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大學風險管理論文
探討現代風險管理
摘 要：本文簡要探討現代風險管理。科學合理的風險研究可以幫助企業提升其價值;相反，缺乏風險研究將不僅威脅企業本身，甚至會影響整個社會經濟。所以在當今多變的社會環境下，要高度重視風險管理。
關鍵詞：金融;風險;管理
本文將重點介紹風險管理是如何影響企業經營與運轉，并分別分析不同理論的優長與不足，旨在為企業經營者管理者提供參考。
一、風險的定義
風險是一個動態的概念，是一種不確定性，其結果是使經濟實體產生損失。它可以分為兩大類：經營風險和金融風險。經營風險是指公司的決策人員和管理人員在經營管理活動中出現失誤而導致公司盈利水平變化，從而產生投資者預期收益下降的風險，或由于匯率的變動而導致未來收益下降和成本增加。金融風險指的是與金融有關的風險，如金融市場風險、金融產品風險、金融機構風險等。
二、權衡理論和啄食順序理論差異
目前，風險管理理論主要派系包括權衡理論和啄食順序理論。權衡理論強調在平衡債務利息的抵稅收益與財務困境成本的基礎上，實現企業價值最大化時的最佳資本結構。這是種靜態分析方法或庫存理論，可以通過分析資產負債表分析風險。例如，負債可能導致的財務危機成本威脅。然而，企業產生負債并不總是壞的一面，有時它可以幫助企業減少所得稅支出。啄食順序理論首次是由美國經濟學家梅爾提出的，即在內源融資和外源融資中首選內源融資;在外源融資中的直接融資和間接融資中首選間接融資;在直接融資中的債券融資和股票融資中首選債券融資。其中內部融資主要是指公司的自有資金和在生產經營過程中的資金積累部分;外部融資又可分為通過銀行籌資的間接融資和通過資本市場籌資的直接融資(直接融資包括債券融資和股權融資)。所以從本質上說，啄食理論認為存在一個可以使公司價值最大化(公司發行的股票和債券的價值最大化)的最優資本結構，并且以對不同性質的資本進行排序的方式，給出了決策者應當遵循的行為模式。權衡理論和啄食理論之間的差異。首先，在權衡理論中，權益和債務之間應該有適當的比例，只有當邊際收益等于邊際成本的債務才是最佳的資本結構。無論權益或負債太高都不利于企業運作。然而，啄食順序理論認為企業應該采取最低的融資方法，以使風險最小化。另一個差異是對債務的處理是兩種不同方式。權衡理論里債務是用來減少所得稅支出，使企業能夠保持充足資金。在啄食順序理論中將對比不同的債務風險，從而考慮哪種債務可以降低企業融資成本。雖然這兩種理論之間存在差異，但是權衡理論和啄食理論之間仍有一定的聯系。首先，這兩種理論都是基于莫迪利亞尼和米勒的理論研究，這兩個理論均是基于實用主義而不是單純的理論研究，他們同時都觀察到不同的融資方法都會影響市場價值。其次，他們都證實，債務融資優于股權融資。雖然權衡理論和啄食順序理論對融資的不同看法，都是尋求最好的方式來使企業實現最大利潤和最小風險。
三、案例分析-索尼公司的風險危機
風險對于國際企業的威脅極為嚴重，因為他們影響的不僅是企業本身，可能也會像多米諾骨牌一樣影響全球。以索尼公司為例，索尼成立于1946年，總部位于日本東京，世界500強企業之一，主要從事生產電子產品，如今是一個可以代表日本文化的多元化企業。索尼的產品主要是音頻、視頻、信息、通信、半導體和電子元件等電子產品。電子產品尤其是PC電腦行業間的競爭是非常激烈的。索尼的競爭對手如IBM、聯想、戴爾和華碩均具有很強的市場競爭力。
索尼公司憑借其良好的產品質量和優良的設計成為行業的領先者，許多廠家也將索尼元件作為其生產原材料之一。作為國際性的行業龍頭企業，索尼同樣面臨許多風險。根據索尼2006年公布的第二季度財務報告顯示，索尼陷入了巨大的財務困境。通過財務報告可以看出，盡管索尼公司收入增加156億美元，增幅8%，但是與過去同期比較毛利潤卻降低將近94%。索尼財務報告解釋這種情況有兩個原因：一是問題電池召回事件，這一事件不僅嚴重破壞了索尼公司的品牌信譽，同時使索尼遭受約4.29億美元的巨額損失。除此之外，2008年索尼企業再次召回有問題電池，此次召回影響范圍是全球PC電腦制造行業。由于索尼電子產品質量的良好口碑，許多著名的PC制造商都使用索尼電池作為其生產的一部分，如富士通，戴爾和聯想。問題電池召回事件同樣也降低了這些公司的聲譽，導致消費者對整個行業失去信心。一些公司正在考慮起訴索尼賠償他們的經濟損失，這進一步使索尼的品牌形象受損。二是索尼的電子娛樂部門SEC損失慘重。索尼投資大量資金用于研發和推廣PS3游戲機項目，PS3的研發成本極高。但是由于負面信息和整個行業的不景氣，世界各地的PS游戲機銷售量大幅下降。索尼公司的風險管理需改進的方面：首先，索尼需降低其信用風險。由于召回問題電池事件使索尼公司聲譽受損，股東動搖對索尼的信心，直接導致公司股票價格下跌。索尼為解決這個困境可以通過增股派息，以表明企業對未來仍然是樂觀的，從而增強消費者和股東的信心。下一步的改進是提高管理市場風險能力。巨額損失是由于索尼電子娛樂部門SEC不關心市場風險的結果。如果風險管理者意識到PS游戲機市場現狀和對市場銷量預測正確，從而確立以成本最小化為首要目標的站略，那么損失將不會如此巨大。此外，索尼公司在SEC部門投資最多，一旦對市場預測錯誤，那么它將面臨更高的風險。另一方面如果索尼公司將資本分散在不同的投資領域，那么風險可以被分散轉移或是避免。由于風險可能對企業存在消極影響，所以越來越多的企業界人士意識到風險管理的重要性。
眾所周知，高風險帶來高利潤，但是追逐高利潤同時如果決策失誤，其損失也是十分慘重的。企業如何規避風險并保持效益?一般來講，企業管理者會通過保險彌補損失。但這是處理風險的消極方法，因為它處理的僅是風險的結果。隨著風險管理的發展，現代社會通常使用四種手段處理風險，分別是風險保留，自我保險，轉移和避免。風險保留是發生頻率低、產生結果牽涉面小的常用方法;自我保險通常需要一個風險池或風險準備金;轉移是指風險發生頻率較低，但潛在的后果嚴重，這樣的風險通常被轉移到第三方來規避;避免風險是企業無法承擔的風險，這樣的風險通常是高頻率發生以及后果嚴重，意味著企業風險的潛在收益不能彌補風險成本。除了以上方法，企業投資多樣化也是有益的，所謂投資組合，分散風險。例如：不要把所有的雞蛋都放在同一個籃子里的說法。多元化的投資可以降低風險而回報卻不顯著減少。仍以索尼企業為例，索尼企業可以優化企業的財務結構來支持企業的運作以抵御風險。在研發PS游戲機產品時，外部環境即市場，全球PS游戲機銷售不如往常。索尼可以研究為什么消費者降低了對PS游戲機的購買，是否是因為產品過時還是PS游戲機已經有其他更好的替代品?如果是這樣，替代品有何優勢，PS游戲機可以在哪些方面改進等等。對市場的深入研究，索尼可以制定戰略然后重新安排對PS游戲機的投資，應把更多的資金用于產品促銷而不是開發技術。對于內部環境，索尼企業可以努力保持資本結構足夠強大，為更高更集中的投資SEC部門提供支持力量。
四、結語
總之，本文針對的是風險理論的機會和威脅，并以索尼公司為案例進行分析，最后提出建議。風險管理可以直接影響企業經營與運轉，不完善的風險研究會導致企業遭受財務危機。管理者只有重視風險，才能使企業能夠在競爭激烈的環境中取得成功。
參考文獻：
[1]康尼.《經營風險和系統性風險的的理論關系》.企業財務與會計雜志.1982(2).
[2]克勞伊.風險管理要素.2006.
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論文關鍵詞：工科；專業學位；研究生培養；論文模式
當前我國的研究生培養中，研究生培養方式已分為專業學位和學術學位兩種類型。基于工程實際的切實需要，專業學位研究生的培養正在快速發展，將成為今后專業領域高層次人才培養的重要途徑。專業學位研究生教育的突出特點是學術性與職業性緊密結合，這對工科專業研究生未來的發展尤為重要。根據專業學位研究生的培養目標，獲得專業學位的人主要不是從事學術研究，而是從事具有明顯的職業背景的工作。因此，對于專業學位研究生的培養，在教學方法、教學內容、論文選題、授予學位的標準和要求等方面均與學術性學位研究生有所不同。因此對工科專業學位研究生培養方式和論文選題進行研究具有實際意義。
一、專業學位研究生培養要求
隨著我國經濟社會的發展，對應用型、創新型高層次專門人才的需求量很大。教育部文件明確要求要進一步推動研究生教育類型結構的調整，進一步完善研究生教育培養體系，推動碩士研究生教育從以培養學術型人才為主的模式向以培養應用型人才為主的模式的轉變，加快專業學位研究生教育的發展。
近幾年來，我國每年招收的碩士研究生數都在50萬人左右，其中專業學位研究生所占比例逐年增加。從碩士研究生的就業趨勢來看，大量畢業生特別是工科專業的畢業生，主要是走向社會實際的工作領域。因此，為了更好地適應國家經濟社會發展對高層次應用型人才的需要，提高專業學位研究生的專業創新能力，專業學位研究生教育應在基礎理論、整體素質、工程實踐能力等方面進行全面培養規劃，使學生能夠掌握本專業領域堅實的基礎理論和系統的專門知識，具有獨立從事專業領域工程研究、工程設計、工程實施、工程管理能力，具有一定創新能力，能夠運用所學知識解決工程實際問題。
二、工科專業學位研究生培養與論文選題
專業學位研究生培養是近幾年快速發展起來的新興培養模式，培養過程不能完全照搬學術性學位研究生的培養模式，需要把握好諸多環節。在培養過程中，應根據各專業實際情況，設置相關課程，加強基本技能培訓，特別要加強工程領域的實踐環節。對論文選題開題報告、中期考核、課題研究、論文寫作與答辯等都要有不同于學術性研究生的培養內容。其中學位論文選題作為研究生培養過程的核心環節，要充分考慮學生的職業背景和發展方向，科學選題，尤其要定好研究方向和內容。選題的質量和方向會直接影響到研究生的培養質量、就業前景。如果選題沒有新意，那么論文寫作內容也只是重復前人的工作。同樣，選題如果脫離專業學位碩士研究生培養的實際，研究內容太理論化，那么也就無法達到專業學位研究生培養的預期目標。因此，對于專業學位研究生碩士論文的選題，要從提升實踐創造能力的觀點和視角來思考，選題既要考慮到科學性、先進性，也要根據專業學位研究生培養模式和目標要求，確定具有一定難度的實用性課題；既要有理論分析，又要有實踐驗證；選題應為本學科、專業或工程實際等方面具有實現該課題的基本物質條件，并經過努力能按期完成。
三、工科專業學位研究生論文模式研究
1.論文選題范圍
一般情況下，研究生論文選題主要來源于三個方面：一是根據導師已有課題確定選題。依據導師的科研項目進行選題，在研究經費、實驗條件等方面都有較好的保障，學生的學習過程與導師的科研工作相融合，為學生順利完成論文提供較好的研究條件。二是結合工程實踐進行論文選題。從工程實踐中提出研究課題是專業學位研究生選題的重要來源之一。專業學位研究生培養的主要目的之一就是解決工程實踐的現實問題，學生在深入實踐、廣做調研的基礎上，能夠確定現實生活或學術研究領域中的實際問題作為論文研究的主要內容。在提升自己理論水平的同時，實踐能力也得到提升，為更好地融入社會奠定了基礎。三是與企業聯合培養確定論文題目。高校與企業聯合培養專業學位研究生是現在專業學位研究生培養的一種重要模式。選擇企業亟須解決的技術難題作為論文選題，這種選題不僅可以充分地利用社會資源，還開闊了學生的視野，學會設計、研究與實際制作，培養他們從事科研、學習的基本素質和開創性的科研能力。
2.論文選題模式
從生產實際出發，工科專業學位論文形式可以多樣化，既可以是研究類學位論文，如應用研究論文，也可以是設計類和產品開發類論文，如產品研發、工程設計等，還可以是針對某個工程領域的軟科學論文，如調查研究報告、工程管理論文等。根據多年帶專業學位碩士研究生的體會，工科專業學位研究生的論文具體可從五個方面進行選題。
（1）產品設計研發類論文。研究內容來源于生產實際的新產品研發、關鍵部件研發以及對國內外先進產品的引進消化和再研發，包括各種軟、硬件產品的研發。要求遵循產品研發完整的工作流程，采用科學、規范、先進的技術手段和方法研發產品。產品達到行業規范要求，滿足相應的生產工藝和質量標準；性能先進，有一定實用價值。
（2）工程設計類論文。該類題目綜合運用專業基礎理論、科學方法、專業知識與技術手段、技術經濟、人文和環保知識對具有較高技術含量的工程項目、大型設備、裝備及其工藝等進行設計研究。要求按照工程類設計規范必備的輔技術文件，包括工程項目概況、所遵循的規范標準、技術經濟指標等。綜合運用工程理論、科學方法、專業知識、技術手段、技術經濟、人文和環保知識等對設計對象進行分析研究。
（3）工程應用類論文。該類題目直接來源于工程領域實際問題或具有明確的工程應用背景，可綜合運用基礎理論與專業知識、科學方法和技術手段開展應用性研究。綜合運用基礎理論和專業知識對所研究的命題進行分析研究，采取規范、科學、合理的方法和程序，通過資料檢索、定性或定量分析等技術手段開展工作，實驗方案合理，數據翔實準確，分析過程嚴謹。研究成果能解決特定工程實際問題，具有實際應用價值。成果應體現作者的新思想或新見解。
（4）工程項目管理類論文。該類論文的主要內容是以自然科學和工程技術為基礎的工程任務，可以研究專業領域的各職能管理問題，也可以涉及專業領域的各方面技術管理問題等。能夠綜合運用基礎理論和專業知識對所研究的工程管理問題進行分析研究，采取規范、科學、合理的工程項目管理問題研究方法和程序，通過資料檢索、實地調查、定性定量分析等技術手段開展工作，資料和數據來源可信，給出明確的解決方案，提出相應的對策及建議。成果應體現作者的新思想或新見解，并具可執行性。
（5）調研類論文。該類論文研究的主要內容是對工程和技術命題進行調研，通過調研提出命題，發現本質，找出規律，給出結論，并針對存在或可能存在的問題提出建議或解決方案。綜合運用基礎理論和專業知識對所調研的命題進行分析研究，采取規范、科學、合理的方法和程序，通過資料檢索、實地調查、數據統計與分析等技術手段開展工作，資料和數據來源可信。給出明確的調研結論，提出相應的對策及建議。成果應體現作者的新思想或新見解。
研發項目管理論文范文3
1、知識管理
知識管理即對知識進行管理，包括知識的創造、獲取、重組、共享、存儲、整合、利用及開發等活動和過程。[21]在企業組織中，知識不僅存在于文件中，[22]也嵌入于組織程序、慣例、規范、文化中，[23]還嵌入于增加組織價值的信息之中，[24]甚至嵌入于組織的物質資產之中。由此，知識觀理論認為企業在本質上可抽象為一個知識要素的集合體。由于呈現的形式豐富、多樣且復雜，因而知識在理論上往往因視角的不同而劃分為不同的認知類別。在諸多的認知分類中，最有影響力的莫過于OECD和Polanyi的分類方式。OECD[25]將知識進行分類即關于如何做的知識；知道誰有知識（Know-who），即知道誰擁有需要的知識。Polanyi[26]將知識分為顯性知識和隱性知識，前者可以用書面文字、圖表或數學公式加以表述，后者是難以系統言述的知識，是個人的、受特定情境限制的、能夠感知卻難以表達的知識，二者都是構成知識的不可分離的有機組成部分。Nonaka和Takeuchi[27]認為，顯性知識和隱性知識并非完全獨立，二者能夠相互作用、互相轉化，轉化的過程實際就是知識創造的過程，有四種基本的轉化模式：社會化、外部化、組合化和內部化，即著名的SECI模型（見圖1）。不過，隱性與顯性并非絕對的涇渭分明，因為大部分知識都同時具有隱性和顯性的成分，只是程度上的差異而已，從顯性知識到隱性知識可以構成一個連續的譜系。
2、技術創新
創新的概念始自熊彼特，[28]認為“創新”就是建立一種“新的生產函數”，亦即對生產要素進行的“新組合”。熊彼特之后，創新理論的追隨者們對創新理論進行了廣泛而深入的研究，并于20世紀80年代提出了技術創新的概念。此后，諸多的學者———包括Mansfield、Freeman、徐慶瑞、傅家驥等，都曾對技術創新進行過定義。概括來看，技術創新可簡述為技術成果的商業化過程。在實踐中，技術創新活動貫穿了從一種新的技術設想的產生，到研發、工藝、試制及首次商業化的全過程，可粗略地劃分為五個階段：（1）概念開發，這是從創新機會被初次識別，到創新概念通過評估，并準備進行研發前的一個階段。階段內的活動主要包括創新機會識別與分析、創意形成與演化、創意評審及概念形成等。（2）研發設計，這是將創新概念轉化為具體的設計圖或創新原型的一個階段，階段內的活動主要包括技術開發、創新規劃、總體設計、分項設計及原型測試與優化等。（3）工藝開發，這是將設計圖開發為可實施的生產工藝的階段，階段內的活動主要包括生產過程規劃、原材料與外協件采購計劃、零部件與總裝工藝開發及設備工裝器具協調等。（4）產品試制，這是依據開發的生產工藝組織創新產品的小批量試驗性生產的階段。（5）商業化，這是創新產品進入市場面向顧客進行試驗性營銷的一個階段，階段內的活動主要包括營銷規劃、檢驗性試銷或領先客戶試用、顧客測試、意見反饋、市場信息收集及市場研究等。不過，實踐中上述技術創新的五個階段過程卻并非是順次推進，而是一個交疊往復的過程。有時，有些任務還需要協同、并行推進：在內部需要各部門尤其是設計、技術、生產和營銷等跨職能的協調與整合；在外部需要供應商、顧客、科研院所及合作開發伙伴等的協調與整合。這樣，企業便可縮短創新時間而加速創新的面市時間。
3、知識管理與技術創新的相關關系
技術創新是以技術成果滿足顧客需求而獲取利潤的過程。因此，在實踐中技術創新的過程始于識別（現實或潛在）顧客需求而終于滿足顧客需求。其間，創新企業需要解析需求而形成創新概念，開發創新概念而形成創新技術，轉化創新技術而形成生產工藝，按生產工藝組織生產而形成創新成果，將創新成果面市而取得商業利潤。整個過程，從知識觀理論的抽象視角來看，涉及了大量的、與技術創新相關的知識資源與要素的獲取、創造、傳播、整合及應用等往復交疊的知識管理活動與過程。從而，知識觀理論將企業的技術創新視為知識管理的過程，認為其本質是知識向人工制品或服務的轉化及新知識的生成過程。[17]
二、基于知識管理的企業技術創新體系建設
1、技術創新過程中的知識需求
技術創新本質上是一個知識轉化的過程。在這一過程的每一個階段，創新企業都需要投入并不斷整合大量的、多種多樣的知識資源（各階段的知識需求見表1）。表1中，技術創新各階段的知識需求并非相互獨立，而是相互融合、往復迭代的過程。可見，技術創新既是一項復雜的系統工程，也是一項知識密集的知識管理工程。由此，在實踐中企業的技術創新活動，當以知識管理為手段。而企業的知識管理活動，則當以技術創新為基本面向，通過持續地學習新知識、創造新知識，廣泛地傳播新知識，深入地整合新知識，并迅速地將其體現在新產品、新服務和新技術系統中，以提升技術創新的效率和效果（見圖2）。
2、基于知識管理建設企業技術創新體系
表1顯示，在技術創新的各個階段創新企業都需要配置并整合大量的、多種多樣的知識資源。從特性來看，這些知識資源既有來自于企業外部，也有來自于企業內部。在技術創新過程中，為配置并整合所需要的知識資源，企業的研發、工藝、生產、市場、財務等職能，在決策、資源配置、戰略、管理等一系列機制和制度的規制下，相互作用、相互協調，共同形成了一個實施技術創新的系統———技術創新體系，并共同促進了技術創新的發生、發展與持續涌現。技術創新體系獲取和創造的知識資源越多，企業的知識基礎就越寬厚，傳播與共享得越迅速，整合與應用的方式和機會就越豐富，則越易于促進技術創新的發生與發展。由此，為促進企業的技術創新，技術創新體系的建設應當基于知識管理理論與方法，通過持續地學習新知識、創造新知識，廣泛地傳播新知識，深入地整合新知識，并迅速地將其體現在新產品、新服務和新技術系統中。在實踐中，從可操作的角度看，基于前述目的的、以知識管理為基礎的技術創新體系建設主要有持續的組織學習機制、創新文化與制度、創新戰略及創新組織與團隊等方面的抓手（見圖3）。（1）持續的組織學習機制建設。組織學習是組織創造、獲取與傳遞知識的過程，在技術創新過程中起著極為重要的作用。由此，基于知識管理建設技術創新體系便要求將企業建設成為一個學習型的組織，以便形成一種持續的組織學習機制。[29]學習型組織往往由知識管理委員會領銜建設并驅動整個組織的有序學習行為。委員會的主要職責在于：確定組織的知識管理愿景和目標，創建組織的知識管理框架體系，從戰略的高度規劃、協調組織的知識資源并推動知識管理的基礎設施建設，負責整個組織知識管理的實施工作，推動組織的知識創新及跨組織學習等。[30]委員會由首席知識官領導，在其成員即知識專員的協助下開展工作。由于組織學習涵蓋了組織的各個部門與層次，并常有跨組織的交流，因而學習型組織要求首席知識官的層次高于一般部門的經理，且其成員也由各職能部門的管理者兼任。這樣，知識管理委員會便具有了較大的權利與影響，能夠領導、推動并協調整個企業及各部門的組織學習活動。在企業中，個體的人是最基本的組成單位，也是學習的最基本單元。個體的人通過組合而形成團隊，由團隊而形成組織。所以，在企業邊界之內學習型組織涵蓋三個層次，即個體學習、團隊學習和組織學習。其中，個體學習既是團隊學習的基礎，也是組織學習的基礎。此外，由于企業是個開放系統，因而在企業邊界之外還存在著廣闊的跨組織學習空間和廣泛的跨組織學習行為。在學習型組織中，由于知識學習的主體、層次、目標各不相同，知識特點、知識來源具有多樣性，因而知識學習的方式也多種多樣、形式豐富，見表2所示。（2）創新文化與制度建設。文化是一個組織內共有的價值觀、信念和習慣體系，該體系同正式的組織結構、組織制度相互作用，形成組織的行為規范并規制著組織及其成員的行為。因而，作為企業組織中知識最為密集的活動和過程，要求塑造一種有利于技術創新的創新型文化，以規制并促進創新過程中所需要的知識資源的獲取與創造、傳播、共享、整合、應用等活動和過程。創新文化伴生并服務于技術創新的需要。由于技術創新是一個復雜的系統工程，涉及了企業內外大量的知識資源的配置、整合與應用，且期間需要反復交融迭代、不斷試錯并具有高度的不確定性。因而對應地服務于技術創新的創新文化便往往具有思想多元、鼓勵創新、寬容失敗、支持個人發展與能力提升以及授權、協作、分享和激勵等特征。創新文化的上述特性，決定了創新文化對于創新行為的規制只是一種“軟約束”，還需要制度配套的“硬約束”。在實踐中，只有創新文化與創新制度相互協調、相輔相成，才能有效共同地促進技術創新過程中知識資源的配置、整合與應用，并進而促進技術創新的效率和效果。同時，創新文化屬于企業的“上層建筑”，需要自上而下的施行。在實施機制上，由于和學習型組織有某些共通之處，因而創新文化的建設可以與學習型組織共享一個委員會，由該委員會規劃創新文化建設的愿景、目標及管理框架體系。不過，由于創新文化主要反映的是事的行為者即人的態度、價值觀和信念等意識形態，因而創新文化的建設可以將人事部門作為責任部門，負責執行創新文化建設的規劃，建設創新文化的基礎設施并推動創新文化的運行。（3）創新戰略決策機制建設。創新戰略是有關企業未來創新的系統的總體謀劃，它描述了企業怎樣利用技術知識資源以及利用怎樣的技術知識資源來達成企業的目標。創新戰略規劃往往涵蓋了技術使命的陳述、未來技術的預測、確定核心技術及能力、策劃企業內部開發活動及外部合作渠道、勾勒技術生命周期、描述內部客戶和外部客戶需求以及保護知識產權等方面的內容。上述創新戰略在內容上較為寬泛的特性，決定了創新戰略的制定在企業中是一個較為復雜的過程，要求對企業環境有細致的知識和深刻的洞見。[31]具體來說，企業創新戰略是一項內容較為綜合的、知識密集的智力集成成果。給個體的企業高層管理者造成了相當巨大的挑戰。由于術業有專攻的道理，個體的企業高層管理者往往無從勝任要求寬廣知識的創新戰略的制定。因而，在實踐中在戰略的決策機制上便要求諸多的個體高層管理者，包括高層經理、技術總監、研發及工程部門經理、制造部門經理及營銷部門經理等，組成團隊或戰略決策委員會，共同承擔組織戰略決策的責任，為創新戰略的制定搭建來自不同知識背景、專業背景和從業經驗背景的、多元的、寬廣的知識平臺。（4）創新組織與團隊建設。在工業企業的組織架構中，技術部門是企業技術實施與創新的主要責任部門，因而也是企業技術創新體系中最為重要的一個環節。不過，結合前面的內容來看，由于技術創新是一個需要跨職能協作的、復雜的系統工程，因而盡管作為技術創新的核心力量，技術部門卻無從獨自勝任技術創新的全過程。從而，對于特定的技術創新項目，企業往往需要以技術部門為核心組織跨職能的創新團隊以構建寬廣的知識平臺。創新團隊依附并服務于特定的技術創新項目，因而創新團隊的組建便需要與具體創新項目任務的知識與技能的要求相對接，即依據技術創新過程中所產生的知識資源的需求進行跨職能互補性配置。而若企業內部無從滿足技術創新的知識資源需求，創新團隊的組建還需要進行跨組織互補性配置。此外，由于技術創新過程投入與整合的知識資源量大且樣多，因而便要求所配置的包括項目經理在內的團隊隊員具有較強的溝通與合作能力且目標一致。當然，作為技術創新項目的促進者和負責人，企業對項目經理會有更高的期許，不僅要求在前述能力方面強于一般隊員，還要求具備激勵、沖突處理、協調、平衡等諸多項目管理能力。在復雜、動態、速變的競爭環境下，持續的技術創新已成為企業獲取競爭優勢的關鍵。面對持續的技術創新態勢，一方面要求企業在技術創新過程中基于創新知識資源的需求組建合適的創新團隊，另一方面也要求企業面向技術創新建設寬廣而深厚的知識基礎，打造具有“T”型知識的創新團隊。為此，要求企業在創新戰略的驅動下，在學習型組織的導引下，在創新文化與制度的規制下，開展各種形式的廣泛而深入的學習活動，并將學習到的知識在企業內及時有效地傳播、共享與整合，以利于技術創新在企業內的不斷發生與發展。
三、案例研究
1、案例企業調研
基于論文的研究，我們于2014年5月19日對此前相熟的江蘇九鼎新材料股份有限公司進行了為期3天的專項調研。該公司成立于1994年，是全球規模最大的增強砂輪用玻纖網片制造商。2007年12月，公司在深圳證券交易所掛牌上市（股票代碼：002201）。在調研過程中，我們訪談了人力資源部的張總、技術中心的胡總、公司所屬集團公司的顧總等相關的公司中高層管理者，還在生產部經理的陪同下參觀了企業的產品生產線。通過調研，我們了解：面對知識經濟時代復雜、動態、速變的市場競爭，九鼎管理層認識到只有持續的技術創新才能獲取持續的競爭優勢并推動企業持續的發展。為此，公司一方面努力加強技術創新，另一方面也努力建設其技術創新體系，以促進及保障技術創新在企業內的發生與發展。
2、九鼎新材基于知識管理的企業技術創新體系建設
（1）組織學習方面。公司建立了由副總掛帥、各部門經理任專員的知識管理委員會，負責規劃知識管理目標及其實施框架。在委員會的推動下，公司在各個層次上形成了一種持續性的學習機制。一是組織學習與跨組織學習。外部環境為企業提供了廣闊的學習空間，為此在技術創新及企業運營的過程中，公司廣泛開展了諸如產學研合作、技術引進、外請專家指導、職工送出培訓、參加業界峰會和展會、國內外考察交流以及供應商、顧客、合作伙伴交流授課等形式豐富的跨組織學習活動。當然，跨組織學習的知識及內部形成的知識與經驗也會在企業內廣泛傳播與共享，為此也開展了諸如企業內訓、跨職能交流、輪崗交流等形式的組織學習活動。二是團隊學習。公司鼓勵形成團體進行團隊學習，為此本著“三人行必有我師”的理念，形成了廣泛的師徒制、相互幫扶、互為教師的知識與經驗分享授課等形式多樣的團隊學習機制。三是個人學習。個人學習是團隊學習與企業學習的基礎，為促進個人學習，公司鼓勵學習進修，倡導崗位知識拓展式學習和解決問題式學習并設立了個人學習經費及圖書館進行保障。此外，為提升個人學習的積極性，公司還設立了職級評定機制進行學習導向。例如，對于技術人員，職級包括“技術員助工工程師副主任工程師主任工程師副總工程師總工程師”；對于現場工人，職級包括“一、二、三級工技師副主任技師主任技師”；類似地，其他部門也有相應的職級。在每一個對應的職級上，公司都設計了科學的職級薪資以提升員工的學習積極性。為保障上述各個層次的學習，公司責成信息中心搭建知識管理網絡平臺，負責跟蹤、搜集國內外最新的商情、市場及技術等信息并匯集成每月一期的簡報，以供學習與交流之用。（2）創新文化與制度方面。搭載知識管理委員會平臺，公司組建了企業文化委員會。結合九鼎自身的發展特性，委員會規劃了企業的發展愿景與文化框架：秉持“集聚智慧”的企業精神，恪守“遠見卓識的領導、戰略導向、顧客驅動、社會責任、以人為本、合作共贏、重視過程與關注結果、系統管理以及學習、改進與創新”的發展理念，遵循“明德、敬業、協作、高效”的行為準則，“致力于引領高性能、綠色材料產品和新能源的發展”。委員會責成人力資源部作為企業文化的建設部門。為實施委員會的發展愿景與文化框架，人力資源部一方面逐步建設了企業文化的基礎設施（如《九鼎報》、《九鼎之歌》、周四放映室等），另一方面也開展了形式豐富的文化活動（如歌唱九鼎、管理論壇、“四十年人和事”、“卓越進行時”等）予以宣傳貫徹。進一步，為促進企業文化在日常工作及創新過程中落地生根，人力資源部會同委員會還制定了一系列的管理制度與激勵機制予以保障。例如，在管理制度上企業倡導合作與分享，鼓勵創新與實驗，容忍失敗與試錯。在激勵機制上，公司以利潤為導向，實施根據創新績效提成機制及經營績效利潤比例掛鉤機制，團隊共享，多方面、多途徑調動工作積極性與創新積極性。通過文化的“軟約束”，輔之以制度的“硬約束”，公司管理層期冀打造一個誠信至上、持續創新、技術領先、回報社會、不斷發展的九鼎企業。（3）創新戰略方面。公司持續的發展驅動于持續的技術創新。為引領企業的技術創新方向，公司也成立了由技術專家、市場專家、管理專家、設備專家、技術顧問、各部門經理及公司高管等組成的創新戰略委員會。基于技術、市場、競爭、政策、環境等多重因素的綜合考量與深入理解，委員會確立了“經營模式由深加工向全產業鏈轉型，玻纖產品由普通向高性能升級”的發展思路，規劃了“高強度玻璃纖維及其制品產業鏈、高模量玻璃纖維及其制品產業鏈、耐高溫玻璃纖維及其制品產業鏈、高性能玻璃纖維復合材料產業鏈”四方面的創新戰略。借由這四方面“T”型創新戰略，委員會期冀以創新戰略引領技術創新，以技術創新驅動企業的持續發展，為實現其宏偉的發展愿景而不懈努力。（4）創新組織與團隊建設方面。圍繞著主產品核心技術，公司設立了硅酸鹽、機械裝備、化工、復合材料四個研究中心，并由這四個研究中心組建了技術中心以行使技術實施與創新的職能。技術中心創新項目的啟動主要采取兩種方式：一是技術人員或團隊自主申報，二是根據戰略需要自上而下地進行推動。此外，公司鼓勵全員創新，因而在技術中心之外也會有廣泛的創新項目來源。對于通過了跨職能專家評審的創新項目，無論是來自企業的哪個部門與層面，公司都會在創新過程中基于創新項目核心技術的需求而組建跨職能交融與協作的創新團隊。如若公司內部無從配置創新項目所需要的知識資源，創新團隊的建設便需要跨越組織的邊界并基于創新知識資源缺口的特性采取相應的合作形式以獲取所需要的互補性資源。為有效促進技術創新，除了上述根據創新項目的需要配置適切的創新團隊以外，公司還同步著力建設技術創新的人才隊伍以為技術創新提供必需的人力資本支持。為此，公司一方面從各個層面積極推進學習型組織建設，另一方面也不斷著力研發投入。近5年來，公司年研發投入占銷售收入的比重分別為3.13%（2013年）、3.19%（2012年）、3.29%（2011年）、3.70%（2010年）、4.19%（2009年）。通過著力研發投入，一方面推動了技術創新，另一方面也培養了技術創新所需要的人才隊伍。未來5年，公司計劃將研發投入占銷售收入的比重提高到5%左右。
3、九鼎新材技術創新體系建設的成效
多年來的技術創新體系建設，一方面推動了公司的持續健康發展，另一方面也不斷結出了技術創新的豐碩果實。以過去5年為例，2009年、2010年、2011年、2012年、2013年分別取得各項專利17項、8項、25項、27項、15項。目前，公司已形成具有300多項專有技術組成的技術體系，整體水平國內領先。基于這一技術體系，公司形成了玻璃纖維、復合材料和土工材料三大主要系列產品。其中，玻璃纖維系列產品主要包括各種新型建筑材料、特種玻璃纖維、磨具材料；復合材料系列產品主要包括各種工程復合材料、通用復合材料和風電復合材料；土工材料系列產品主要包括各種土工織布、土工格柵、土工膜等。公司產品行銷國內外。
四、研究結論與意義
