播成本(CSC).本概念基于以下常識.(1)學術傳播有收益(benefit),比如:知識傳承(教育角度)、成果轉移轉化(經濟角度)、促進人類文明(社會角度)等.經濟學中,收益通常指財富的增加.廣義上的收益可以是實際物質財富的增加,也可以是精神上獲得的滿足;既有可以用貨幣進行計量的,也有不可直接用貨幣計量的.(2)學術傳播有成本,無論傳統(tǒng)的訂閱成本還是文章處理費.為了簡化處理,不再區(qū)分成本和費用,統(tǒng)稱為成本.經濟學中,成本指為達到一定目的而付出或應付出的代價.從圖書期刊的產業(yè)鏈看很容易理解學術傳播成本,編輯加工、排版、印刷、發(fā)行等均有實實在在的成本發(fā)生.(3)理性決策,對于開放獲取利弊的分析,不應只關心學術傳播收益的變化,也不應只關心學術傳播成本的變化,而是應該測度學術傳播凈收益的變化.經濟學中,凈收益通常是收益與成本的差額.用凈收益的變化,而不是收益或成本的變化去評估目標對象(特定企業(yè)或項目等),在經濟學界和管理學界被普遍采用.這些概念并不復雜,只是將經濟學和管理學中經常使用的收益、成本和凈收益等概念與相關理念,簡單移植到學術傳播相關問題的討論中.此概念只基于宏觀視角,不涉及微觀的特定企業(yè)或機構的學術傳播成本、收益和凈收益分析.

3基于學術傳播凈收益概念的開放獲取利弊

分析新框架基于前文的學術傳播凈收益概念,分析開放獲取利弊,變成論證如果實施開放獲取,學術傳播凈收益的變化ΔNBSC是否大于零,大于零則開放獲取有利于學術傳播,反之則不利于學術傳播.而ΔNBSC大于零,可能的實現(xiàn)路徑有4種.路徑1:ΔBSC>0,ΔCSC<0.這條路徑最理想,即開放獲取不僅增加了學術傳播收益,也節(jié)約了學術傳播成本.路徑2:BSC不變,ΔCSC<0.這是目前討論較多的路徑:開放獲取是否節(jié)約了學術傳播成本?路徑3:CSC不變,ΔBSC>0,即開放獲取后學術傳播成本其實沒有變化,但是學術傳播收益增加了.路徑4:ΔBSC>0,ΔCSC>0,但ΔBSC–ΔCSC>0,即開放獲取既增加了學術傳播收益,又增加了學術傳播成本,但學術傳播收益的增加超過了學術傳播成本的增加.此分析框架非常簡單,但這一理性分析框架有助于從根本上思考開放獲取的利弊得失.此分析框架同樣適用于分析我國是否應該“擁抱”開放獲取.開放獲取很可能使我國的學術傳播成本增加.根據(jù)大致的測算,由于歷史上定價參照標準較低、我國的高校和科研機構數(shù)量相對歐美國家較少等原因,我國目前支付給全球大型出版社的訂閱費用,占全球大型出版社銷售額的比率一般不超過10%.這個數(shù)據(jù)也可以從已經在全球資本市場上市的大型商業(yè)出版社的年報信息中得到一定的驗證.如果簡單化處理,假設我國學術研究成果全部金色開放獲取,文章處理費總額通常按照發(fā)文量計算,基于SCI數(shù)據(jù)庫的簡單統(tǒng)計,2019~2021年我國(香港、澳門、臺灣除外)論文在全球占比均超過20%且繼續(xù)增長.因此,可以推測開放獲取很可能會使我國的學術傳播成本增加.但開放獲取給我國帶來的學術傳播收益很可能更大,足以彌補開放獲取給我國帶來的學術傳播成本的增加.開放獲取可以直接造福我國龐大的研發(fā)人員和學生,促成工程師紅利和科學家紅利.我國研發(fā)人員數(shù)量和研究生數(shù)量均居世界前列.《中國科技人才發(fā)展報告(2020)》顯示,“十三五”期間,我國研發(fā)人員全時當量快速增長,年均增速超過7%,從2016年的387.8萬人/年,增長到2020年的509.2萬人/年,連續(xù)多年居世界第一[12].2021年,我國招收研究生117.7萬人,在校研究生總數(shù)增至333.2萬人[13].如果我國和世界的科研成果是開放的,所有這些研發(fā)人員和研究生都可以立即從中受益.開放獲取可以助力我國的經濟轉型.創(chuàng)新在我國經濟轉型和產業(yè)升級中發(fā)揮著至關重要的基礎性作用.我國繼續(xù)追求增長質量而不僅僅是增長速度,以向創(chuàng)新驅動型增長持續(xù)過渡.不僅在我國,在世界范圍內,關注研究的大學和關注應用的企業(yè)之間存在著信息不對稱,通過提高科研成果的可見性,促進對科學數(shù)據(jù)的公開訪問,有助于促進科研合作和成果轉化.整體上判斷,開放獲取給我國帶來的學術傳播收益的增加額足以彌補開放獲取給我國帶來的學術傳播成本的增加,因此我國應該“擁抱”開放獲取.當然,對學術傳播凈收益的準確度量非常困難,此結論尚需更加嚴密的測算和論證.期待更多的學者參與到這一研究中.

摘要：為了解國內采礦工程安全研究的整體概況并促進該領域的進一步發(fā)展，以2007—2020年間收錄于CNKI的503篇以采礦工程安全為主題的核心文獻為基礎數(shù)據(jù)，以文獻計量學和統(tǒng)計學方法為基礎，對論文產出、作者特征和機構進行了分析，并指出了該領域的研究熱點和趨勢。

關鍵詞：采礦工程；安全；知識圖譜；可視化分析；研究熱點

當今是經濟飛速發(fā)展的時代，由于城市規(guī)劃、人類生產生活等的需求，采礦工程在各國的發(fā)展尤為迅速，采礦業(yè)年產量、年產值呈現(xiàn)逐年增長趨勢[1]。由此可知，采礦工程的發(fā)展對于國家發(fā)展而言極其重要，但由于采礦工程屬于高危行業(yè)，采礦安全事故在全球各地區(qū)仍持續(xù)發(fā)生，特別是重大事故時有發(fā)生，安全成為該行業(yè)面臨的巨大挑戰(zhàn)[2]。因此，為了減少和避免安全事故的發(fā)生，國家在給予采礦工程安全方面極大重視的同時，還提供了大量的資助，因而采礦工程安全形勢一片好轉。為了使采礦工程有更好的發(fā)展前景，國內外許多學者逐漸對采礦工程安全領域展開科學研究，并提出了一系列可行、有效的與安全相關的方法和建議，并以文獻的方式進行發(fā)表，達到業(yè)界成果共享的目的，從而促進該領域的發(fā)展。這些研究文獻中包含的理論、信息能較為有效地從側面折射出采礦工程安全方面的狀態(tài)。但到目前為止，國內還少有學者對采礦工程安全研究領域進行系統(tǒng)而全面的分析，尤其缺乏對采礦工程安全領域熱點和趨勢分析方面的研究。自2012年5月以來，Google首次將知識圖譜應用到其搜索引擎。隨后，國內各行業(yè)先后興起運用科學知識圖譜方法來分析本行業(yè)學科研究前沿和知識發(fā)展動態(tài)的浪潮，并且先后取得了一定成果。在知識圖譜構建過程中需首要解決的是知識的建模及知識的表示方法。劉嶠等[3]對當前知識圖譜構建技術面臨的重大挑戰(zhàn)和關鍵問題進行了總結，李秀玲等[4]提出了一種基于工藝知識圖譜的異構CAM（計算機輔助制造）模型的結構化建模方法，孫小兵等[5]提出一種基于知識圖譜對bug問題進行探索性搜索的方法，王琪[6]利用知識圖譜將國內外大數(shù)據(jù)領域的研究情況進行可視化分析，對比國際和國內大數(shù)據(jù)研究熱點與趨勢上的異同。基于以上總結分析，本文將采用文獻計量學的統(tǒng)計分析方法，借助知識圖譜分析工具，分析中國2007—2020年間收錄在CNKI（中國知網(wǎng)）上有關“采礦工程安全”主題的核心文獻。通過對研究領域的時間、作者、機構、關鍵詞等方面進行分析，可視化地展現(xiàn)這15a采礦工程安全研究領域的知識結構和研究現(xiàn)狀，并探討了該領域的發(fā)展趨勢、研究熱點和發(fā)展方向，以期為中國采礦工程安全領域的發(fā)展提供更直觀、清晰、可見的發(fā)展局勢圖，為相關學者后續(xù)的深入創(chuàng)新研究提供參考。

1數(shù)據(jù)來源和研究方法

1.1數(shù)據(jù)來源

研究選用CNKI為基礎數(shù)據(jù)源，以“采礦工程安全”為主題，對2007—2020年間的數(shù)據(jù)庫文獻進行了檢索。選取期刊來源均為SCI（美國《科學引文索引》）、EI（美國工程索引）和核心，將數(shù)據(jù)整理后共得到實用文獻503篇。該次文獻獲取方式均為人工剔除不符合條件的新聞、會議記錄、學術報告等形式后得到文獻數(shù)據(jù)，從而使獲得的數(shù)據(jù)更具有代表性、實用性和權威性。

1.2研究方法