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日常監督報告范文1

第一條為了保證電梯安全運行，預防和減少事故，保障人民群眾生命和財產安全，根據《中華人民共和國安全生產法》和國務院《特種設備安全監察條例》，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條本市行政區域內電梯的生產(含制造、安裝、改造、維修、日常維護保養，下同)、使用、檢驗檢測及其監督檢查等活動，應當遵守本辦法。

第三條電梯生產、使用單位應當建立健全安全管理制度和崗位安全責任制度。電梯生產、使用單位的主要負責人應當對本單位電梯安全全面負責。

第四條市和區(縣)質量技術監督局是本市負責電梯安全監督管理工作的主管部門(以下簡稱電梯安全監督管理部門)。

區(縣)電梯安全監督管理部門應當做好本行政區域內電梯的安全監督管理。

市電梯安全監督管理部門應當加強對區(縣)電梯安全監督管理部門的督促、檢查和指導。

第五條區(縣)人民政府應當加強對電梯安全管理工作的領導，督促和支持區(縣)電梯安全監督管理部門依法履行監督管理職責，及時協調、解決電梯安全監督管理中的重大問題。

第六條學校、新聞媒體、社會團體、基層群眾性自治組織應當開展電梯安全知識和電梯安全法律的宣傳、普及工作，倡導文明乘梯，增強安全意識和自我保護能力。

第七條本市鼓勵推行科學的管理方法，采用先進技術，提高電梯安全性能和管理水平，增強電梯生產、使用單位防范事故的能力。

第八條任何單位和個人有權向電梯安全監督管理部門舉報電梯安全違法行為和電梯事故隱患。

第二章電梯的生產

第九條電梯制造單位應當按照安全技術規范的要求提供相應的隨機文件，并保證制造電梯的配件供應。

第十條電梯的安裝、改造、維修施工前，施工單位應當將擬進行的電梯安裝、改造、維修情況書面告知所在地區(縣)電梯安全監督管理部門，告知后即可施工。施工時，應當執行*市《電梯安裝維修作業安全規范》，確保施工過程中的安全。

電梯的安裝、改造、維修和日常維護保養單位，應當執行*市《電梯安裝、改造、重大維修和維護保養自檢規則》，做好自檢記錄。

第十一條電梯的安裝、改造、重大維修工程竣工后，施工單位應當在監督檢驗合格后30日內將有關技術資料移交使用單位。電梯使用單位應當將其存入該電梯的安全技術檔案。

第十二條從事電梯日常維護保養的單位應當做好下列工作：

(一)按照電梯使用維護說明書提出的保養項目、方法和周期要求，制定電梯的日常維護保養方案，確保其維護保養電梯的安全技術性能；

(二)至少每15日進行一次日常維護保養工作；

(三)制定應急措施和救援預案，至少每半年進行一次應急演練；

(四)設立24小時日常維護保養值班電話，接到故障通知后及時予以排除；

(五)接到電梯乘客被困故障報告后，30分鐘內趕到現場實施救援；

(六)對電梯進行日常維護保養時，執行*市《電梯日常維護保養規則》，并做好記錄；

(七)協助電梯使用單位制定電梯安全管理制度和應急預案。

第十三條電梯安裝、改造、維修和日常維護保養單位應當對電梯作業人員進行安全教育和技術培訓，并記錄教育和培訓情況。

安全教育和技術培訓記錄，至少保存2年。

第十四條從事電梯安裝、改造、維修和日常維護保養作業的人員，應當取得相應的《特種設備作業人員證》。其中，從事電梯安裝、改造作業的人員，應當取得電梯安裝項目資格；從事電梯維修、日常維護保養作業的人員，應當取得電梯維修項目資格。未取得《特種設備作業人員證》的人員，不得上崗作業。

電梯安裝、改造、維修和日常維護保養作業人員作業時應當持證。

第三章電梯的使用

第十五條電梯使用單位應當做到：

(一)設置電梯的安全管理機構或者配備電梯專職安全管理人員；

(二)建立并嚴格執行電梯安全運行管理制度，建立完整的電梯安全技術檔案；

(三)保證電梯緊急報警裝置能夠有效應答緊急呼救；

(四)在電梯轎廂內或者出入口的明顯位置張貼安全注意事項、警示標志和有效的《安全檢驗合格》標志；

(五)制定電梯事故應急措施與救援預案，并定期組織演練；

(六)發生電梯乘客被困故障時，迅速采取措施對被困人員進行撫慰和組織救援。

第十六條電梯出現故障或者發生異常情況時，電梯使用單位應當組織進行全面檢查，消除電梯事故隱患后，方可重新投入使用。

第十七條電梯使用單位應當使用符合安全技術規范的電梯，不得購置未取得電梯制造許可的單位制造的電梯；應當委托取得相應許可的單位實施電梯安裝、改造、維修和日常維護保養活動。

第十八條電梯投入使用前或者投入使用后30日內，電梯使用單位應當向電梯所在地的區(縣)電梯安全監督管理部門登記。

在用電梯停用擬超過15日的，電梯使用單位應當自停用之日起10日內書面告知原登記部門；重新啟用前，應當書面告知原登記部門。

電梯報廢時，電梯使用單位應當自報廢之日起30日內到原登記部門辦理注銷。

第十九條電梯的安裝、改造、重大維修過程，必須經過電梯檢驗檢測機構按照安全技術規范要求進行的監督檢驗。

未經監督檢驗合格的電梯，電梯使用單位不得投入使用。

第二十條在用電梯應當進行定期檢驗，定期檢驗周期為一年。電梯使用單位應當在電梯安全檢驗合格有效期屆滿前一個月向電梯檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。

未經定期檢驗或者檢驗不合格的電梯，不得繼續使用。

第二十一條電梯使用單位的安全管理人員應當履行下列職責：

(一)進行電梯運行的日常巡視，做好電梯日常使用狀況記錄，落實電梯的定期檢驗計劃；

(二)妥善保管電梯層門鑰匙、機房鑰匙和電源鑰匙；

(三)監督電梯日常維護保養單位定期檢修、保養電梯；

(四)發現電梯存在安全隱患需要停止使用的，有權作出停止使用的決定，并立即報告本單位負責人；

(五)遇有火災、地震等影響電梯運行和電梯乘客人身安全的突發性事件時，應當迅速采取措施，停止電梯運行。

第二十二條電梯乘客應當按照電梯安全注意事項和警示標志正確使用電梯，不得有下列行為：

(一)使用明示處于非正常狀態下的電梯；

(二)強行扒撬電梯層門、轎門；

(三)在電梯內蹦跳、打鬧；

(四)攜帶易燃易爆物品或者危險化學品搭乘電梯；

(五)拆除、毀壞電梯的部件或者標志、標識；

(六)運載超過電梯額定載荷的貨物；

(七)其他危及電梯安全運行的行為。

乘坐的電梯發生故障時，電梯乘客應當通過報警裝置與電梯管理人員取得聯系，服從指揮。

第二十三條電梯進行更新、改造、維修或者日常維護保養所需費用，由電梯的所有權人承擔。

電梯的所有權人將電梯交付他人使用管理的，應當與使用管理單位簽訂書面合同，明確雙方安全管理責任和電梯更新、改造、維修或者日常維護保養的出資義務。

居民住宅電梯的更新、改造和維修所需資金的管理，按照國家和本市有關住宅專項維修資金的規定執行。

第四章檢驗檢測

第二十四條電梯檢驗檢測機構和檢驗檢測人員開展電梯檢驗檢測活動，應當遵循誠信和便民原則，為電梯生產、使用單位提供可靠、便捷的檢驗檢測服務。

電梯檢驗檢測機構和檢驗檢測人員對涉及的被檢驗檢測單位的商業秘密，負有保密義務。

第二十五條電梯檢驗檢測機構應當確保從事檢驗檢測活動的人員具有國家規定的資格，開展檢驗檢測活動符合安全技術規范的要求，并對檢驗檢測的結果負責。

第二十六條電梯檢驗檢測機構應當自接到檢驗檢測申請之日起5個工作日內安排檢驗檢測。檢驗檢測完畢后，電梯檢驗檢測機構應當在10個工作日內出具電梯檢驗檢測報告；經檢驗檢測合格的，還應當一并發放《安全檢驗合格》標志。

第二十七條電梯使用單位對電梯檢驗檢測結果有異議的，可以在收到電梯檢驗檢測報告之日起15日內以書面形式向電梯檢驗檢測機構提出。電梯檢驗檢測機構應當在15日內向電梯使用單位作出書面答復。

電梯檢驗檢測機構逾期未答復或者電梯使用單位對電梯檢驗檢測機構的書面答復仍有異議的，可以在收到答復之日起15日內向當地電梯安全監督管理部門申請復驗。受理復驗申請的電梯安全監督管理部門，應當在30日內作出復驗結論。

第二十八條電梯檢驗檢測機構在實施檢驗檢測活動中發現安全隱患的，應當書面告知電梯使用單位；發現嚴重事故隱患時，還應當立即報告所在地的電梯安全監督管理部門。

第二十九條電梯檢驗檢測機構和檢驗檢測人員不得從事電梯的生產、銷售活動，不得以其名義推薦或者監制、監銷電梯。

第三十條電梯檢驗檢測機構和檢驗檢測人員利用檢驗檢測工作故意刁難電梯生產、使用單位的，電梯生產、使用單位有權向電梯安全監督管理部門投訴。接到投訴的電梯安全監督管理部門應當及時進行調查處理。

經調查屬實的，電梯安全監督管理部門可以另行指定電梯檢驗檢測機構承擔該單位電梯的檢驗檢測工作。

第五章監督檢查

第三十一條電梯安全監督管理部門應當對學校、幼兒園、機場、車站、商場、體育場館、展覽館等人員密集場所以及重要會議或者重大活動場所的電梯實施重點安全監察。

第三十二條電梯安全監督管理部門對電梯生產、使用單位和檢驗檢測機構進行現場檢查時，被檢查單位應當予以配合。

第三十三條電梯安全監督管理部門發現電梯的生產、使用單位或者檢驗檢測機構有違反《特種設備安全監察條例》和本辦法規定的行為或者在用電梯存在事故隱患的，應當以書面形式發出特種設備安全監察指令，責令有關單位及時采取措施予以改正或者消除事故隱患。

發現重大事故隱患的，電梯安全監督管理部門應當報告同級人民政府；需要有關部門支持、配合的，還應當通知其他有關部門。

第三十四條居民委員會、村民委員會發現轄區內電梯生產、使用單位存在電梯安全事故隱患或者違法行為時，應及時向所在地電梯安全監督管理部門等負有安全監督管理職責的部門報告，協助政府有關部門進行監督檢查。

有關部門接到報告后，對屬于本部門職責范圍的，應當及時處理；不屬于本部門職責范圍的，應當及時轉交有權處理的部門，并將轉交情況告知報告單位。

第三十五條電梯發生事故的，事故發生單位應當迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失。

電梯事故的報告和調查處理程序，按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定執行。

第三十六條市電梯安全監督管理部門應當按照《特種設備安全監察條例》第六十一條的規定定期向社會公布電梯安全狀況，并將全市在用電梯的數量、分布情況以及電梯安裝、改造、維修單位情況及時向社會公布。

第六章法律責任

第三十七條違反本辦法第十條第一款規定，電梯安裝、改造、維修單位未執行本市《電梯安裝維修作業安全規范》導致存在安全隱患的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處5000元以下罰款。

違反本辦法第十條第二款規定，電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養單位未執行本市《電梯安裝、改造、重大維修和維護保養自檢規則》導致存在安全隱患的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處5000元以下罰款。

電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養單位由于上述違法行為，導致發生電梯事故，造成人員傷亡或者財產損失的，依照安全生產有關法律、法規進行處理。

第三十八條從事電梯日常維護保養的單位有違反本辦法第十二條規定情形之一的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處2000元以上5000元以下罰款。

第三十九條違反本辦法第十三條規定，電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養單位未對電梯作業人員進行安全教育和培訓的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處2000元以上2萬元以下罰款。

第四十條違反本辦法第十四條第二款規定，電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養作業人員未持證進行作業的，由電梯安全監督管理部門責令改正，并對相關的電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養單位處500元以上5000元以下罰款。

第四十一條電梯使用單位違反本辦法第十五條規定的，由電梯安全監督管理部門分別按照《特種設備安全監察條例》有關規定進行處理。其中，對違反第(三)、(四)、(六)項規定的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，按照下列數額罰款：

(一)違反第(三)項規定，電梯緊急報警裝置不能有效應答緊急呼救的，處2000元罰款；

(二)違反第(四)項規定，未在電梯轎廂內或者出入口的明顯位置張貼有效的《安全檢驗合格》標志的，處500元罰款；

(三)違反第(六)項規定，發生電梯乘客被困故障時，未及時采取措施對被困人員進行撫慰和組織救援的，處5000元罰款。

第四十二條違反本辦法第十七條規定，電梯使用單位委托未取得相應許可的單位實施電梯安裝、改造、維修或者日常維護保養活動的，由電梯安全監督管理部門責令立即停止違法行為，對相關電梯使用單位處5000元以上5萬元以下罰款。

第四十三條違反本辦法第十九條第二款規定，電梯使用單位使用未經監督檢驗合格電梯的，由電梯安全監督管理部門責令限期改正，并處2000元以上2萬元以下罰款。

日常監督報告范文2

一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。

加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

三、做好業務的指導、存在問題的整改落實

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班

日常監督報告范文3

[關鍵詞]內部審計 內部控制評價 有效性 優勢

一、內部審計的內控評價工作與外部審計鑒證業務的區別

(一)評價的目的不同、側重點不同

注冊會計師的內部控制鑒證業務,主要的目標是使得財務報告的使用者可以合理的信任財務報告是在內部控制無重大缺陷的情況下做出的,是對財務年報審計的一個有益補充,以增強報表使用者對財務報告的信任程度。

內部控制進行評價,存在著外部審計的鑒證部控制制度的評價,有利于內部審計對于內部控制的評價更偏重于改善組織的風險管理、控制各治理過程的效果,屬于管理審計的范疇。

(二)監督的方式不同

內部審計作為內部控制的監督環節,分為日常監督和專項監督。注冊會計師的鑒證工作屬于委托性質的,實施的頻率基本與財務報告年審同步,屬于專項監督的范疇,不具備內部審計日常監督的優勢。

(三)報告的類型不同

注冊會計師在出具“內部控制鑒證報告”時有在報告中必須出現的要素,并與財務審計報告一樣,有無保留意見、保留意見、無法表示意見這三種報告形式。與其相比,內部審計關于企業內部控制的報告主要是針對評價過程中認定的內部控制缺陷,并將缺陷分為“一般缺陷”、“重要缺陷”、“重大缺陷”在評價報告中進行反映。

通過上述內外審計評價工作的對比,內部審計進行評價的范圍不僅僅停留在與財務報表錯報、漏報風險相關的控制制度,而是涵蓋了整個控制系統本身,內部審計的評價工作和外部審計的鑒證工作,兩者的評價報告形成了對內部控制完整的評價。

二、內部審計開展內部控制評價的特點與優勢

分部計機構如何能夠對內部控制進行有效監督、檢查和評價,直接決定筆者認為,內部審計最大的特點就是――處于內部控制系統中的監督環節,是內部控制不可缺少的重要組成部分。因此內部審計從事內部控制評價具有以下方面的優勢:

①受托于管理當局,熟悉企業內部控制系統的情況;②了解企業戰略目標,了解風險控制的重要領域;③進行內部控制評價時,涉及整個內部控制系統,評價更有深度;④日常監督和專項監督相結合,使得公司治理處于主動地位,能夠及時、主動、快速的響應以減少損失、落實責任、提出整改措施;⑤內部審計工作質量由專業機構進行評估,工作質量得到監督;⑥企業管理層認識到內部控制的重要性,內部審計的作用日益得到加強,地位逐漸提升。

三、如何根據內部審計的特點和優勢來開展內部控制評價的思考與實踐

在實際工作中,可以通過以下幾個方面充分發揮內部審計的特點和優勢,積極、有效的開展內部控制評價活動。

(一)以風險評估為導向組織實施內部控制評價活動

內部審計在組織實施內部控制評價計劃時,充分利用其了解公司內部控制系統,了解公司戰略目標和經營環境的變化帶來的風險,這一優勢來開展工作。以風險評估為導向的評價方案,將需要評價的內容歸結為三大模塊的內容,即:“內部控制環境”、“企業自我風險控制、評價”、“內部控制體系”。

第一模塊:內部控制環境評價

不同的單位,控制環境存在差別,但是,控制環境總體來說,可以從以下幾方面重要的內容體現控制環境目前所處的狀態的:①公司治理完善情況(現代企業制度建立、健全情況);②內部審計地位以及工作的開展;③人力資源政策以實務;④法制教育。

在實施內部控制環境評價時,可以結合企業的性質、規模的大小、在所行業的影響力、公司人文關懷、員工成長通道、業績考核是否導致過大壓力等方面,可以做更為深入評價、更適當的評價。

第二模塊:企業自我風險評估

內部審計本身就參與在企業風險評估活動中,其對風險評估的經驗對外部審計要豐富。因此,可以根據指定的評價內容,有針對性地對企業自我風險評估的情況進行評價。同時,內部審計對高風險領域例如:貨幣資金管理、網上銀行付款權限設置等控制環節進行專項審計的監控力度、審計發現的控制漏洞,管理層對內控缺陷的態度以及整改情況,也是企業自我風險評估及控制的重要體現。

第三模塊:內部控制體系的長效監督機制

在對內部控制體系進行評價時,根據企業業務特點和風險控制政策,將體系細分為日常監督和重點監督兩部分,把監控活動分配到我們開展的審計監督工作中去,形成審計監督的長效機制。

(二)日常監督優勢是做好內部控制評價的基礎

對內部控制評價不能僅僅局限于每年集中幾個月開展年度評價工作,這樣必然會導致將內部控制評價形式化。筆者認為,充分發揮內部審計對控制系統的日常監督優勢,是做好內部控制評價工作的基本保障,也是對內部控制系統發表評價最直接、最有力的證明。

(三)特殊領域專項評價可以與管理審計等審計工作相結合的優勢

特殊領域專項評價可以與管理審計等審計工作相結合,具有以下優勢:

1、符合成本效益的原則

筆者認為,可以將一些特殊的、高風險領域的內部控制專項評價活動,與專項管理審計相結合的形式來開展,是符合成本效益原則的,把好鋼用在刀刃上。

2、內部控制的有效性直接體現為管理的有效性

隨著企業內部控制制度的建立、健全,在專項管理審計報告中,對管理的評價可以直接提升為對內部控制的評價;對管理的改進意見可以從完善內部控制的角度考慮,出臺彌補缺陷的措施并實施補救。

3、有利于促進各單位對內部控制制度的重視

在專項管理制度中,內部審計從管理層面對內部控制制度的評價,有利于促進各單位對內部控制制度的重視,普及從內部控制的角度來思考管理問題的思維方式。有具體實例支持的內部控制評價報告,對廣大的投資者、公司高層而言將更具說服力和使用價值。

綜上所述,內部審計只有充分發揮自身特點和優勢來開展對內部控制制度評價,以完善內部控制制度來促成良好的控制環境,進而有效促進組織控制目標的實現,從而體現內部審計的價值,以推進形成一個相互促進的良性循環。

參考文獻:

[1]《企業內部控制基本規范》

日常監督報告范文4

【關鍵詞】定期試驗；軟件開發；結果統計

0 概述

2015年4月，海南核電成立了定期試驗管理小組，管理小組以“定期試驗監督要求”為上游文件建立了一套定期試驗管理體系。經過實踐檢驗，該管理體系可以滿足核安全監管當局對定期試驗的監管要求。但隨著1、2號機組相繼商運，定期試驗管理經驗不斷積累，現行管理體系逐漸展現出定期試驗報告線下審批流程繁瑣、管理人員投入大、缺少定期試驗數據記錄手段等現實問題。為此，海南核電正在開發一款定期試驗管理軟件，以解決上述問題。

1 定期試驗管理軟件功能及流程設計

定期試驗管理軟件主要包括賬戶管理、數據庫、定期試驗日常項目、定期試驗大修項目、項目審批流程、結果查詢、系統維護、項目變更八個模塊。

1.1 賬戶管理模塊

為管理定期試驗賬戶操作權限，分專業顯示定期試驗各項目清單，賬戶管理模塊可對賬戶權限進行分配，權限包括兩個字段：“權限等級”、“權限種類”。

權限等級包括：管理員權限、軟件維護權限、定期試驗管理權限、定期試驗監督權限、試驗數據查詢權限、定期試驗執行權限、高級閱覽權限、閱覽權限。權限種類包括：“定期試驗管理權限”細分為QSR、非QSR；“定期試驗執行權限”按處室分類。

1.2 數據庫模塊

數據庫模塊由預存在軟件中的定期試驗臺賬、試驗重要信息以及定期試驗歷史數據組成。

數據庫模塊列表包括：項目編號（唯一）、序號、機組號、系統、試驗物項、試驗項目、準則、周期、規程代碼、責任部門、備注、安全等級、PMRQ、零點時間、最近執行時間、下次執行時間、項目備注1、項目備注2、日常/大修項目、機組狀態要求、是否可在線執行、擴展項（不少于10項）、歷史數據。其中歷史數據包括：歷史執行時間、工單號、判定結果、未合格原因、《定期試驗報告頁》。

1.3 定期試驗日常/大修項目管理模塊

定期試驗日常/大修項目模塊預留6臺機組，定期試驗日常項目模塊通過預存在數據庫中的PMRQ查找EAM中已生成的工單，根據工單觸發時間進行排序并匹配試驗項目。項目列表僅顯示當前日期向后1個月內及目前暫未合格的試驗項目信息。定期試驗大修項目模塊軟件提供項目導入模板進行導入，并與EAM系統工單進行匹配。

待某項試驗對應EAM系統的工單狀態為“已完工”時，執行人員可將該項試驗的試驗狀態由“正在執行”改為“試驗結束”，軟件自動將該試驗項目推至“項目審批流程”。

1.4 項目審批流程模塊

項目審批流程模塊的主要功能是在定期試驗項目執行結束后，對定期試驗報告審批情況進行總體展現，同時也可鏈接至各個子流程。不同部門僅能看到各自部門的項目審批情況。

1.4.1 數據/報告上傳子模塊

數據/報告上傳子模塊是定期試驗完成、報告審批的第一步，也可將試驗退回至試驗未完成狀態。項目列表由項目基本信息及“報告上傳”、“試驗退回至未完成狀態”的鏈接窗口。

點擊“報告上傳”生成《定期試驗報告頁》。《定期試驗報告頁》包括：項目基本信息、試驗數據及判定結果、必要的文字說明、部門審批路徑設置、試驗規程上傳、重要附件上傳等。其中，“試驗數據及判定結果”包括：該項試驗對應試驗參數、各參數對應的試驗值、各參數判定結果；“部門審批路徑設置”包括：報告類別、部門審批賬戶、審批時間、意見、審批結果。

1.4.2 部門審批子模塊

部門審批子模塊是根據《定期試驗報告頁》設置的審批路徑進行內部審批。待審批項目由項目基本信息及“報告審批”鏈接組成。點擊“報告審批”進入審批流程。如部門各級對試驗項目審批結果為合格，則《定期試驗報告頁》進入“監督部門審批”子模塊，并將EAM系統的工單關閉；如任何一級審批判定為不合格或待定，則《定期試驗報告頁》進入“不合格/待定”子模塊。

1.4.3 監督部門審批子模

監督部門審批子模塊是對《定期試驗報告頁》進行第三方審批。待審批項目由項目基本信息及“報告審批”鏈接組成。點擊“報告審批”進入審批流程。如監督部門各級對試驗項目的審批結果為合格，則《定期試驗報告頁》保持至軟件數據庫中；如任何一級審批判定為不合格或待定，則《定期試驗報告頁》進入“不合格/待定”子模塊。

1.4.4 不合格/待定子模塊

不合格/待定子模塊給定期試驗執行處室提供再次判定或重新試驗的選擇。待審批項目由項目基本信息及“報告審批”鏈接組成。點擊“報告審批”進入審批流程。試驗執行人員可根據項目審批人員反饋的意見提供進一步證據，并將試驗返回至“部門審批”或“監督部門審批”子模塊。如試驗確實不滿足定期試驗監督要求，則可將該試驗退回至未完工狀態。

1.4.5 個人待審批子模塊

為提高效率，此模塊可將登陸賬號在“部門審批”、“監督部門審批”、“不合格/待定”子模塊的項目進行匯總，并提供審批鏈接。

1.5 結果查詢模塊

此模塊提供定期試驗項目查詢、結果統計、趨勢分析及定期試驗報表等功能。

“項目查詢”可根據指定的項目編號、序號、機組號、系統、試驗物項、周期、規程代碼、責任部門、安全等級、PMRQ自動查詢符合條件的清單。

“結果統計”可根據指定的時間段、機組號、QSR/非QSR，自動統計不同專業的計劃執行項目數、實際執行項目、未開展項目、已開展未合格項目、利用裕度超A%項目、一次合格項目等，并形成定期試驗統計表。

“趨勢分析”可查詢定期試驗任意關鍵參數對應試驗結果在選定區間內的趨勢圖。

“定期試驗報表”可查詢選定時間段內定期試驗項目已執行清單或計劃執行清單。

1.6 系統維護模塊

系統維護模塊可對數據庫、定期試驗日常項目、定期試驗大修項目模塊進行維護。維護后需填寫的《維護信息單》。待模塊維護后，《維護信息單》保存至軟件數據庫中。

1.7 項目變更模塊

項目變更模塊通過填寫《定期試驗項目變更審批單》執行裕度審批、定期試驗大綱變更、大修執行機組狀態變更功能。《定期試驗項目變更審批單》由項目信息、變更類型、變更原因、變更時間、審批路徑設置組成。待《定期試驗項目變更審批單》審批通過后，自動保存至軟件數據庫中。定期試驗管理人員可據此對軟件數據進行調整。

2 總結

定期試驗管理軟件通過對工作流程的改進和優化，在降低定期試驗管理的人員投入，簡化執行處室的項目審批流程和工單關閉流程，提高定期試驗工作效率方面預期將起到良好效果。同時，該軟件還將提供定期試驗結果的統計和趨勢的分析手段，隨著定期試驗結果的不斷累積，在設備可靠性分析中將發揮重要作用。

日常監督報告范文5

轉眼間新的一年已經到來，又到了一年一度述職報告的時間。現將我200*年德、能、勤、績、廉五個方面的內容從會計核算、會計監督和財務管理工作等方面總結述職報告如下：

一、財務會計核算方面

在會計核算方面，我們始終堅持會計為管理服務的基本原則，在做好國家法定財務會計核算內容的基礎上，根據學院內部管理的需要，增加了分部門、分項目管理核算的內容（共有近40個部門，100多個項目），及時、準確、完整地統計了學院年初制定的發展計劃的執行情況，為學院管理決策提供了大量有用的會計統計信息。主要內容有：

（一）、精心設計會計核算體系，全面、真實、及時的提供財務會計信息，為領導決策等提供有用的決策信息受到領導的好評

“凡事預則立”，200*年學院全體財務人員為了能在做好日常財務會計核算工作的基礎上，最大限度的滿足學院管理的需要，為學院的管理提供有用的會計核算信息。我們全體財務人員全面總結了以前年度會計核算經驗的基礎上，結合學院的具體情況和年度財務工作目標，通過向上級有關主管部門請示、匯報，向有關專家咨詢、請教，財務專題會議討論、日常財務工作交流等多種形式、多種渠道對學院的會計核算體系進行充分地論證，利用現代化的會計核算手段，精心組織、設計學院的會計核算體系和會計信息報告系統。根據學院年初管理的需要，我們利用電算化手段設置了40多個部門，100多個項目進行分部門、分項目核算。雖然給日常的會計核算增添了大量的工作，但通過全體財務加班加點的工作，每月5日（即使法定節假日也不例外）按學院管理的需要及時、完整的將會計核算資料提交到學院領導和相關部門、相關人員的手中，受到了學院領導和相關部門的好評。

（二）、堅持自加壓力，克服工作中的種種壓力與困難，在會計人員較少的情況下完成了日常會計工作辦理了大量的歷史遺留事項，取得了階段性的工作成績

由于學院的財務基礎工作一向比較薄弱，歷史遺留的未達賬項、未完工程項目的結算、以前年度相關稅務事宜、駕駛培訓業務單獨核算后遺留下來的大量的往來清算、資金結算、歷史遺留稅務事宜等工作都比較多。特別是近年來由于學院開辟新的辦學途徑，學院采用新的核算體系，會計核算的內容不斷調整，會計人員變動相對比較頻繁，學院會計人員相對較少等因素，學院財務工作的壓力日易增加。辦理大量的歷史遺留事項需要我們在本來日常工作就比較緊的情況下利用加班加點的時間來完成，我們全體財務人員堅持自加壓力，克服工作中的種種困難，從來不計較個人得失，使學院的財務工作取得了階段性的工作成績。

在這里我特別要感謝王巧云會計，她經常是帶病堅持工作，從來沒有怨言。也要感謝許寧慧，她嫻熟的業務能力，熱情的服務為學院做了大量的財務基礎工作。感謝曾華斌，為我辦理了大量的日常會計管理工作。

二、財務會計監督方面

在財務會計監督方面，我們堅持依法做好日常會計監督工作，依法辦理日常會計事項，做好日常的會計憑證事先與事后的復核工作，積極配合上級部門對學院的例行審計、檢查和專項審計工作。

（一）、堅持做好日常會計監督工作，確保學院財務工作真實、合法

財務處全體人員堅持從細微處入手，嚴把財務工作的“進口關”，按國家財務規定對每一筆收支票據的真實性、完整性進行認真審核。加強財務印章的管理和使用，定期進行銀行資金的核對。確保學院資金的安全、完整。進一步加強資產和財務票據的財務管理工作，采取專人負責，日常工作中做好各種財政、稅務和內部印制的票據的領用、核銷、庫存等的臺賬登記工作，每次都向領用人書面交待清楚各種票據的使用規定、注意事項等相關的事宜，及時核銷各種票據以確保學院的所有收入及時進行賬務處理，堅持財務“收支兩條線”，積極協同總務處等部門嚴格實物資產的入庫手續，從源頭做好學院的日常財務監督工作。全年審核會計憑證2萬多張，審核財務發票3萬多份，進出資金近億元無差錯，確保學院財務工作真實、合法性。

（二）、積極配合上級部門的例行審計與專項審計工作，客觀、公正的提供財務資料，實事求是的解釋相關財務事項

由于今年市交通局進一步加強對下屬單位的監督管理，統一委托會計師事務所對下屬單位進行年度

財務收支例行審計和銀行存款專項審計，加之學院領導調整要進行例行任期經濟責任審計。我們全體財務人員積極配合市局的審計、監督工作，客觀、公正的提供財務基礎資料和其他相關資料，實事求是的解釋財務相關事項。通過審計監督，進一步規范了學院的財務工作。

三、在日常財務管理方面

在日常的財務管理方面，我堅持學好用好政策，努力做好領導的財務參謀，竭盡全力多方籌措資金，全力為學院日常周轉與發展提供財務保障。

資金是學院正常教學活動和學院發展的血液，04年由于國家宏觀金融政策偏緊，學院產業實體獨立核算，學院賬中的資金流量同比較小、無法提供銀行認可的擔保單位等原因，學院從年初就面臨巨大的資金壓力。4月份農業銀行400萬元到期貸款需要償還，6月份興業銀行400萬元到期銀行貸款需要償還，8月份交通銀行20__萬元到期銀行貸款需要償還。在學院領導的積極努力和市局財務處等相關部門的幫助、支持下，我具體聯系、商談了南京所有的十幾家銀行，最終辦理了興業銀行400萬元轉貸款和新增加廣東發展銀行1500萬元貸款，償還了農業銀行400萬元和交通銀行20__萬元的到期貸款。通過辦理興業銀行轉貸款400萬元、新增貸款1500萬元和市交通局借款1000萬元，暫時綏解了學院的資金困難。

200*年在學院領導的指導下，我具體辦理了大通達公司稅收減免近20萬元，學院教學用車輛減免車船稅4萬元，減免物價年審收費8萬元，減免營運駕駛員培訓稅款近20萬元，銀行貸款利息優惠8萬元，市財政追加撥款100萬元等共計為學院爭取資金160余萬元。另外，還利用工作的便利為駕校介紹學員近300人。

日常監督報告范文6

[關鍵詞] 高層建筑 電梯 檢驗

隨著科技的發展和社會的進步，高層建筑越來越多，電梯是高層建筑不可缺少的一項裝置，電梯的安全也顯得至關重要，一旦出現安全事故，其后果影響非常惡劣。電梯屬于特種設備，對其進行安全檢驗檢測，也是《特種設備安全監察條例》的要求。通過加強電梯的檢驗檢測工作，提高電梯安全性能，對于維護人民生命財產安全，建設、維護和諧社會的穩定具有重大意義。

1.電梯存在的安全問題

1.1 管理缺陷

有些電梯使用管理單位對電梯的危害性沒有正確的認識，沒有對相關管理人員進行系統的培訓學習，從而導致對電梯的管理不規范，對具體的電梯管理規章制度沒有嚴格執行，甚至少部分電梯連《安全檢驗合格》標識和“乘客須知”都沒有張貼。此外，沒有對用戶宣傳電梯常識，常常將客梯當貨梯用來運送裝修材料，在運送貨物時，沙子等東西掉進電梯如果不及時揀出，可能會導致卡阻電梯層門，使層門導向裝置失效，對電梯造成的傷害最嚴重。有些使用單位對電梯監督跟不到位，有些裝修工人在裝貨時沒有差使一人專門長按“開門鍵”，而是用貨物堵住層門或當門要關時就用腳踢或用貨撞擊等，極容易撞壞層門和層門防止門夾人裝置。

1.2 操作不當

由于電梯是一種特種設備，必須嚴格按照使用規范進行使用，而市民往往缺乏對電梯常識的認識，不正確的操作方式給電梯安全帶來了非常大的隱患。不正確使用電梯的行為表現在：（1）反復多次摁按鈕；（2）在摁按鈕時用力過猛；（3）小孩子在電梯內蹦跳；（4）某些裝修工用堅硬的工具如扳手等代替手來摁按鈕。上述幾點都是造成電梯損壞的主要原因。

1.3缺乏維護保養

按照國家《特種設備安全監察條例》，除了軍事設備、核設施、航空航天器、鐵路機車、海上設施和船舶以及礦山井下使用的特種設備、民用機場專用設備外，所有場所電梯每年均需年檢一次。同時，每15天，電梯需由質檢總局授權的專業維修保養單位檢查一次。但據統計，至少有一半的電梯使用單位主動申報年檢意識較差。由于部分電梯使用單位不主動申請年檢，質檢部門需要經常打電話來提醒電梯使用單位，只有再三提醒未果之后，才進行強制年檢。同時，維修保養費用投入不足也是電梯使用中常見的問題，據調查，目前電梯使用單位的維修保養費用投入日益減少，而電梯維修保養成本卻與日俱增，導致了電梯維保行業惡性競爭情況嚴重。按照最低成本核算，一臺電梯每年維修保養費用成本需要1500元，但現在一些維修保養單位過分降低保養費用，只收取1200元/ 年的費用，讓人難以相信他們能按照承諾保證維修保養質量。

2.如何加強電梯安全檢驗

2.1 做好前期驗收工作

根據《特種設備安全監察條例》規定，特種設備必須經過檢驗合格之后才能夠出廠或者交付使用。媒體上關于未經驗收的電梯造成事故的報道雖不多，但足以引起人們的重視。對經過安裝、改造、重大維修過程的電梯進行驗收，能有效減少安全事故。

2.1.1 檢驗依據及檢驗標準

國家《特種設備安全監察條例》明確規定，要對經過安裝、改造、重大維修過程的特種設備，經檢驗檢測機構按照安全技術規范的要求進行監督檢驗；未經監督檢驗合格的不得出廠或者交付使用。目前，檢驗的標準大多依據GB7588-2003 電梯制造與安裝安全規范、GB10058-09 電梯技術條件、GB10059-88 電梯試驗方法、GB10060-93電梯安裝驗收規范等標準進行。

2.1.2 對以下類別進行檢驗

檢查隨機文件、機房設置、土建交接檢驗是否符合相關規定，文件是否齊全；轎廂、門系統、導軌、驅動主機等應符合標準，經過檢驗合格后方可投入使用；最后是整機安裝驗收。

2.2 提高使用單位安全管理意識，加強電梯日常維護保養

定期進行監督檢查，健全電梯維保和使用各項規章制度是保證電梯安全運行，確保維保和使用人員人身安全、防止事故發生的必要條件。電梯日常維護保養單位對電梯提供日常維護保養前，應當根據不同制造單位、不同品種的要求進行評估，對電梯安全性、可靠性和日常維護保養所需的人員、技術、裝備和備品備件供應等進行確認，確保在電梯日常維護保養合同有效期內有能力和條件保證所維護保養電梯的運行安全。

電梯日常維護保養單位應當根據所維護保養電梯的技術狀況，將下列內容納入日常維護保養合同：（1）日常維護保養的施工性質、內容，執行的標準和要求；（2）日常維護保養起止日期和電梯日常維護保養的頻次；（3）應急救援預案及措施；（4）故障報修和應急救援抵達時間。

電梯日常維護保養單位應當按照安全技術規范和電梯產品安裝維修保養說明書，制定日常維護保養計劃并嚴格執行。電梯日常維護保養單位在日常維護保養中發現電梯不符合安全技術規范要求、存在安全隱患的，應當書面告知使用單位；存在重大安全隱患的，應當同時書面向所在地質量技術監督部門報告。電梯日常維護保養單位應當針對每部電梯建立日常維護保養檔案。日常維護保養檔案應當至少保存4 年。

2.3 加強電梯現場檢驗

現場檢驗過程時受檢單位應向檢驗機構提供規定要求的多項資料；安裝人員應隨身攜帶特種設備作業人員證以備查驗；現場檢驗相關人員應相互照應，一旦發現隱患應及時提醒并報告監檢人員，所有現場配合檢驗的人員應服從監檢人員指揮；當監檢人員進行現場檢驗時，安裝和使用單位應做好現場檢驗配合工作，如事先準備好砝碼等，使用單位（或安裝單位）在所檢驗電梯的基站或相關層站放置表明正在進行檢驗的警示牌；相關通道、機房門應及時打開；特殊環境如粉塵、噪聲、有毒有害、腐蝕、輻射等檢驗場所，使用單位應給檢驗人員提供必要的勞保防護用具；如使用單位另有特別要求，應提前向監檢人員明示；安裝單位配合人員應精神狀態良好，嚴格遵守有關的安全操作規程，穿戴符合要求的勞動保護用品。

在檢驗過程中如發現下列情況，監檢人員在現場檢驗結束時，將向受檢單位出具《特種設備檢驗意見通知書》（以下簡稱《通知書》），提出整改要求。（1）安裝單位的施工過程記錄不完整；（2）電梯存在不合格項目；（3）要求測試數據項目的檢驗結果與自檢結果存在多處較大偏差，質疑安裝單位自檢能力時；（4）使用單位存在不符合電梯相關法規、規章、安全技術規范的問題。

對于存在上述問題的，受檢單位應當按照《通知書》的要求及時整改，并且在要求的日期內向檢驗機構提交填寫了處理結果的《通知書》、整改報告等見證資料，監檢人員根據上述整改后的見證材料對整改情況進行確認，必要時進行現場驗證，安裝單位應做好現場配合工作。

對于電梯存在不合格項目的，受檢單位應組織相應整改或者修理后申請復檢。電梯檢驗合格的憑繳納檢驗費收據向檢驗機構領取檢驗報告及安全檢驗標志。達到《通知書》提出時限而受檢單位未反饋整改報告等見證材料的出具結論為“不合格”報告，10 個工作日后憑繳納檢驗費收據、特種設備檢驗廉政情況意見反饋單、特種設備作業人員持證情況普查登記表領取報告。受檢單位組織相應整改后申請復檢。監檢合格的電梯，使用單位在投入使用前或投入使用后30 日內按《電梯使用管理與維護保養規則》的要求向特種設備安全監察機構辦理使用登記手續。

2.4正確應對電梯突發異常

一旦電梯發生意外情況或突然停電，首先不要驚慌，因為電梯本身就有自動保護裝置，然后摁下呼叫按鈕，千萬不要胡亂摁其他按鈕，更不可以去試圖強行拉電梯門。與此同時，立即將身體靠在電梯壁上，兩手抱住后頭，做半蹲姿勢，等待救援人員到來。

3.結束語

電梯作為一種普及使用的特種設備，而且在日常生活中被頻繁使用，如何讓它保持最佳的性能安全地為人們服務，其監督檢驗管理工作顯得尤為重要，檢驗人員應本著對人民高度負責的態度，不斷深化對電梯安全隱患的分析及對解決對策的探討，積極做好電梯的監督檢驗工作。

參考文獻：

[1] 鄭希源,周珊珊.淺談電梯檢驗中應注意的三個問題[J]. 現代制造技術與裝備. 2010(05).

[2] 楊麗莉,王新輝.電梯檢驗間隙過大的安全問題探討[J]. 安防科技. 2010(09).