1Z高校研究生科技創業現象

Z高校是我國著名的一所以理工類學科為主的高等院校。Z高校的科技成果轉化也主要有兩種途徑，一種是許可證貿易，一種是創立衍生企業。許可證貿易包括了Z高校的科技成果轉化部門將學校產出的科技成果通過許可和出售兩種模式推向市場。創立衍生企業是Z高校的科技成果由內部人員通過創立企業的形式進行轉化，主要包括了教師創業和研究生創業兩種類型。在對Z高校科技成果轉化工作進行分析總結后，發現研究生創業的模式在實踐中取得的效果較好。Z高校進行科技成果轉化中主要采用許可證貿易的途徑，而其中采用最多的是許可模式。由于國有資產管理方面的規定、科技成果價值評估難以量化、專利權權屬存在波動性等因素的影響，Z高校在進行許可證貿易時，更傾向于進行成果權的授權許可方式。這種模式通過將科技成果的使用權許可給企業實現成果轉化，學校可以保有所有權，同時交易流程較為簡化，交易風險較小。但無論是出售還是許可，Z高校的許可證貿易在實踐中卻存在一些問題，實際效果不好。分析發現，最主要的原因在于高校的科技成果源于高校教師或課題組的研究成果。這些研究成果有些屬于實驗室技術，真正實現商業化，還需要進一步進行中試等試驗研究，有些成果雖然離市場很近，但關鍵參數或技術訣竅還掌握在教師或課題組手上。在實踐中，由于高校教師與企業經營者、教師與高校科技轉化部門之間因為理念、利益等方面的分歧，高校對被許可技術的后續支持上存在問題較多。Z高校對于創立衍生企業的熱情不高。但在實踐中，依然存在內部人員創立衍生企業的現象。這主要有兩種情況，一種是教師創業，一種是研究生創業。進行科技創業的教師主要是科技成果的發明人。雖然Z高校所在的地區，當地政府出臺了允許高校教師停薪留職，要求高校設立創業崗等方式鼓勵高校教師脫產，帶著自己的發明成果進行創業，但學校層面持不積極態度。對這些Z高校教師創辦的企業從規模和發展情況分析，這種成果發明人創立衍生企業實際效果不好，大部分維持在中小規模。而研究生創立衍生企業在Z高校的實踐中數量很少，但是成功率很高。Z高校中采用這種模式創立的衍生企業，已有兩家上市公司，其他幾家的規模和效益的發展情況呈現出上升趨勢。

2Z高校衍生企業—XF公司案例分析

在對Z高校這些研究生創辦的衍生企業進行進一步分析，發現這些企業有一定的共性。首先創業類型是科技型創業。這一點是因為這些公司是按照Z高校科技成果轉化為標準進行統計的。事實上Z高校的學生創業中，選擇較多的是低成本的服務行業和培訓行業。但本文關注的是學生的科技創業，因此其他類型創業不在本研究范圍。第二，創業的研究生得到了學校、導師和實驗室的支持，尤其是技術成果的支持。第三，這類研究生創業者的出現具有一定的偶然性。第四，這類研究生創業者普遍參加了挑戰杯的創業計劃比賽。這些衍生企業可以歸納為以研究生為主導、以導師和實驗室（課題組）為后盾的科技創業模式。在這些企業中，本文選取了具有代表性的XF公司進行深入的案例分析。通過對XF公司創業模式中的微觀因素分析，比較該模式相較于Z高校其他模式的優勢。XF公司是我國語音產業中重要的一家上市公司，目前占有國內市場份額的70%以上，其技術處于國際領先水平。XF公司的創立由Z高校的一群研究生發起創立，其主要發起人是Z高校語音實驗室的一名博士研究生LIU。XF公司初創期，其核心技術來自于Z高校語音實驗室的發明成果，主要成果發明人是LIU的導師。LIU在學習期間，參與很多成果的研發，對實驗室取得的發明成果十分了解。同時在實驗室學習期間，LIU還在Z高校語音實驗室與國內其他高校和科研院所的合作中，了解了國內外語音技術的發展。LIU通過取得學校的授權，同時整合了國內其他高校和科研院所的技術，奠定了XF公司在國內語音產業的領先地位。XF公司的成功，雖然很大部分歸功于創業團隊，尤其是創始人LIU的創業素質，同時這種模式的成功也具有一定的代表性。

2.1創業者特質

研究生敢于創業者，一定具有冒險精神和強烈的成就動機等創業者特質。這種特質在XF公司的創始人和創業團隊身上表現得十分明顯。相對于教師創業者來說，這種特質并不是說在教師創業者中不存在。而是在研究生依托導師和課題組的技術成果進行創業的模式，決定了研究生創業者相對于教師創業者，創業者特質更能夠被準確地發現。因為研究生如果要應用實驗室成果進行創業，不僅在自我認知上，認為自己能夠創業成功，同時導師或課題組愿意把科技成果許可和授權給研究生創業，至少在實驗室內部對研究生的創業素質是持肯定態度的。自我認知加上與其關系密切者的外部判斷的疊加，才可能促使研究生進行科技創業。而教師創業往往都是基于自我認知，缺少了外部較為權威的評價反饋。

2.2創業者的機會識別

摘要：當前我國科技論文外流現象嚴重。論文外流的主要原因是高校科研院所學術評價機制偏向于被SCI、EI等檢索的國際期刊論文。我國已意識到國內期刊發展的重要性和必要性，倡導把論文寫在祖國大地上。為了引導我國科技工作者將優秀在國內高質量期刊上，實現我國建設世界一流期刊強國的計劃，本文提出了引導策略，包括結合論文引證標準化指數(PCSI)建立合理的學術評價機制，編委團隊和青年專家帶頭在國內高質量期刊，拓展國內期刊運營模式，建立期刊論文獎勵機制，以及編輯挖掘國內優秀論文等。

關鍵詞：論文外流對策;學術評價;中國期刊;科技期刊

科技工作者優秀成果的表達方式之一是優秀的科技論文。據中國科技論文統計與分析課題組研究結果表明，2003年以來相當大比例的高水平科技論文在國外期刊上發表，這導致在我國期刊上發表的科技論文學術水平相對較低，期刊影響因子和論文被引頻次也普遍較低［1］。徐婕等［2］對我國高水平論文外流現象進行了剖析，認為高質量國際期刊吸引優質論文和國際化學術交流的趨勢、學術評價機制導向的偏差和國內期刊國際化發展程度不足是國內優秀論文外流的原因。由于未被國際重要檢索系統收錄的國內期刊得不到科技工作者的垂青，國內期刊吸引不到優秀論文［3］，優秀論文流向國外科技期刊。這種情況造成我國科技核心技術外流、喪失學術話語權、科研經費流失、國家科技信息外泄等，對我國科技信息安全造成威脅。我國已意識到發展國內期刊的重要性和必要性，并認識到培育世界一流科技期刊是建成世界科技強國的必然要求［4］，因此相繼了相關政策，鼓勵科技工作者在國內期刊。2016年，在“科技三會”上指出:“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現現代化的偉大事業中［5］”。這表示我國學術論文成果大量外流的現象需要被重視。中國共產黨第十九次全國代表大會之后，中共中央和國務院先后出臺多項政策建議完善學術評價和人才評價，建立具有中國特色的期刊評價體系，培育世界一流科技期刊［6］。2018年5月，在中國科學技術協會成立60周年之際，百名科學家、百名基層科技工作者發出的《科技中國夢建功新時代》倡議中提到:“忠于國家、服務人民，把論文寫在新時代中國大地上［7］”。科學技術部等5個單位聯合了《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》［8］，強調了9個主要清理范圍。2019年，在《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》［9］中，提到“構建開放創新、協同融合、世界一流的中國科技期刊體系”。2020年2月，科學技術部正式印發《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施(試行)》(以下簡稱《破除“唯論文”若干措施》)［10］，鼓勵培育中國高質量科技期刊，提出實行代表作制，將到具有國際影響力的國內科技期刊、業界公認的國際頂級或重要科技期刊上，吸收在國內外頂級學術會議上報告的論文。2019年，朱邦芬［11］在學術期刊未來論壇上提到，中國一流科技期刊要把發表國內科技工作者最有原創性的研究成果作為光榮使命。本文從學術評價機制、編委專家、期刊運營模式、期刊論文獎勵和編輯工作等方面提出了引導我國科技工作者在國內高質量期刊發表優秀論文的策略。

1建立合理的學術評價機制

學術評價是衡量學者能力、科研成果價值、學術機構學術水平的主要尺度［12］。學術評價機制對于論文質量的認定一般與期刊類別和影響因子掛鉤［13］。國內的高校和科研院所把是否發表SCI或SSCI國際論文作為考核研究生的標準，并直接與獎學金和學位掛鉤。不少高校科研單位對應聘人員和職稱評定也有論文要求，對發表在SCI、EI期刊的論文具有更高的隱形權重，這導致有能力的科技工作者更傾向于將優秀到國際影響力更高的國外期刊上，優秀科技論文不斷外流，嚴重影響了國內科技期刊水平的提升。因此，只有打破“指標量化”“以刊評文”“唯SCI論文”等學術評價機制，才能使我國具有原創性和價值的優秀論文在祖國大地上生根發芽［14］。學術評價機制在一定程度上指引著科技期刊的發展方向［15］。當前學術評價機制帶來各行業科技期刊結構不合理、期刊發展水平兩極分化嚴重等問題。在優秀論文增長性外流的背景下，我國有必要盡快建立起公平、公正、合理的學術評價機制，引導我國科技工作者把優秀在國內高質量期刊上，鼓勵科研成果在國內首發。學術評價機構需要完善和建立單篇論文的評價體系，由“期刊評價”向“論文評價”轉變，突出論文本身的價值和影響。2020年，中國知網評價中心聯合文獻計量、數理統計等領域專家經過對我國科技論文被引頻次分布的研究，設計了被引頻次標準化方法———論文引證標準化指數(PaperCitationStandardizedIndex，PCSI)［16］。PCSI使得每篇論文有1個標準化的指標，以對不同學科不同年份發表的論文的學術影響力強度進行直接比較，合理地表現論文的實際影響力。國內可以借鑒PCSI構建學術評價體系，改變“以刊論文”的做法，注重對論文自身的評價。科技工作者在申請學位、職稱、基金資助、獎勵和其他學術榮譽時，建議各高校、科研單位給予一定的政策引導，在進行學術評價時給予國內高質量期刊論文同等待遇，做到將國內高質量期刊與SCI、EI檢索期刊一視同仁，形成論文自身水平與期刊水平結合的綜合學術評價體系，吸引我國科技工作者把優秀到國內高質量期刊。

2調動編委專家工作積極性

期刊編委會是保障期刊學術質量的重要組織，編委一般都在相應的學術領域擁有較高的學術地位，有的編委在國際上也有較高的知名度，有能力指導期刊編輯部對論文的學術質量進行把關［17］。在鼓勵將在國內期刊的背景下，應調動編委專家工作的積極性，充分發揮編委作用，承擔起國內期刊發展的職責。本文從期刊編委團隊和青年專家團隊2個角度提出引導論文在國內期刊發表的策略。

新媒體與科技期刊的融合，主要是指借助互聯網手段將新媒體運用到傳統媒體中，使科技期刊的網站建設、網絡化采編、電子編校、出版、營銷等得以優化和改善，使科技期刊相關的微信平臺建設、APP開發等得以實現，促進新媒體與傳統媒體的深度融合，推動科技期刊數字化發展和增強學術影響力[1]。目前，國內多數科技期刊已經在媒體融合大潮中開始了數字化轉型[2]，部分編輯部成立了新媒體部門，專門推動傳統媒體網絡化、數字化、平臺化。相較于傳統媒體時代，初次傳播占主導地位；新媒體時代，二次傳播的意義凸顯。盡管新媒體二次傳播在新聞媒體的應用和研究已經比較廣泛[3-6]，但是關于科技期刊的二次傳播，目前的應用和研究相對較少[7]。科技期刊二次傳播是新媒體與傳統媒體融合發展過程中的產物，隨著期刊網絡化、數字化、平臺化的發展，二次傳播應用到科技期刊主要是指通過轉載轉發、論文包裝、知識重組、增強出版、二度創作等途徑，將科技期刊上發表的部分學術論文以原文或者轉變成其他形式的文字、聲音、圖形、圖像、視頻、動畫、課件等，在微信、網站、APP、微博、QQ等科技期刊常見的新媒體平臺上進行分享傳播[3]。目前，國內期刊面臨著大量優質稿件外流入國際期刊(如SCI、EI等)，同時內部同質期刊競爭加大，優質稿件“粥少僧多”的雙重壓力，要想提高期刊的影響力，在源頭上要積極組稿約稿、爭取更多優秀稿源、提高期刊學術質量，同時也應該對期刊發表的文章在論文輸出上進行多角度、全方位的廣泛傳播，進一步提升期刊的影響力[8-9]。因此，本文以《國際檢驗醫學雜志》及其相應的新媒體平臺為背景，探討當前科技期刊如何利用新媒體進行論文“二次傳播”，以不斷提高期刊影響力。

1直接在新媒體平臺進行轉發轉載，延長論文生命力

傳統期刊，在論文印刷出版后，通常會將論文發往各大合作的數據庫，如知網、萬方、維普等。隨著互聯網的發展，很多編輯部都建立了自己的網站，編輯部會將論文在送印刷廠后甚至論文錄用后很短的時間內，就將論文刊載在自己的網站上，方便讀者、作者閱讀和下載。而刊媒融合時代，很多編輯部都會將已經發表的論文整期(通常只包括每篇論文的題目、作者、單位和摘要等)放在各個新媒體平臺進行推送，或者向專業學術論壇、微信群、QQ群、郵箱等定向推送。由于每本雜志的新媒體粉絲群，絕大多數都是基于自己的讀者、作者建立起來的，這種直接轉載轉發的形式，沒有破壞期刊的整體風格。一方面方便讀作者進行整體瀏覽，提高論文的閱讀量，延長論文生命力，進而提高論文被下載或者引用的可能；另一方面，也可以方便讀者或感興趣的人分享傳播。論文直接轉發、轉載的二次轉播形式，是目前絕大多數期刊采取的方式，如《中國激光》《暖通空調》等雜志。以《國際檢驗醫學雜志》為例，編輯部會將每期論文的題目、作者等以流媒體鏈接的形式在微信服務號，供作者閱讀瀏覽分享。

2論文包裝，擴大作者影響力

科技期刊出版的論文，不論是在論文體例、排版或者內容上，都具有很強的專業性、理論性，題目和全文呈現方式都比較嚴謹，甚至刻板，很難引起一般讀者的興趣。這樣帶來的后果就是，不符合現代社會人們的閱讀習慣。2018年2月，中國互聯網絡信息中心(CNNIC)的數據顯示，截至2017年12月，我國網民規模達7.72億，其中，手機網民占97.5%[10]。智能手機的普及，以及微博、微信、APP等的大量出現，使人們使用智能手機的頻次持續大幅提高，數字化閱讀已逐漸成為讀者的主要閱讀方式，并且人們的閱讀時間和閱讀方式都變得碎片化[11]。論文包裝就是指不改變論文本身的內容，只是從題目、圖文、排版等方面對論文進行簡單的外部包裝，以更吸引讀者。具體說來，包括將論文改變題目、排版、論文格式等來吸引讀者，如將PDF格式轉換成Word格式或網頁格式，或者使呈現方式更活潑豐富，以更適合讀者的閱讀方式和閱讀習慣。通常像重點專題稿件或重要專家約稿等論文，可以采取此類方法，一方面提高論文的閱讀量和關注度，另一方面可以重點推薦專家和作者，擴大專家或者作者的影響力。如《國際檢驗醫學雜志》2018年14期發表的專家述評《Klotho在慢性腎病和血管鈣化中的作用》一文，編輯在《國際檢驗醫學雜志》服務號上進行論文包裝，將題目改成《揭開命運女神“Klotho”與腎病和血管病的神秘面紗》，使題目更有吸引力，同時配上一張希臘女神的照片，將論文排版改變成便于閱讀的Word模式，并且添加一些符合現代人審美的版式，在服務號上，該文的閱讀量較同期的其他推文的閱讀量高。

3知識重組，提高論文使用率

知識重組是指編輯部結合當前的熱點話題，根據某一特定的主題，重新集合已經發表的論文制成專輯，在新媒體平臺上集中二次傳播，以提高讀者對熱點論文的關注和閱讀，提高論文使用率，延長論文生命。如“人工智能”近年來逐步成為各行各業的研究熱點，“人工智能”在檢驗醫學領域的應用和研究也越來越廣泛[12]。編輯部在知網數據庫搜索“人工智能”或“大數據”發現，在《國際檢驗醫學雜志》上發表的論文，單篇論文最高下載量達1325次，編輯部將在本刊發表的與“人工智能”“大數據”相關的論文中下載和引用頻次高的論文，重新整理成專輯，以流媒體鏈接的形式在新媒體平臺，受到了讀作者的廣泛關注。

摘要:本文是作者2020年12月11日在中華醫學會雜志社工作會議上的發言，從主編的角度，圍繞科技學術期刊建設講了4點建議:1)要培育和促進期刊成長，2)要認清和重視期刊“本體”，3)要把學術期刊辦成讀者看得懂的刊物，4)要把期刊辦成新知識的積累平臺。

關鍵詞：期刊建設;科技學術期刊;主編

我從2001年起擔任《安全與環境學報》主編，一直伴隨著它的成長和發展至今。2001年以前，該刊名為《兵工安全技術》，從1999年起我也是它的主編。從2003年2月起我還擔任了《科技導報》主編，到2014年第23期后不再擔任，這是中國科學技術協會的機關學術刊物。當科技學術期刊主編這么多年，我認為期刊建設是主編的主要職責［1－3］。這中間有4點體會值得談一談。

1培育和促進學術期刊成長

培育和促進科技學術期刊不斷成長，是主編的重要責任。如果說，科技學術期刊是一個容納科技創新的平臺，那么，主編顯然要承擔起培育和促進期刊成長的責任，培育和促進這個平臺的成長。如果你是一位主編，你一定想讓這個平臺能夠容納數量越來越多、質量越來越高的科技創新。為此，期刊在科技界科技創新圈子中的各項功能都必須得到充分的培育，這是主編的職責。主編需要全身心地投入，他也不僅僅是領導期刊編輯部的編輯工作。為此，一年又一年，學術期刊要不斷成長:小平臺成長為大平臺，影響較小的期刊成長為影響較大的期刊。就說《安全與環境學報》吧，2001年第1卷第1期容量只有64頁，到2020年第20卷第6期已有459頁，全年達到2504頁。科技學術期刊這個平臺的長大也不僅僅是做大，就像一個人的成長不僅僅是身體的長高和體質量的增大一樣。我們都知道，在科學技術的研究方面，國家的經費投入數量很重要。經費增加了，成果也就多起來了。2019年我國的科技投入已經超過2萬億元，達到22143.6億元，在國際上穩居第二。這個數據比2018年增長12.5%，經費投入強度(與國內生產總值之比)為2.23%。值得指出的是，在科研投入逐年增加的同時，科研體制、機制、制度、機構、人才隊伍以及重大研究課題等都在發生巨大變化，這中間的改革和變化，不僅僅是數量的增長和規模的擴大，而且是科學技術有機體品質的提高和成熟度的增強。中國科技界從“科學的春天”那年開始，長大了、變強了。作為科技領域的一個重要組成部分，科技學術期刊不能弱而不強，也不應長得太慢。承載新世紀新時代的科技創新是科技學術期刊的歷史使命。如果它緩慢地成長，或甚至停止長大，這個歷史使命就會落空。要從科技期刊各個要素的角度推進期刊的發育成長，就像由人的各種器官、部分等組成的各個人體必需體系的發育。人的器官、部分等從一出生就在發育、長大，科技學術期刊的各個要素也要從一個期刊的誕生之時起，逐漸發育成長，不能總是處于幼兒階段，一些要素從來不作改變。實際上，科技學術期刊不僅僅是由學術論文組成的，它的構成要素包括學術論文、學術論文內容的科學合理展開與發表、作者隊伍、審稿隊伍、讀者群，這些要素有一個明顯的共同要求———哪個要素都不能缺失，也不能有缺陷，它們共同組成一個學術期刊的科學技術創新的平臺。說到培育期刊成長，主要就是各個要素統一在科技創新意義上的共同成長。質量成長、質量發育就是科技學術期刊各要素不斷成長的核心內容。

2認清和重視學術期刊“本體”

10多年前我接手《科技導報》主編工作時，要求編輯部在各專業各學科正在搞研究做實驗的科技工作者中尋找作者和他們的論文，發表他們的新成果。這個要求一下子打破了刊物已經逐漸固化的作者圈以及日益政論化的論文內容。建立與科技界本體(即廣大科研人員)的廣泛聯系，這是我當時首先想到的。思考一點“本體”問題對于主編的工作是有益的，因為這樣的思考會影響到主編的工作對象。科技學術期刊的本體是什么?在哪里?對此，大家當然會想到學術論文。的確，一個期刊的日常工作就是處理與學術論文有關的許多事務，大家都知道一個道理，即沒有學術論文就不會有學術期刊。這當然沒有錯。可是，這其實沒有回答“本體”問題，因為我們不會說辦一個學術期刊僅僅是為了幫助大家發表學術論文。這還不是回答“為什么要辦期刊”的正確答案，盡管有一些作者可能就是這樣想的。我們在學術期刊上發表學術論文，有2個主要的目的［4］。學術論文要發表的時候，總是因為研究有了新的成果。這些成果多數是新的理論、規律。從自己科研的成果中，發現科學的、工程的、技術的規律，這是我們發表學術論文的重要初衷之一。從科技界的學術交流和學術積累考慮，發表學術論文是為了交流和積累。雖然說科學技術的研究最終要化為一種個人的活動，至少對大多數專業和領域的科技工作者來說是這樣的，但是，科學技術上最后成功取決于集體的努力，這中間包括具有各種互補技能的科技工作者，以及由他們組成的巨大的科學共同體。科學共同體的協作和互動，被認為是自然科學和人文社會科學之間的重要區別之一。科學技術的進步取決于思想的共享、技術的發展和科學發現，但還要取決于全世界科學家之間的交流、對話，以及科學共同體的積累。積極發表能為這種交流、對話和積累做出貢獻的原創性學術論文，也是我們發表學術論文的重要初衷之一。在科技工作者、學術論文和學術期刊三者中，科技工作者是這三者的本體。一位主編最重要的任務，可以說是以人為本、運營期刊。主編建設期刊的第一要務，是注重科技工作者作用的發揮，培養好作者，發表好論文，辦出好期刊，促進專業發展與這三者的完美融合。專業科技工作者是專業學術期刊的“本體”。認清兩者融合后的全景圖像，對于促進期刊成長有十分重要的意義。如果期刊是一個科學技術百花園，那么，主編就是這個百花園的管理人。科學管理很重要。投稿人是誰?百花園需要各種花、草、樹木，那么投稿人就是花草樹木、百花園所需之物的提供者。審稿人是誰?編輯是誰?百花園的花卉需要設計、培育，布局也需要設計，園林、環境、植物、水系等科普需要講解員，保護林木等需要護林員。審稿人、編輯就是這些人員。讀者是誰?百花園中人來人往，讀者就是這些人。雖說一花一木都很美麗，但百花園就更美了。今天，科技學術期刊百花園有一個明顯區別于其他種類期刊的特點，即所有這些投稿人、審稿人、辦刊人、讀者其實是同一批人，他們處在一個專業性、學術性非常強的科學共同體中。科技學術期刊其實是這個圈子的“窗口”。科技學術期刊百花園的另一個區別于其他種類期刊的特點，是他們從事著同一個專業、學科中的科學技術研究，他們從事研究(包括發表學術論文)是為了科學技術的進步和發展。創新是他們共同的(同一的)崇高使命。對于主編來說，對于期刊來說，在科學技術發展的層次上開展與科技工作者各種形式的溝通是十分重要的。主編要以人為本辦期刊。與科學技術研究人員成為好朋友，成為知心人，是一位主編崇高的任務。辦刊人、編輯人員也要成為一名合格的科學技術研究者，僅僅成為科研人員的朋友是不夠的。他們在期刊內、編輯部中，要時時關心、研究、掌握科學技術發展的趨勢。之所以要這樣，一是為了服務于科學共同體的宗旨，二是為了服務于研究人員，三是為了淘汰落后的研究。在本專業、本學科的范圍內，世界的前沿在哪里，學術的焦點在哪里，難題的關鍵找到了沒有，誰在攻關，不妨討論討論，用文字記錄下來，提供給大家。而且這往往同時回答了“期刊應該發表什么樣的學術論文”這個問題。這種能力也是與一流學術期刊相對應的。在以人為本的方向上做得越來越扎實、全面，辦好一個期刊、進而把它辦成一流學術期刊的目標就不難實現。

一篇文章的影響力，取決于2個因素，一個是這篇文章研究領域潛在的影響力，另外一個則是每位學者自己的研究能力，反映其對這篇文章的研究項目的推動能力。審稿人對文章質量把握著關卡，是作者修改、編輯復審、終審的重要依據。審稿人不僅要仔細甄別出文章研究領域潛在的影響力，還需要對作者的研究能力做出正確的判斷。從我國目前期刊評價體系來看，決定科技期刊影響力的因素主要有學科及研究方向、論文質量、出版周期、載文量和形式以及學術評價。其中，學科及研究方向、論文的質量、期刊的學術評價都和審稿人的學術評價緊密聯系在一起。科技期刊在知識創新中發揮著重大作用，其學術水平在很大程度上決定于論文審稿人的學術評價;因此，科技論文審稿人的學術評價是決定科技期刊學術影響力的關鍵。由此可見，論文審稿人的學術評價不僅是決定文章是否可以刊出的重要依據，也是提高期刊學術質量的重要保證;因此，充分認識學術評價在期刊發展中的重要作用，對論文審稿人的學術評價進行相關研究是很有必要的。縱觀國內外研究成果，對審稿人的研究中，大多數研究成果專注于如何選擇合適的審稿人［1-4］，盡管陳先達［5］在2012年對學術評價的主體和評價標準進行了相關研究，但其闡述適用于所有專業領域的宏觀學術評價，沒有針對性;顧建民針對各學科的差異，提出了分學科評價的觀點［6］，也有很多學者對當前的科研體制與學術評價之間的關系［7］、大學學術評價與期刊評價的亂象［8］等方面對學術評價進行研究;對學術創新方面的研究，主要專注于其內涵與評價方法的研究［9-10］。迄今為止，還沒有針對論文審稿人尤其是科技期刊論文審稿人的學術評價有專門的研究報道。本文闡明了學術評價與學術創新相輔相成的依附關系，指出科技論文學術評價的主體，以及審稿人如何評價科技論文的創新性，以期為科技論文的審稿人做出完善的、科學的學術評價提供借鑒。

1學術評價的內容———學術創新

論文審稿人對科技論文的學術評價內容是對學術創新性的評價，無創新就無需評價;同時，科研工作者的學術創新需要學術評價來引導［11］，二者相輔相成、相互促進，共同提高。

1．1學術評價是學術創新性的評價

當今的社會是一個創新的社會。創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。只有新鮮事物(包括新思維、新領域、新材料、新方法等)不斷進入，這個世界才能發生日新月異的變化，才會更加豐富多彩，方便快捷。對于科研工作者來說，創新是學術研究的原動力，創新是學術成果的生命力。科技論文審稿人進行學術評價的目的，就是通過對學術成果的創新性評價來完善科學理論體系，來推動科學技術進步，進而促進人類生活質量的全面提高和人類社會全面的進步。

1．2學術評價引導學術創新

對于科技工作者來說，其學術創新除了系統教育、實踐經歷、創新潛能外，還需要學術評價引導。科技論文審稿人都是相關研究領域的專家，對該領域極其熟悉，其知識技術水平都應在作者之上，站得更高看得更遠，往往能給作者非常專業的修改意見和建議。學術評價引導學術創新大致有3條途徑:一是政策引導。政策引導主要是國家在戰略、職稱、就業方面的引導，如創新驅動戰略、科技獎勵政策、各種人事政策。通過學科評價以政策的形式引導研究者進行相關研究，也引導刊物刊登相關研究成果。二是載體引導。主要是學術刊物和評刊者的引導。科技期刊具有很強的專業性，所報道的往往是相關學科的最新研究成果和水平，揭示該學科領域的公關方向和難點。專業研究人員通過查閱相關期刊、報紙、網絡等載體刊登的知識創新成果，了解專業研究動態，從而確定自己的研究目標、方向和方法等。三是專家引導。主要是學術權威和學術審稿人的引導。科研工作者通過專家審稿意見修正自己研究內容、方向和研究手段。在研究前期，論文審稿人的學術評價通過已發表的期刊論文引導作者的研究定位;在周期內，引導作者對論文進行修改和完善。

1科技期刊的概念和特征

期刊顧名思義就是雜志，是定期或不定期的出版物，有專業性和綜合性兩類。記載著科技內容的期刊可稱之為科技期刊。科技期刊是科學技術重要文獻的載體，是科學技術的新信息源。科技期刊具有以下特征:①連續性:定期出版，具有連續性，出版內容能夠歷史地、系統地反映某一學科、某一研究課題的發展過程。②選擇性:各篇文章內容具有一定的獨立性，讀者在閱讀時存在一定的選擇性，可以隨時翻閱。③時效性:文章內容要求新、求快、求好。④穩定性:有固定的作者和讀者。⑤創新性:內容要求新，介紹新知識、新技術、新工藝、新觀點、新進展、新理論。⑥深透性:科技期刊的文章具有一定的深度。⑦復雜性:文章插圖、公式、外文符號較多，排版難度較大。

2科技論文的概念及分類

科技論文是報道自然科學研究和技術開發創新性工作成果文章，運用概念、判斷、推理、證明或反駁等邏輯思維手段，分析表達自然科學理論和技術開發研究成果。科技論文按其發揮的作用分為學術論文、技術性論文、學位論文。學術性論文。指作者提供給學術性期刊發表或向學術會議提交的論文，以報道學術研究成果為主要內容。學術性論文反映的是該學科領域最新、最前沿的科學技術水平和發展動向，對科學技術事業的發展起著重要的推動作用。這類論文應具有新的觀點、新的分析方法和新的數據及結論及科學性。技術性論文。指工程技術人員為報道工程技術研究成果而提交的論文，這類研究成果主要是應用已有的理論來解決設計、技術、工藝、設備、材料等具體技術問題而取得的。技術性論文對技術進步和提高生產力起著直接的推動作用。這類論文應具有技術的先進性、實用性和科學性。

2020年2月18日，教育部和科技部聯合印發了《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，要求各“雙一流”建設高校，特別是教育部直屬高校要破除論文“SCI至上”的錯誤導向，探索建立體現創新質量和服務貢獻的科研評價體系;其他高校和地方教育行政部門結合自身實際，參照執行［1］。《若干意見》印發后，立即被各大網絡平臺、社交媒體大量轉發，在學界引起了廣泛的討論，值得關注和解讀。本文在分析《若干意見》印發背景的基礎上，探討其給我國科技期刊帶來的機遇與挑戰，提出了在破除論文“SCI至上”后一流科技期刊發展的若干思考。

1《若干意見》印發的背景

SCI論文是指在SCI收錄的期刊上發表的論文。我國自20世紀80年代末南京大學首開重獎SCI論文之先河，至今已有30多年，高等學校、科研院所等對SCI論文相關指標的追求崇拜到了無以復加的地步，SCI論文相關指標異化成了職稱評定、績效考核、科研人才學術水平評價、學科專業評估、資源配置、學校排名等方面最核心的指標，科研人員迫于評價壓力一窩蜂地追逐SCI論文，甚至把發表高影響因子、高被引的SCI論文當作科研工作的根本目標。根據中國科學技術信息研究所2019年的最新統計結果，2009—2019年間(截至2019年10月)，我國科研人員共發表國際論文260．64萬篇，位列世界第二位，數量比2018年統計時增加了14．7%［2］，且每年用于發表SCI論文的費用相當驚人。論文“SCI至上”違背科技發展規律，是一種急功近利的表現。陸大道院士指出:“中國科研資金、方向正被西方國家的SCI所支配，我們的科研人員貧于創新、貧于思想!”［3］中國科研被SCI支配，帶來諸多惡劣影響，如:部分科技工作者價值觀被扭曲，為了發表高影響因子、高被引的SCI論文，緊跟甚至照搬國際上的研究方向和研究范式，忽視國計民生、國家發展急需的卡脖子、卡腦袋的問題，脫離“中國特色，自主創新”的研究方向，“SCI及西方雜志的編輯部，間接操縱了我們的人才選拔，間接支配與操縱了中國大筆資金的投向”［3］。正如汪品先院士尖銳指出的:“現在我國有不少單位，從外國文獻里找到題目立項，使用外國儀器進行分析，然后將取得的結果用外文在國外發表，獲得SCI的高分以后再度申請立項。這種循環看起來也是科學的進步，但實際上是外國科學機構的一項外包業務。”［4］近年來，社會各界對破除論文“SCI至上”、優化學術生態的呼聲十分強烈［5］。很多期刊同人認為，過分重視SCI的科研評價體系嚴重影響我國科技期刊的高質量發展和世界一流科技期刊建設的進程。任勝利等［6］認為我國的科研評價以“SCI”為導向，在很大程度上導致了我國大量的優秀科技論文外流，使國內的科技期刊特別是大量的中文科技期刊優質稿源匱乏，使我國科技期刊在國際競爭中處于不利地位。孫濤［7］認為目前“唯SCI論”的科研和人才評價體系嚴重影響我國科技期刊學術質量的提升。王恩哥院士、高福院士在接受《光明日報》記者采訪時表示，目前過分注重SCI的科研評價體系對我國科技期刊的發展不利［8］。胡升華深刻指出:“學術論文外流還僅僅是一種表面上的危害，更深層次的危害在于我們長期將學術評價話語權和優質數字資源拱手讓人，最終必將在科研數據話語權和數字資源安全方面蒙受重大的損失。”［9］中國科學院在全國展開的關于中文科技期刊的現狀與困境的調查發現:80%以上的人認為振興中文期刊的重要舉措之一是改變過分倚重SCI的科研評價導向［10］。為了回應廣大科研人員和科技期刊辦刊人的關切與期盼，創造讓科研人員靜下心來搞科研攻關的氛圍，促進科技創新瞄準世界科技前沿、引領科技發展方向、面向經濟建設主戰場、面向國家重大戰略需求，教育部與科技部聯合印發了《若干意見》。

2《若干意見》給科技期刊帶來的機遇與挑戰

《若干意見》的印發體現出教育部、科技部對破除論文“SCI至上”的堅定決心，10條意見，有破更有立，更關注如何建立一套完整的、科學的、務實的科研評價系統。同時要求各“雙一流”建設高校(特別是教育部直屬高校)根據《若干意見》，檢查修改相關制度文件及“雙一流”建設方案，制定實施細則，于2020年7月31日前送教育部科技司，其他高校和地方教育行政部門結合自身實際，參照執行。由此可見，《若干意見》不是制定統一操作方案，而是由高校制定、試行、驗收、推廣方案，是一次戰略性改變。在其影響下，我國的科研評價體系一定能破除論文“SCI至上”的錯誤導向。《若干意見》后，科技期刊界同人紛紛轉發、叫好，大家似乎看到科技期刊的春天馬上就要到來，但是我們認為《若干意見》給科技期刊帶來機遇的同時，更帶來了挑戰。

2．1機遇

我國科技期刊優質稿源的整體數量將增加。《若干意見》要求深刻認識論文“SCI至上”的消極影響，取消直接依據SCI論文相關指標對個人和院系的獎勵，不把SCI論文相關指標作為科研人員、學科和大學評價的標簽。《若干意見》印發后，各科技管理部門、高等院校及科研院所等紛紛響應，如江蘇省科技廳2020年4月3日的《省科技廳關于2020年度江蘇省科學技術獎提名工作的通知》中，明確規定省科學技術獎中基礎類項目的提名條件為:論文評價實行代表作制度，代表作數量不超過5篇，其中國內科技期刊論文應不少于1/3，不把代表作的影響因子高低作為量化考核評價指標［11］;與之對應的2019年的條件則為提供的主要論文論著不得超過8篇，對國內科技期刊論文數等無要求。因此，《若干意見》的印發，必將促使科研評價日益重視國內科技期刊所發論文的價值，國內科技期刊論文將在未來的科技評獎、職稱晉升、人才評價中占據越來越重要的地位。這將使一部分本打算投往國外SCI期刊的優質稿件回流，轉投至國內的刊物，從而使我國科技期刊優質論文的總量獲得較大的增加。

摘要:參考文獻是學術論文的必要組成部分。參考文獻的標引不僅體現了對同行學者的尊重和學術誠信,也是對學術研究傳承和創新的體現。近年來,參考文獻的標引對學術期刊的影響逐漸受到學術界的關注。文章在考察了國內外學者對參考文獻作用研究的基礎上,分析了學術論文中參考文獻質量評價的意義、方法和技術,期望對于學術期刊編輯出版人員、科技情報研究人員和科技成果管理人員在學術期刊出版和管理工作中提供新的思路和參考。

關鍵詞:參考文獻;科學計量學;研究進展;期刊評價

學術論文參考文獻是研究人員在論文撰寫中引用和參考的已有研究成果,是學術論文的重要組成部分,其形式可以是觀點、數據、圖表和實物等學術成果。在學術論文的寫作和編輯出版中,參考文獻的數量在一定程度上反映研究人員對相關領域研究的了解和掌握情況。同時,參考文獻的質量也能反映學術論文的質量高低。參考文獻在學術論文中的重要性體現在它不僅反映出科學研究的學術繼承和對前輩科學家的尊重,也體現出科學研究的獨特性、創新性和新穎性。所以,自上世紀中期以來,學術界逐步開展了對參考文獻作用的研究,包括對參考文獻作用和功能的研究,關于參考文獻的計量學研究,關于參考文獻的引用質量研究,關于參考文獻的引文分析研究等。本文試圖圍繞這幾個方面對學術界對參考文獻的研究做一個初步的梳理,并對以后的研究趨勢提出自己的觀點。

1學術論文參考文獻研究的發展

學術論文參考文獻研究的最早標志性成果是布拉德福定律(Bradford'sLaw),也稱為文獻分散規律。它是英國化學家和文獻學家布拉德福(BradfordS.C.)于1948年提出的定量描述文獻序性結構的經驗定律。20世紀60年代,美國文獻計量學家加菲爾德(GarfieldE)從引文的角度發現被多次引用的論文集中在少數的期刊上,期刊的分布存在明顯的集中分布特點[1],據此,加菲爾德論證了核心期刊的存在。此后,加菲爾德又提出了影響因子的概念。該指標將期刊的被引次數與期刊刊載文獻篇數相結合,用來揭示期刊在學術交流中影響的大小。加菲爾德提出的影響因子“為核心期刊遴選提供了重要的量化測度指標”[2]。正是基于布拉德福文獻分散規律和加菲爾德的核心期刊、影響因子的理念,美國科學信息研究所(ISI)于1948年創立了科學引文索引(SCI),成為國際公認的科學評價和檢索的最有影響力的工具。1971年,普萊斯(PriceD.J.S.)對出版年限不超過5年的被引文獻數量和被引文獻總量二者進行了研究,得出了用來衡量學科領域里文獻老化快慢的“普賴斯指數”[3],普賴斯指數越大,說明期刊文獻老化的速度越快。這種計量學方法試圖通過參考文獻的數量揭示期刊甚至學科發展的速度。因為期刊文獻的老化某種程度上也表征了相應學科的發展快慢。隨著對期刊評價的不斷深入,與被引次數不同的是,有學者對參考文獻本身的一些特征也進行了研究。Small[4]從參考文獻的重要性出發,通過參考文獻可以清楚地了解到文章的思想脈絡,從而更好地梳理學術共同體內部的思想淵源。而Lovaglia[5]則從參考文獻數量的角度闡述學術論文參考文獻的數量會影響到論文被引次數。文章指出參考文獻數量代表相關文獻參考的充分性,因而也是讀者對于文章質量的判斷的一個表征。我國學者潘一輔[6]對中國大陸3種主要情報學雜志進行了統計分析,從期刊被引用次數與期刊對中外文期刊的引用次數和參考文獻的學科分類之間的關系進行了描述。此外,玉崇德闡述了學術期刊參考文獻的指標特征,包括引用數、被引數、論文平均引文數等8項指標。[7]隨著各類評價指標的應用,1989年,中國科學院創建了我國第一個引文數據庫:中國科學引文數據庫。中國科學引文數據庫的評價指標包括總被引頻次、影響因子等指標。[8]同年,中國科技情報研究所建立了《中國科技論文與引文數據庫》(CSTPCD)并出版了《中國科技期刊引證報告》,評價指標有總被引頻次、影響因子、年載文量、即年指標、被引半衰期、所載文獻的地區數、基金論文數7項文獻計量學指標。[9]到2001年,指標體系更加完善,評價指標發展為3類17項[10]2021版的《中國科技期刊引證報告(核心版)》評價指標發展為24項,包括:總被引頻次、核心影響因子、核心即年指標、核心他引率、核心引用刊數、核心開放因子、核心擴散因子、學科擴散指標、學科影響指標、核心權威因子、核心被引半衰期、來源文獻量、文獻選出率、AR論文量、平均引文數、平均作者數、地區分布數、機構分布數、海外論文比、基金論文比、引用半衰期、影響因子的離均差率、紅點指標、綜合評價總分。隨著科學計量學和社會發展的變化,傳統的科技期刊評價指標難以適應學科發展和社會發展的需要[11-12],學者們試圖尋找新的研究手段來完善參考文獻的研究,以期更全面地展示參考文獻對于期刊質量的影響。例如,有學者區分了參考文獻的引用在論證作者觀點中的不同作用,有學者對參考文獻的數量、類型、語種比例等對學術論文的影響進行了更加深入的信息計量學的研究。總體來說,國外對于參考文獻的研究相對早于國內,但隨著我國評價體系越來越完善,對參考文獻的研究就更加多樣和完整。

2關于參考文獻作用的研究

2.1參考文獻對于學術期刊水平的影響