前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的新古典經濟學假設經濟新常態，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。

摘要：

新古典經濟學的理論假設有三個：理性人假設、信息完全假設、市場出清假設；它們不是彼此孤立的，而是一個有機聯系的整體；其意義不在于是否或在多大程度上符合實際，而在于體現了新古典經濟學家對理想市場環境的總體條件設計。我國的經濟“新常態”與這些設計不謀而合，可概括為“理性人”重新發現的“新常態”，“信息完全”逐步實現的“新常態”，以“市場出清”為理想目標的“新常態”。把握新古典經濟學的三大理論假設對理解和豐富我國經濟“新常態”的基本內涵和政策取向，完善“新常態”下的社會主義市場經濟體制具有重要意義。

關鍵詞：

新古典經濟學；理性人假設；信息完全假設；市場出清假設；經濟“新常態”

一、引言

“新古典經濟學”是和古典經濟學相對的概念，在外延上是指西方經濟史上，自19世紀70年代邊際革命始，至20世紀30年代經濟危機止的西方主流經濟理論。新古典經濟學最基本的理論假設有三個：理性人假設、信息完全假設、市場出清假設。國內外經濟學界對新古典經濟學的理論假設的研究較多，但是大部分集中于其非現實性批評。例如，論證“理性人假設”并不完全符合人性的現實，因為現代西方哲學認為理性只不過是人性顯露在水平面之上的“冰山之一角”，在“理性”的水平面以下還有大量的非理性因素存在。在現實中，無論是企業還是個人都會在特定條件下出現“羊群效應”、“贏者賭咒”等現象，在這些現象中投資者的行為背離了“理性人假設”?，F實中的信息也是不完全的：在各種摩擦和沖突之中，會丟失部分信息；由于傳遞機制不暢而造成信息傳遞受阻；由于信息的封鎖和壟斷造成信息的不對稱等等。即使不存在上述情況，經濟主體對信息的處理能力也是有限的，同樣會造成信息不完全。因此，微觀主體的大部分決策都是在部分信息狀態下做出的。大量的經濟現實也證明，市場在絕大多數情況下不是出清的，供給和需求的非均衡是經濟的常態，而供求均衡則是非常態，等等。也有學者研究經濟學家在發展中對基本假定的改進。例如，用“有限理性假定”代替原來的“理性人（完全理性）假定”，用“信息不完全假定”代替“信息完全假定”等等。但是，一種理論的價值并在不在于其假定是否符合實際，而在于其是否反應了客觀事物（包括經濟現實）的本質聯系，與競爭理論相比是否具有更強的解釋力和預測力。事實上一些建立在并非符合現實的假定之上的理論卻是很成功的理論，正如牛頓第一定律是在“任何物體在不受任何外力作用”的假設條件下，做出“其總保持靜止狀態或勻速直線運動狀態”的結論；雖然在現實中并不存在“不受任何外力作用”的物體（事實上，一個物體總會或多或少地受到外力作用），但是這一不符合現實的假定，不妨礙牛頓第一定律揭示了客觀事物的本質聯系——慣性定律。顯然，這種“不符合現實”的理論假設仍然具有重要的意義。在經濟領域同樣如此，弗里德曼在1953年發表的《實證經濟學方法論》一文中得出“經濟學假設與現實的非相關性”的結論。[1]因此，以上對新古典經濟學理論假設的研究似乎有些誤入歧途。其實，每種理論都是在一定歷史條件下應運而生的，這個“運”主要是指當時的現實經濟情況，也包括當時的人們對前期研究成果的繼承和批評。據此，每種理論都有其適用的特定歷史條件和邏輯前提。新古典經濟學就是在邊際學派對古典經濟學革命的基礎上，由馬歇爾、瓦爾拉斯等經濟學家對古典經濟學派與邊際學派綜合而形成的西方經濟學流派，它以微觀主體的經濟行為為研究對象，以最大化為最終目標，構成了西方微觀經濟學的主體內容。新古典經濟學盛行的19世紀70年代至20世紀30年代，正是西方國家以“自由競爭”為特征的市場經濟體制不斷發展、上升的時期，代表了這一歷史時期的主流經濟理論。因此，新古典經濟學的理論假設代表了新古典經濟學家在西方資本主義市場經濟體制發展和上升時期對理想市場環境或有效狀態的總體條件設計。市場經濟體制作為資源配置的有效途徑是我國經濟體制改革的總體目標。經過30多年的改革開放，我國正處于發展和完善社會主義市場經濟體制的重要戰略機遇期，經濟體制改革進入深水區和攻堅期，一些體制機制性問題凸顯。十八大特別是十八屆三中、四中、五中全會以來，我國經濟進入“新常態”，新一屆領導集體實行了“放管結合、簡政放權”等一系列改革措施。在此背景下，研究處于西方社會相似階段的主流經濟理論，特別是代表了新古典經濟學家對市場經濟體制和理想市場環境設計的新古典經濟學基本理論假設，對我們深刻理解“經濟新常態”的基本內涵和政策取向，對我國在“新常態”下完善社會主義市場經濟體制，發揮市場在資源配置中基礎性作用，合理確定政府的權利邊界，正確處理政府與市場的關系都具有重要的借鑒意義。

二、新古典經濟學的三大理論假設與我國的經濟“新常態”

（一）理性人假設與我國“理性人”的經濟“新常態”

1新古典經濟學理性人假設的內涵及其邏輯地位

“理性人”假設也稱經濟人假設或最大化原則，是西方經濟學家從經濟學角度對人類總體本性的抽象概括，具體含義是經濟主體總是在一定成本約束條件下追求私利的最大化。古典經濟學家亞當•斯密在《國富論》最早概括了“理性人”的原始含義：“每個人都在力圖應用他的資本，來使其生產產品能得到最大的價值。一般地說，他并不企圖增進公共之福利，也不知道他所增進的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。”[2]后來，新古典經濟學家對此加以論證和發展，認為“理性人”具有以下特征：第一，具有充分的計算能力和完全的記憶能力；第二，可通過有效途徑獲得決策的完全信息，對決策的結果具有完全的了解；第三，運用邊際分析方法，通過邊際收益和邊際成本的對比進行決策；第四，其決策不受道德影響；第五，“理性人”是自私自利的，單方面追求自身利益最大化。前四個特征是“理性人”所具備的條件，第五個特征概括了“理性人”的本質。因此，“理性人”假設就等于“最大化原則”，即經濟主體出于利己的動機，力圖以最小的成本獲取最大的經濟利益。理性人假設或最大化原則是市場中的所有經濟主體的終極目標，它為市場經濟體制的建立奠定第一個最根本的主體性條件。在新古典經濟學家看來，理想市場環境中的經濟主體應該是具有上述特征的理性人。新古典經濟學的理性人假設或最大化原則，還蘊含了一個前提條件，就是資源用途的多樣性和資源的稀缺性這一矛盾，因此經濟主體要想獲得經濟資源就必須付出成本和代價，這使他不得不進行成本收益分析，盡力保持“理性”和實現最大化目標，實現科學決策。試想，如果經濟主體可以毫無代價地獲取資源，或者其經濟利益的獲取毫無成本，那么他就沒有必要遵循“理性”或最大化的原則，就沒有必要進行投資決策的對比和選擇，就沒有經濟學?？梢姡硇匀思僭O或最大化原則是經濟學大廈建立的第一塊基石，也是經濟學的第一條公理，自然就成為任何復雜經濟分析和新古典經濟學其他理論假設的邏輯起點。

2我國“理性人”的經濟“新常態”

我國的經濟“新常態”也應該以經濟主體的“理性”或最大化原則的重新發現為起點，更加凸顯個體價值。制度安排、政策設計都應該體現“以人為本”的理念，“按照人人參與、人人盡力、人人享有的要求”[3]（P23），鼓勵人們通過合法經營、辛勤勞動追求個人利益，鼓勵廣大經濟主體通過“大眾創業、萬眾創新”實現個人價值的最大化，追求個人幸福。經濟“新常態”也應該使人們樹立成本觀念，通過成本核算、邊際成本和邊際收益的對比分析實現科學決策，特別是面對我國經濟“新常態”之下的資源瓶頸約束、環境承載約束，更應該在全社會樹立效率意識，營造以最小成本實現最大收益的“理性”氛圍和“最大化”的價值取向。這就要改變過去那種以要素和資源大量投入為條件，甚至不計成本代價的外延經濟發展模式，代之以提高全要素生產率、依靠技術創新和效率提高為主的內涵經濟發展模式，推動建立低成本、高效益的產業體系，實現“創新”發展、“協調”發展、“綠色”發展、“共享”發展。所以，“理性人”的經濟新常態要求實現經濟發展方式的轉變，經濟發展動力從資源要素投入驅動向技術效率驅動轉變，經濟發展模式從粗放式、外延式發展模式向集約式、內涵式發展模式轉變，經濟發展速度從高速增長向適當的中高速增長轉變。

（二）信息完全假設與我國“信息完全”的經濟“新常態”

1新古典經濟學信息完全假設的內涵及其與理性人假設的邏輯關系

信息完全假設是指新古典經濟學家假設市場上的經濟主體對有關的經濟信息具有完全的了解。對個體而言，生產者要對自己產品的成本與收益、供給和需求具有完全的信息，消費者要對自己的效用目標和預算約束具有完全的信息。對整個經濟體系而言，完全的信息通過市場價格的靈活、自由變動體現出來；生產與消費、供給與需求、賣者和買者此消彼漲、彼此強弱的信息，都可以通過自由變化的相對價格反應出來。因此，這個假設包含了兩個子命題：自由價格假設和完全競爭假設。自由價格假設是經濟學家假定在理想的市場環境中，各種商品的價格應該是自由變動的，即自由靈活變動的價格是理想市場環境的必要條件。對于價格在市場中作用，西方經濟學家認為主要有三：第一，傳遞供求信息：一般情況下，價格會由于需求的相對增加而上升，會由于供給的相對增加而下降；反之則反是。第二，刺激效應：傳遞供求信息的價格會刺激生產者按需求變動的信息進行生產，如果市場上對某類商品的需求量增加，在供給尚未改變的條件下，必然引起該商品價格的上升，生產該類商品更加有利可圖，以利潤最大化為目標的生產者勢必擴大該類商品的生產規模，進而引導生產資源流入該行業部門；否則生產者就會減產甚至轉產，導致生產資源流出該行業部門。同樣，價格也會刺激消費者按供給變動的信息進行消費，如果市場上某種商品的供給增加，在需求尚未改變的情況下，必然引起該商品價格下降；在一定收入水平下，以效應最大化為目標的消費者勢必增加對該類商品的消費。反之則反是。第三，收入效應：對于市場中的經濟主體而言，市場交易是其獲得收入的主要來源，這就意味著如果交易對方愿意為其商品支付更高的價格，則其收入就會增加；反之，其收入就會減少。在價格的收入效應中，也有刺激效應存在，即理性的市場主體一定會進入社會需求更大、商品價格相對更高、進而能為其提供更高收入的行業就業，而退出那些同樣條件下收入更低的行業部門?？梢姡`活傳遞經濟信息的價格，通過刺激效應和收入效應，可以實現經濟資源和人力資源的優化配置。上述分析表明，自由價格假設的成立，即價格通過傳遞經濟信息、刺激效應、收入效應實現資源優化配置的功能與第一個前提假設密切相關，即只有市場中的經濟主體遵循“理性人假設”原則，具有利益最大化的主觀動機，他才會根據價格傳遞的信息采取行動，價格才具有刺激效應和收入效應，市場配置資源的功能才會有效發揮。可見，自由價格、完全信息假設的成立以理性人假設或最大化原則為基礎。反之，是否可以認為只要理性人假設成立，自由價格和完全信息假設就會自動有效發揮作用呢？答案是否定的，理性人假設只是為自由價格、信息完全假設的成立和有效性提供了主體性的主觀動機條件；除此之外，自由價格、信息完全假設的有效成立還需要其他客觀條件的配合，如壟斷的消除、國家價格管制的放開等。壟斷或價格管制會阻礙價格自由靈活的變動，使之不能準確反應供求信息的變化，使自由價格假設本身遭到破壞，進而使完全信息假設不復成立?？梢姡硇匀思僭O或最大化原則雖然是經濟學的第一基本假設，是經濟分析的邏輯起點，但它只是自由價格假設成立的必要而非充分條件。為了保證自由價格假設或完全信息假設的成立，新古典經濟學家又構造了體現其理想市場環境的另一重要假設——完全競爭假設。完全競爭市場是新古典經濟學家心目中最理想的市場類型，在這一市場中沒有壟斷、沒有價格管制、沒有工會力量等阻礙價格準確反映市場信息的因素，完全競爭假設保證了信息完全假設的成立。完全競爭市場具有以下三個特征：第一，市場上的供給者和需求者無限多。由于市場上有無數的商品需求者和供給者，因此每個交易者的交易數量占整個市場交易量的比例極低，他們每一個人是否交易、交易多少都不會對整個市場的價格水平產生影響，單個的交易者無力控制市場價格，都是市場價格的接受者，這意味著不存在價格壟斷。第二，市場上的商品高度同質化，如果在同一商品市場上出現了不同的價格，則交易者可迅速通過低買高賣進行套利，使價格差別消失，實現商品的無套利定價。這意味著商品消費者和生產者都對商品具有同樣完全的信息。第三，市場主體可以自由進入和退出一個行業，即不存在行業壟斷和進入門檻，這意味著所有資源都可以在各行業部門之間自由流動。隨著資源進入或退出一個行業，該行業可以自動由某一均衡水平過度到另一均衡水平，均衡價格隨之自由調整?？梢?，完全競爭假設的主要目的就是保證“信息完全”假設的成立，使價格能夠自由靈活變動，準確反映經濟信息，使市場在資源配置中發揮基礎性作用。

2我國“信息完全”的經濟“新常態”

我國經濟“新常態”也應以具有“信息完全”的特征為理想目標，保證價格可以自由靈活調整，準確反映經濟信息，這是建立和完善社會主義市場經濟體制的內在應有之意。實現“信息完全”的理想目標的目的就是使經濟信息的傳遞暢通無阻，使價格能夠靈活準確地反映經濟信息，這離不開信息與網絡技術的高度發達及其與各產業的深度融合。在經濟“新常態”下，充分發揮現代通信和互聯網技術在傳遞經濟信息中的作用勢在必行。我國政策當局因勢利導，推出網絡強國戰略、“互聯網+”行動計劃、大數據戰略、云計算戰略等，為實現我國“信息完全”的經濟新常態提供了理論基礎、技術支持和實現途徑。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年計劃的建議》提出：“拓展網絡經濟空間。實施‘互聯網+’行動計劃”，“支持基于互聯網的各類創新”。[3]（P10）這是我國執政黨站在全局角度，高瞻遠矚，第一次對充分發揮信息網絡技術在我國經濟社會發展的作用做出戰略部署和建議。“互聯網+物聯網”、線上線下聯動模式將推動新一代信息技術與制造業、傳統農業、現代服務業等國民經濟各產業深度融合，使市場供求信息的傳遞更加及時、高效、通暢，也使各類產業向精細化、智能化、高效化的方向發展，為形成統一、有效、透明的大市場掃除信息壁壘、打通聯通渠道。借助“互聯網+”戰略和現代信息技術可以使生產與消費、供給與需求的信息密切融合，使各類消費者的需求偏好、各類生產者的供給成本等經濟信息通過互聯網、大數據等途徑及時、迅速的反映和傳播。“‘互聯網+’行動計劃將推動企業為更好適應市場而運用云計算、大數據等來完成產品設計，使得市場需求變化能夠通過互聯網實時傳遞到企業生產制造過程中，同時以最快速度完成制造并經過現代物流在第一時間送達消費者，滿足需求。”[3]（P34）“互聯網+價格”會使市場價格的變動更加靈活、準確的反映市場供求變化，推動經濟新常態向“信息完全”、市場有效的理想目標邁進。我國經濟進入“新常態”以來，黨和政府實行“簡政放權、放管結合、優化服務”的改革措施，并取得重要進展，到2015年10月“減少行政審批1/3的目標提前完成，非行政許可全部取消”，特別是推進商事制度改革，降低行業出入門檻，使新增市場主體呈現井噴式增長。[3]（P30）以上措施既促使生產要素更加自由地在各種行業之間流通，又激發了市場活力和社會創造力，使市場競爭更加充分。另外，我國政府實施國有壟斷性行業和價格管制逐步放開，使全國大市場更加統一透明、充分競爭。“一路一帶”戰略、自由貿易區戰略、利率和匯率機制改革、國際收支資本項目可自由兌換的推進、人民幣加入國際貨幣基金組織特別提款權貨幣籃子等舉措，使我國形成了更加開放的經濟格局，使我國經濟主體更加深入參與國際市場的競爭，增強國內市場與國際市場互聯互通，為資源在國內與國際市場之間的自由流動和優化配置創造條件?？傊?，我國的經濟“新常態”越來越向“信息完全”、“自由價格”、“完全競爭市場”的理想目標趨近。

（三）市場出清假設與我國“市場出清”的經濟“新常態”

1新古典經濟學市場出清假設的內涵及其與理性人假設、信息完全假設的邏輯關系

對于在理性人假設和信息完全假設同時有效的情況下，經濟會出現什么樣狀態，新古典經濟學家證明，在滿足信息完全、價格自由等限制條件下，生產者和消費者的最大化行為，將導致供求相等的市場均衡狀態，其結果就是市場出清。因此，“市場出清假設”成為新古典經濟學的第三大理論假設。馬歇爾首先論證了局部均衡（即市場的局部出清）的存在。假設在某個商品市場上，由于某種原因導致需求大于供給，在信息完全假設下，價格的自由變動表現為上升，對消費者而言，其目標是效用最大化，因此在收入一定的條件下，他勢必減少對該商品的購買，于是價格上升導致該商品的市場需求減少；對生產者而言，其目標是利潤最大化，價格的上升是該商品的利潤率增加，他勢必會增加對該商品的生產，于是價格上升導致該商品市場供給上升；直至當供求相等，雙方都不在有改變自己行為的趨勢，這就是市場均衡狀態。在均衡狀態下，賣者將商品全部售出，實現了最大化的利潤；買者也購入了符合心意的商品，實現了效應最大化，在供給和需求對比所確定的市場價格下達到了供求相等，即市場出清了。后來瓦爾拉斯進一步論證了一般均衡的存在，證明在上述條件下市場均衡不僅可以存在于單個市場，而且可以同時存在于所有市場，基本道理與上述思想類似?？梢?，理性人假設和信息完全假設共同構成市場出清假設的充分條件，市場出清假設則是理性人假設和信息完全假設的自然推論。如果市場不能實現出清，則勢必會危及到經濟整體。

2我國“市場出清”的經濟“新常態”

我國的經濟“新常態”也應是以“市場出清”為理想目標的“新常態”，這意味著經濟“新常態”必然是從原來的非均衡狀態逐步過渡到供求相等、市場均衡的狀態。經過多年的改革和發展，我國經濟取得了舉世矚目的偉大成就，但仍然處于產業或局部的非均衡狀態，特別是市場低端供給與不斷發展的市場需求之間的結構性矛盾更加突出，新的消費需求、新的裝備需求、新的服務需求、新的安全保障需求，對產業結構升級、產品供給更新提出了更高的要求，甚至出現我國居民去日本去購買馬桶蓋、電飯煲等現象，因此我國經濟的問題更重要的不是在需求側，而是在供給側。“雖然我國已初步形成了完整的產業體系，但產業結構和空間布局不合理、產能過剩嚴重、區域發展同質化等問題未得到根本解決”[3]（P76）這就要求我國政府必須推動經濟結構性調整，對高投入、高耗能、高污染、低效益的傳統行業、過剩產業、低端供給轉產關停；按照市場需求和國民經濟發展需要，大力發展節能環保、新一代信息技術、生物技術、高端裝備制造、新能源、新材料等戰略性新興產業和現代服務業，進行技術創新，促進產品更新換代，補足“高端供給”的短板。對于我國具有一定優勢而又出現國內市場過剩的傳統產業要利用國內、國外兩個市場，通過“一路一帶”、亞洲基礎設施投資銀行等戰略渠道化解或轉移過剩產能。對于“區域發展同質化”問題，必須推動各地區依據主體功能定位發展，突出區域特色和優勢主業，防止區域發展由于低水平重復建設而造成產能過剩?？傊滦蝿菹挛覈仨毻七M經濟結構性調整和供給側改革，讓供給和需求更好對接、良性互動，向“供求均衡、市場出清”的經濟“新常態”趨近。

三、結論與啟示

（一）理性人假設、信息完全假設、市場出清假設是新古典經濟學的三大理論假設，它們不是彼此孤立的，而是一個有機聯系的整體。理性人假設或最大化原則是市場經濟主體的終極目標，是經濟分析的邏輯起點，也是信息完全假設的必要非充分條件；理性人假設和信息完全假設共同構成市場出清假設的充分條件，市場出清假設則是理性人假設和信息完全假設的自然推論。雖然新古典經濟學的三大理論假設在某種程度上不符合實際，但仍然具有重要的理論意義，但其意義不在于是否或在多大程度上符合實際，而在于作為“理論假設”的某種合理性，即體現了新古典經濟學家對理想市場環境的總體條件設計。

（二）我國經濟“新常態”的實質是在新的歷史條件下繼續發展和完善社會主義市場經濟體制，是經濟市場化改革的深入推進，是為建立更加完善的市場經濟體制清障搭臺、創造條件。新古典經濟學是興盛于19世紀70年代至20世紀30年代，這一時期正是西方國家以“自由競爭”為特征的市場經濟不斷發展、上升的時期。新古典經濟學代表了這一歷史時期的主流經濟理論，其理論假設代表了新古典經濟學家在對市場環境理想或有效狀態的總體條件設計，對我國經濟“新常態”下發展和完善社會主義市場經濟體制具有借鑒意義。

（三）黨的十八大以來，我國經濟進入“新常態”，新一屆黨和政府在“新常態”下的發展戰略和經濟政策與新古典經濟學的三大理論假設不謀而合，據此從理論上可將我國經濟“新常態”的基本內涵概括為“理性人”重新發現的“新常態”，“信息完全”逐步實現的“新常態”，以“市場出清”為理想目標的“新常態”。這是我國黨和政府在新的歷史條件下對社會主義市場經濟理論的重大發展，是新形勢下我國經濟改革實踐與西方經濟學合理成分的呼應和結合，體現了新一屆中央領導集體的國際視野和戰略思維。

作者：李綱要 單位：濟寧學院經濟與管理系

參考文獻：

[1]弗里德曼.實證經濟學方法論、弗里德曼文萃[C].北京：首都經貿大學出版社，2001.

[2]亞當•斯密.國富論(下冊)[M].倫敦：倫敦丹特公司，1955.

[3]黨的十八屆五中全會《建議》學習輔導百問[M].北京：黨建讀物出版社，2015.