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行政監督的原則范文1

關鍵詞:人民銀行分支機構;監督資源;整合優化;路徑選擇

中圖分類號:F832.31 獻標識碼:A 章編號:1003-9031(2009)10-0056-04

人民銀行的監督管理工作是由各監督職能部門共同構成的統一體,是保證各級人民銀行正確行使職能的基礎性工作。現階段人民銀行監督資源不少,但由于配置資源乏力,監督資源未能充分發揮其整體優勢和功效。因此,尋找監督資源系統運行癥結所在,探尋資源整合優化路徑,提高監督資源使用效率,構建一個科學、高效的監督體系成為目前亟待研究的重要課題。

一、監督資源整合的內涵

《經濟學解說》(蒙德爾等,2000)將“資源”定義為“生產過程中所使用的投入”,這一定義反映了“資源”一詞的經濟學內涵。從本質上講,資源就是生產要素的代名詞,據此,監督資源是指一切直接或間接地為監督活動需要組織起來的相互聯系的多種資源的動態有機整體,包括監督主體的文化資源、人力資源、信息資源和技術資源等。[1]

資源整合的概念新經濟學理論定義為聯合與協作。從系統科學角度,監督資源各構成要素之間是相互作用、相互影響、相互依賴和相互制約而組成的具有一定結構和功能的有機系統。具有一般系統所具有的整體性、關聯性、動態性等特征。

結合監督資源系統的定義,監督資源整合是系統論的思維方式,人民銀行的監督資源整合,一是指要在戰略思維的層面上,通過對不同來源、不同層次、不同結構、不同內容的資源進行組織和協調,把人民銀行內部彼此分離的職能整合成一個最佳的系統爭取“1+1>2”的效果,體現“系統功能大于子系統功效之和”的系統思想。二是指在戰術選擇的層面上,根據人民銀行職能調整和發展戰略及風險監督需求對文化、人力、技術、信息、成果等構成的有形和無形資源要素進行重新配置,實現資源聯合、優勢互補、信息互動、利益共享、共同發展的一種有效鏈接監督主體與客體合理運行的發展機制。

二、基于系統理論的央行監督資源整合動因與功效

系統思想的一個突出特點是強調整體性,認為構成系統的各要素相互聯系、相互制約,是一個有機結合不可分割的整體。盡管人民銀行各監督部門職能定位存在一定的差異性和不同的資源條件,但監督資源各構成要素組成了一個整體,各要素之間是密不可分的,其整體發揮的效益要大于各要素的簡單相加。所以,監督資源的取舍、配置,應從整體性著眼。[2]一般系統論的創立者貝特朗菲認為,系統是功能和結構的統一體。什么樣的結構相應就有什么樣的功能。組織形式是央行內部監督系統的載體,開展監督工作只有與組織機構的職能進行優化配置,才能發揮它與組織的最大效用。人力資源是監督系統的主體,監督要形成一種機制,其關鍵是人。在監督系統中,每個人發揮的力量都是矢量,要實現監督目標就是要使這些矢量圍繞既定目標。從這個意義上講,在有限人力監督資源情況下,合理調配監督力量并采取什么樣的方法調動人的積極性,促使監督人員的活動協調一致,是有效利用監督資源需要解決的問題。[3]

建立在系統思想基礎的監督資源整合具有以下優勢和功效。

1.優勢互補的效應。從系統論的觀點來看,監督資源的聯合協作與分散孤立的開展監督活動相比,能產生“整體大于部分之和”的聚集互補功效。根據資源差異性和監督的功能定位的不同,通過整合,在保證精干、高效的同時,對調集的人力、物力進行有效地組織和分配,加強分工與協作,功能互補,可以實現資源優勢疊加互補,降低資源浪費,獲得成本優勢,使各利益主體求得在更大空間上的發展。

2.實現整體功效。按照系統整體性觀點,系統和諧的本質在于系統具有統一性,系統和諧主要表現為系統內對立各方相輔相成,達到動態平衡,產生協同效應,從而獲得更大的效果。監督系統是一個利益共享、義務共擔的有機整體,各監督部門在一定區域范圍內具有整體性和層次性,監督資源各要素之間存在著內在聯系,相互關系、相互作用,體現了區域聯合與協作過程。同時,各監督主體在空間上呈現分散狀態,各監督職能也具有相對獨立性的。而當各監督職能部門放在區域監督大系統中融為一個監督整體,相互促進、共生共享、和諧發展時,這些監督主體就不再是孤立、分散的個體。因此通過構筑一個統一和諧的整體,能夠獲得任何單一一方無法達到的監督效果。[4]

三、人民銀行分支機構監督資源整合需解決的問題

(一)監督文化資源有待加強

1.“大監督”格局已基本形成,但緊密度稍差。人民銀行大部分分支機構“大監督”格局已基本形成:一是黨委(黨組)高度重視“大監督”機制構建工作,將構建“大監督”工作擺上議事日程,認真研究,狠抓落實;二是建立了“大監督”聯席會議制度,并堅持定期召開例會,通報、研究監督情況,共享監督信息;三是各業務主管部門積極參與和大力支持“大監督”機制的構建工作,充分履行自身的監督管理職責,把住監督檢查的第一道關口。但是,仍然存在緊密度稍差的現象:一是沒有建立強有力的協調配合機制。由于目前的監督與再監督部門自成體系,監督檢查項目還是自主安排,監督力量分散,全行性與全年性的統籌安排計劃性不夠;二是監督計劃與監督項目的選擇上,存在交叉監督與重復監督現象;三是監督人員之間主要是縱向聯系,缺少橫向溝通的制度安排,存在本位主義。

2.整合優化意識有較大提高,但仍存在畏難情緒。近年來,人民銀行各分支機構著力構建“大監督”工作格局,從分行、中心支行黨委到各支行黨組,從各級行領導層到中層干部以及一般干部,從監督部門到再監督部門,整合監督資源的文化意識逐步提高,都能充分認識到整合優化監督資源、構建“大監督”格局對有效防范人民銀行各類風險和案件的重要性和必要性。但在實際監督工作中,少數監督部門和被監督部門還存在不同程度的畏難情緒。一是“不敢”監督。表現為“兩怕”:一“怕”開展同級監督。在目前紀檢監察監督體制下,同級監督難是一個普遍性問題,這種監督主體受制于監督客體的隸屬關系,使監督者不可避免地在實施同級監督時產生思想顧慮;二“怕”得罪人。怕被別人指責為故意找茬,怕傷和氣,怕“得罪領導”,怕“觸及敏感問題”。二是“不會”監督。主要是監督人員的素質參差不齊,對一些情況比較復雜的業務(如基建招投標、財務費用管理等)不熟悉。

(二)信息資源未能有效利用

近年來,雖然人民銀行分支機構的內部監督檢查工作不斷改進,部門之間的配合越來越多,如建立了監督聯席會議制度通報監督或評估情況,后督部門按季通報業務監督差錯情況等。但是由于目前各監督部門基本處于各自為陣、分兵作戰的狀態,因而一些重要的監督信息未能共享或有效利用,監督部門之間的耦合程度低。大量監督資料和信息未共享直接影響到檢查質量的提高,容易造成重復檢查和低效監督。其中的原因:一是缺乏監督信息資源共享管理協凋機制。信息資源的共享利用需要跨部門協作,需要各部門有效地參與規劃、協調與管理。受現行體制制約,各監督主體的信息共事性不強。二是信息資源建設開發標準不健全。開發標準的不健全造成難以逾越的數字鴻溝,不能建立信息共享平臺。各部門、各系統數據庫之間缺乏信息共享手段,不僅造成信息資源的條塊分割,而且存在重復建設和資源浪費的現象。

(三)有限的人力資源未能充分利用

1.缺乏監督人員整合調度機制。一是由于監督部門的分隔造成了監督人員各自在檢查監督工作中不能協同作戰,各自的優勢不能互補,造成監督檢查未能集中各方的人力資源共同開展檢查監督工作。在各自的監督檢查工作中普遍存在人力不足的情況,導致監督檢查時間的延長及檢查質量下降,同時對被檢查單位工作的正常開展也造成諸多不便。二是由于監督檢查是全方位的,但監督部門不可能同時配備具備各方面業務素質的專業人才,因此,對一些專業性及政策性較強的業務部門的監督檢查難免出現監督檢查不到位的情況。

2.監督隊伍整體素質仍難適應目前監督新形勢發展需要。近年來,在人民銀行中心支行一級,加強了內審部門、事后監督部門建設,在縣市支行進行了監督機制改革,設立紀檢監察審計室,監督隊伍建設不斷加強。但在地市支行由于知識結構和專業技能較為單一,監督人員素質難以適應新系統、新業務、新職能發展需要。有專業特長的人才沒有很好地被有效共享,造成監督人力資源不能被充分利用。[5]

(四)科學技術資源仍然不足

隨著信息技術的迅速發展,應用系統在監督領域為節省人力物力成本、提高效率發揮了極大的作用。如央行會計憑證影像事后監督系統(IAS)、內審業務綜合管理系統、黨風廉政日志系統等的應用無疑大大提高了工作效率。但監督技術資源的應用還不足,全局性、整體性的監督難以實現,表現為:一是各監督主體缺乏全面、系統的計算機監督手段,沒有涵蓋監督主體所有業務的綜合監督平臺。二是已擁有的科技手段沒有有效解決與被監督部門業務系統接口連接的問題,數據資料的導出、導入手續繁瑣。不僅影響了監督數據采集的準確性,而且降低了監督效率。三是零星的、不系統的資料需要進一步加工,變成有共性的、系統的管理信息。

四、人民銀行分支機構監督資源整合優化的路徑選擇

人民銀行分支機構內部監督應在“大監督”的機制架構下,逐步實現監督管理模式創新,從監督機制、職能、制度方面進行有效整合,形成監督力量集中、人員配置優化、機制運行協調、信息資源共享的局面。

(一)機制整合:分層次改變監督管理模式,加強統一領導和管理

1.加強統一領導和管理的力量。人民銀行分行、省會城市中心支行層面可保留現有再監督部門設置,主要以定期召開內部監督管理聯席會等方式,整合各監督部門力量,組建常規監督檢查組,制定年度監督檢查計劃,嚴格按計劃實施全年監督檢查,統一指導轄區的監督檢查工作。避免監督檢查項目重復、監督力量分散、監督合力難形成的問題。

2.地(市)級中心支行可采取“整合模式”。此種思路包含兩種方式:一是比照縣市支行設立紀檢監察審計室模式,將中心支行一級現有紀檢監察、內審兩部門合一,設立“紀檢監察審計處(科)”,這樣可以達到既整合監督部門又整合監督人員的雙重目的;二是“上收模式”。即比照部分商業銀行內審監督模式,將縣市支行、地(市)中心支行的監督部門進行整合后,統一上收一級,實行派駐制和垂直管理,這樣可以提高監督的效率,提高監督的系統性、權威性、嚴肅性。[6]

3.基層縣市支行層面可以推行紀檢、內審派駐式管理。紀檢組長兼總稽核由中心支行黨委任命直接派駐,設立紀檢監察審計室,專職負責紀檢監察審計工作。派駐的紀檢組長兼總稽核其工資、福利待遇等均在中心支行,但參加支行黨組,接受雙重領導。紀檢監察審計室人員則由支行原有職工構成,工資、福利、住房、考核等均在支行。這樣做,既方便中心支行對轄區監督檢查工作做出統籌規劃、合理安排,確保監督工作的全局整體性和長期一貫性,又能較好的解決同級監督難的問題,使監督工作更具有權威性和實效性。

(二)職能整合:創新監督檢查模式,提高現場檢查效果

建立統一高效的監督檢查模式是優化監督資源整合的必要條件。要創新現場協作監督檢查新模式,在“大監督”的管理模式下,根據監督檢查內容確定具體的監督檢查方式。

1.“有分有合”模式。將檢查對象相同而檢查內容不同的項目安排在同一時間進點檢查,兩個檢查組相對獨立,按各自的檢查方案和要求完成各自的檢查任務,并分別寫出結論報告。在檢查過程中,兩個組要隨時交流溝通各自的檢查情況,最后再反饋工作合并進行。這種模式有利于綜合匯總不同方面的檢查情況,更加全面地掌握被檢查對象存在的問題和薄弱環節,提出有針對性、合理化的整改建議。與此同時,兩項檢查同時進點、反饋,可以大大減輕被檢查單位的負擔。

2.“合二為一”模式。當同一個被監督對象的兩個項目,其中一個項目是另一項目的有機組成部分時,這種模式就顯得很有必要。立項時,兩個項目各自獨立,在現場檢查中可實行合并,將組內成員進行統一調配,根據各自專業特長進行重新組合開展檢查,最后將檢查內容按不同要求作分別匯總。如紀檢監察部門開展執法監察時,檢查內容涉及大宗物品采購、財務管理、基建工程等方面的,可抽調內審部門人員參與檢查以加強對涉及財務和資金方面的檢查力度和效果。而內審部門開展離任審計和履職審計時,涉及對領導干部廉潔自律、政治思想、民主作風等方面的內容,可抽調紀檢監察部門人員參與,以加強對領導干部在黨風廉政建設及廉潔自律方面的檢查力度,增加檢查效果。這種模式將兩個項目有機地合并為一個項目,打破了條線工作界線,實現了資源最優組合,可以有效提高現場檢查效果。

3.“一體化”模式。從檢查制度設計層面上進行創新,即首先打破監督體制中“邊界化”弊端,整合區域內監督組織體系各監督主體的監督資源,利用整個監督框架資源,形成監督檢查合力,有效解決監督力量不足與任務繁重的矛盾。其次是整合監督機關內部監督資源,形成本轄區內一盤棋聯動機制。再次是充分利用其他監督檢查資源,防止重復檢查,放大監督工作的效用。

(三)制度整合:優化工作運行機制,保障監督資源合理配置

有效發揮監督整體功能,關鍵在于建立“事前預防、事中控制、事后問責”監督工作機制。

1.建立常態監督工作機制。一是健全立項統籌協調制度,即在立項階段開展整合。首先仔細梳理上級行部署的各檢查項目,對有重疊或交叉的項目進行有效整合,避免重復檢查,浪費監督資源。其次在自選項目上統籌考慮,從發揮各自優勢的角度出發,選擇各自有針對性的項目,做到互為補充,防止出現監督重疊或真空。這樣,可以實現監督對象和監督內容上的統籌協調,提高監督整體效果。二是健全內部監督聯席會議制度。定期召開監督聯席會議,通報各監督部門近期監督工作情況和發現的問題及處理建議,達到監督資源共享、監督情況互通的目的。三是建立健全監督檢查信息管理制度。建立監督檢查信息數據庫,每項檢查項目的內容、所發現的問題、提出的整改建議及落實情況都及時輸入數據庫,實行統一管理,信息資源由紀委監察室、內審部門、事后監督部門共享。四是建立監督檢查通報制度。對下發整改意見書不予認真整改的單位或個人通報批評,對存在問題屢查屢犯的單位或個人視情節輕重予以處罰。

2.完善的溝通協調機制。一是健全監督信息定期交流溝通制度,提高信息資源的成果利用、轉化及共享水平。各部門可配備兼職監督員,負責搜集本部門日常監督檢查信息,在召開監督聯席會議時將信息反饋,針對監督信息反映出的問題,及時研究整改措施,安排督促整改落實的再監督,提高監督水平。二是建立協調配合制度。即各部門將年度工作安排、新制定的政策文件及時提供給監督職能部門。監督職能部門要注重同各部門的溝通和協調,做到事前主動和各部門銜接,制定檢查方案,明確檢點;事中與相關部門實行聯動檢查;事后一起查找產生問題的原因,研究整改措施和建議。

3.因事制宜的工作機制。不同的監督組織方式消耗的監督資源也不相同,需要認真研究被監督對象的具體情況,結合組織戰略和風險監督需求,采取合適的配搭方式組織監督活動。用最優的監督組織方式,達到充分利用監督資源的效果。據此,應因事制宜、統籌兼顧,實現全面和重點結合的工作模式。一是將應納入監督范圍的被監督對象全部納入監督范圍內,不留監督死角。二是突出監督重點,重點關注風險監督和效率監督。三是推進內部監督與現代監督技術聯動的監督模式,將傳統的監督手段與現代計算機監督手段相結合,利用網絡建立監督資源平臺,為監督提供及時有效的支持。

4.監督人員的調置機制。一是優化內部“存量”。選擇政治素質優良、業務技能嫻熟、文字綜合與協調能力強的同志充實到內控監督部門工作。二是健全人力監督資源優化統籌機制。可探索建立“監督人才庫”,根據人員知識結構和工作能力,揚長避短,科學合理安排,將本轄區監督人員擇優納入人才庫統一管理,針對工作任務,從人才庫中對應調度監督人員,適時組成聯合監督檢查小組,實現最優組合。三是強化系統培訓機制。針對不同層次不同培訓需求設計不同培訓計劃,采取定期和不定期培訓相結合的方式,對監督人員政策水平、業務知識、監督技巧、理論知識等進行全方位系統培訓。■

參考文獻:

[1][4]查全亞.基于共生理論的內部監督資源整合探究[J].金融縱橫,2009,(1).

行政監督的原則范文2

該部分內容包括公共行政、公共政策和領導學。

（一）公共行政

1．公共行政的內涵

公共行政的本質公共行政在國家管理中的功能

2．政府職能

政府職能的依據和屬性政府職能的主要內容政府與市場的關系政府與社會的關系中央政府職能地方政府職能公共危機管理

3．行政組織

行政組織特性行政組織設置基本原則行政組織幅度與層級行政組織與其他國家機構的關系中央政府組織與地方各級政府組織非政府組織編制管理

4．人事行政與國家公務員制度

人事行政的主要內容人才資源開發我國公務員制度公務員隊伍建設

5．公共財政

公共財政的功能公共財政政策政府審計政府采購我國公共財政體制改革

6．行政績效

行政執行行政成本電子政務行政績效評估

7．行政責任與行政倫理

依法行政行政責任主要特征行政責任追究行政倫理的內涵和范疇我國公務員行為規范

8．行政監督

行政監督特性行政監督的主要方式行政監督制度

9．行政改革與創新

行政改革的意義我國行政管理體制改革西方國家行政改革借鑒

（二）公共政策

1．公共政策的基本概念

公共政策的本質屬性公共政策的功能公共政策的分類

2．政策制定

政策制定的主體政策制定的原則政策制定的程序政策咨詢政策分析方法

3．政策執行

政策執行的主體政策執行的程序和原則影響政策執行有效性的因素

4．政策評價

政策評價的內涵和作用政策評價的組織形式政策評價的標準政策評價方法政策調整政策終止

（三）領導學

1．領導活動和領導理論

領導活動的基本要素領導理論的歷史演變領導理論的發展和創新

2．領導的本質

領導的二重性社會主義領導的本質領導權力

3．領導者和領導群體

領導者的素質和能力領導群體結構和整體效能領導者的選拔任用

4.領導體制

領導體制的作用現代領導體制的類型我國的領導體制改革

5．領導決策

領導決策的要素和類型領導決策的科學化民主化領導決策的程序和方法

6．領導用人

領導用人的原則領導用人的方法

7．思想政治工作

思想政治工作的特征和作用思想政治工作的內容和原則思想政治工作的改進和創新

8．領導方式、方法和藝術

領導方式領導方法領導藝術

行政監督的原則范文3

第二條本辦法適用于工程建設項目招標投標活動的投訴及其處理活動。

前款所稱招標投標活動，包括招標、投標、開標、評標、中標以及簽訂合同等各階段。

第三條投標人和其他利害關系人認為招標投標活動不符合法律、法規和規章規定的，有權依法向有關行政監督部門投訴。

前款所稱其他利害關系人是指投標人以外的，與招標項目或者招標活動有直接和間接利益關系的法人、其他組織和個人。

第四條

各級發展改革、建設、水利、交通、鐵道、民航、信息產業（通信、電子）等招標投標活動行政監督部門，依照《國務院辦公廳印發國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見的通知》（[**]34號）和地方各級人民政府規定的職責分工，受理投訴并依法做出處理決定。

對國家重大建設項目（含工業項目）招標投標活動的投訴，由國家發展改革委受理并依法做出處理決定。對國家重大建設項目招標投標活動的投訴，有關行業行政監督部門已經受理的，應當通報國家發展改革委，國家發展改革委不再受理。

第五條行政監督部門處理投訴時，應當堅持公平、公正、高效原則，維持國家利益、社會公共利益和招標投標當事人的合法權益。

第六條行政監督部門應當確定本部門內部負責受理投訴的機構及其電話、傳真、電子信箱和通訊地址，并向社會公布。

第七條投訴人投訴時，應當提交投訴書。投訴書應當包括下列內容：

（一）投訴人的名稱、地址及有效聯系方式；

（二）被投訴人的名稱、地址及有效聯系方式；

（三）投訴事項的基本事實；

（四）相關請求及主張；

（五）有效線索和相關證明材料。

投訴人是法人的，投訴書必須由其法定代表人或者授權代表簽字并蓋章；其他組織或者個人投訴的，投訴書必須由其主要負責人或者投訴人本人簽字，并附有效身份證明復印件。

投訴書有關材料是外文的，投訴人應當同時提供其中文譯本。

第八條投訴人不得以投訴為名排擠競爭對手，不得進行虛假、惡意投訴，阻礙招標投標活動的正常進行。

第九條投訴人應當在知道或者應當知道其權益受到侵害之日起十日內提出書面投訴。

第十條投訴人可以直接投訴，也可以委托人辦理投訴事務。人辦理投訴事務時，應將授權委托書連同投訴書一并提交給行政監督部門。授權委托書應當明確有關委托權限和事項。

第十一條行政監督部門收到投訴書后，應當在五日內進行審查，視情況分別做出以下處理決定。

（一）不符合投訴處理條件的，決定不予受理，并將不予受理的理由書面告知投訴人；

（二）對符合投訴處理條件，但不屬于本部門受理的投訴，書面告知投訴人向其他行政監督部門提出投訴；

對于符合投訴處理條件并決定受理的，收到投訴書之日即為正式受理。

第十二條有下列情形之一的投訴，不予受理；

（一）投訴人不是所投訴招標投標活動的參與者，或者與投訴項目無任何利害關系；

（二）投訴事項不具體，且未提供有效線索，難以查證的；

（三）投訴書未署具投訴人真實姓名、簽字和有效聯系方式的；以法人名義投訴的，投訴書未經法定代表人簽字并加蓋公章的；

（四）超過投訴時效的；

（五）已經作出處理決定，并且投訴人沒有提出新的證據；

（六）投訴事項已進入行政復議或者行政訴訟程序的。

第十三條行政監督部門負責投訴處理的工作人員，有下列情形之一的，應當主動回避：

（一）近親屬是被投訴人、投訴人，或者是被投訴人、投訴人的主要負責人；

（二）在近三年內本人曾經在被投訴人單位擔任高級管理職務；

（三）與被投訴人、投訴人有其他利害關系，可能影響對投訴事項公正處理的。

第十四條行政監督部門受理投訴后，應當調取、查閱有關文件，調查、核實有關情況。

對情況復雜、涉及面廣的重大投訴事項，有權受理投訴的行政監督部門可以會同其他有關的行政監督部門進行聯合調查，共同研究后由受理部門做出處理決定。

第十五條行政監督部門調查取證時，應當由兩名以上行政執法人員進行，并做筆錄，交被調查人簽字確認。

第十六條在投訴處理過程中，行政監督部門應當聽取被投訴人的陳述和申辯，必要時可通知投訴人和被投訴人進行質證。

第十七條行政監督部門負責處理投訴的人員應當嚴格遵守保密規定，對于在投訴處理過程中所接觸到的國家秘密、商業秘密應當予以保密，也不得將投訴事項透露給與投訴無關的其他單位和個人。

第十八條對行政監督部門依法進行的調查，投訴人、被投訴人以及評標委員會成員等與投訴事項有關的當事人應當予以配合，如實提供有關資料及情況，不得拒絕、隱匿或者偽報。

第十九條投訴處理決定做出前，投訴人要求撤回投訴的，應當以書面形式提出并說明理由，由行政監督部門視以下情況，決定是否準予撤回；

（一）已經查實有明顯違法行為的，應當不準撤回，并繼續調查直至做出處理決定；

（二）撤回投訴不損害國家利益、社會公共利益或者其他當事人合法權益的，應當準予撤回，投訴處理過程終止。投訴人不得以同一事實和理由再提出投訴。

第二十條行政監督部門應當根據調查和取證情況，對投訴事項進行審查，按照下列規定做出處理決定：

（一）投訴缺乏事實根據或者法律依據的，駁回投訴；

（二）投訴情況屬實，招標投標活動確實存在違法行為的，依據《中華人民共和國招標投標法》及其他有關法規、規章做出處罰。

第二十一條負責受理投訴的行政監督部門應當自受理投訴之日起三十日內，對投訴事項做出處理決定，并以書面形式通知投訴人、被投訴人和其他與投訴處理結果有關的當事人。

情況復雜，不能在規定期限內做出處理決定的，經本部門負責人批準，可以適當延長，并告知投訴人和被投訴人。

第二十二條投訴處理決定應當包括下列主要內容：

（一）投訴人和被投訴人的名稱、住址；

（二）投訴人的投訴事項及主張；

（三）被投訴人的答辯及請求；

（四）調查認定的基本事實；

（五）行政監督部門的處理意見及依據。

第二十三條行政監督部門應當建立投訴處理檔案，并做好保存和管理工作，接受有關方面的監督檢查。

第二十四條行政監督部門在處理投訴過程中，發現被投訴人單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員有違法、違規或者違紀行為的，應當建議其行政主管機關、紀檢監察部門給予處分；情節嚴重構成犯罪的，移送司法機關處理。

對招標機構有違法行為，且情節嚴重的，依法暫停直至取消招標資格。

第二十五條當事人對行政監督部門的投訴處理決定不服或者行政監督部門逾期未做處理的，可以依法申請行政復議或者向人民法院提起行政訴訟。

第二十六條投訴人故意捏造事實、偽造證明材料的，屬于虛假惡意投訴，由行政監督部門駁回投訴，并給予警告；情節嚴重的，可以并處一萬元以下罰款。

第二十七條行政監督部門工作人員在處理投訴過程中、或者，對投訴人打擊報復的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十八條行政監督部門在處理投訴過程中，不得向投訴人和被投訴人收取任何費用。

行政監督的原則范文4

第一條區級預選承包商庫的類別有：工程交易類預選庫、水利工程類預選庫、產權交易類預選庫、招標類預選庫、預算審計類預選庫。預選承包商庫內的企業在本行政區域內從事公共資源交易活動適用本辦法。

第二條本行政區域內從事公共資源交易活動所需的承包商應當在預選承包商庫中選取。本辦法所稱的公共資源交易活動是指本轄區范圍內的建設工程招投標、政府集中采購、國有產權交易和其他公共資源等綜合交易活動。

第三條建立區級預選承包商庫聯席會議制度。聯席會議由區監察、發改、建設、財政、水務、審計、發展服務中心等相關部門組成。各部門主要職責是：

監察部門負責對預選承包商庫建立、使用情況實施監督。

相關行政監督部門按照職能分工，依據本辦法規定組建各專業預選承包商庫，制定考核管理辦法，對入庫企業依法實施監督和管理，并向區監察局、發展服務中心報備考評結果。

區發展服務中心依據國家、省、市有關法律法規及規定，協助相關行政監督部門組建預選承包商庫;提供預選承包商庫使用平臺；負責預選承包商庫的日常運行和維護；做好日常考評記錄，及時上報行政監督部門；牽頭落實預選承包商庫管理具體操作性事項;及時公布行政監督部門的考評結果及預選承包商庫動態；牽頭組織各成員單位召開聯席會議，研究解決預選庫管理中的重大問題;適時向區分管領導報告預選承包商庫運行情況。

第四條預選承包商庫的建立、使用、管理遵循“公平公正、擇優進庫、綜合評價、動態管理”原則。

第五條進入預選承包商庫的企業應當具備下列基本條件：

(一)依法成立、具有獨立承擔民事責任的能力;

(二)具有國家有權機關頒發的資質證明;

(三)有良好的商業信譽和健全的財務會計制度;

(四)具有履行合同所必須的設備、人員和專業技術能力;

(五)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;

(六)近三年內在經營活動中沒有重大違法記錄，或被行政監督部門處理期限已滿的；

（七）符合上述條件且已向區發展服務中心遞交入庫申請書并繳納投標保證金的；其中工程施工類企業需預繳納投標保證金2萬元，中介服務類企業需預繳納投標保證金1萬元。

第六條預選承包商庫原則上實施以下專業分類：

（一）工程交易類預選庫

1、工程施工類

⑴房屋建筑工程施工專業庫；

⑵土石方工程專業庫；

⑶市政公用工程專業庫；

⑷鋼結構工程專業庫；

⑸園林綠化工程專業庫；

⑹機電設備安裝工程專業庫；

⑺城市及道路照明工程專業庫；

⑻建筑裝修裝飾工程專業庫；

⑼地基與基礎工程專業庫。

2、工程服務類

⑴房建監理專業庫；

⑵市政工程監理專業庫

⑶動靜載檢測專業庫；

⑷基坑監測專業庫；

⑸地質勘察專業庫；

⑹白蟻防治專業庫；，

⑺房屋拆遷專業庫；

⑻市政工程設計專業庫；

⑼工程設計專業庫；

⑽園林綠化設計專業庫。

（二）水利工程類預選庫

1、水利水電施工專業庫；

2、水利水土保持方案編制專業庫；

3、水利設計專業庫；

4、水利監理專業庫。

（三）招標類預選庫

1、工程招標專業庫；

2、政府采購招標專業庫。

（四）產權交易類預選庫

1、資產評估服務專業庫；

2、資產拍賣服務專業庫。

（五）預算審計類預選庫

1、造價咨詢服務專業庫。

根據區經濟社會事業發展和專業結構的需求，各行政監督部門可會同區發展服務中心調整入庫專業。

第七條預選承包商庫入庫程序：

（一）申請人在規定的時間內向區發展服務中心及相關行政監督部門提出申請；

（二）相關行政監督部門組織人員對申請人進行資格審查；

（三）申請人資格審查合格后按照相關規定繳納投標保證金；

（四）區發展服務中心予以辦理入庫手續，并在區公共資源配置中心信息網公告。

第八條采用公開方式進行招標的，招標人應當在招標公告和招標文件中明確投標人在預選承包商庫中所屬的專業類別和資質等級要求，并采用資格后審方式招標。采用邀請方式進行招標的，招標人應當向預選承包商庫內具備相應專業類別和資質等級的承包商發出投標邀請書。

按照本辦法規定建立的預選承包商庫若不能滿足招標項目的專業和資質等級要求，可使用市級預選承包商庫或庫外具備相應資質且符合條件的企業參加投標。

第九條招標人或其委托的招標機構應當按本辦法規定編制招標公告和招標文件。發現違反規定的，相關行政監督部門將按有關規定給予處理。

第十條區級預選承包商庫享有的權利及義務：

（一）依照法律、法規和規章、標準的規定，參與本行政區域內的公共資源交易活動。

（二）區發展服務中心、招標人應結合本區的市場實際情況維護入庫企業的合法權益。

（三）接受相關行政監督部門及區發展服務中心的日常管理和監督檢查。

第十一條相關行政監督部門會同區發展服務中心加強對預選承包商庫企業服務質量的監督、考評，并給予入庫企業繼續使用、停止使用（清理出庫）的處理。考評結果在區公共資源配置中心信息網上公布。

第十二條入庫企業有下列情形之一的，由相關行政監督部門會同區發展服務中心給予停止使用并清理出庫的處理：

（一）申請入庫時存在弄虛作假行為，騙取進入預選承包商庫的；

（二）入庫企業未認真履行合同約定的職責、義務受到招標單位投訴的，經查實2次及以上的；

（三）中標后非因不可抗力原因放棄中標1次及以上的；

（四）一年內被縣（區）級及以上相關行政監督部門通報2次及以上的；

（五）一年內被縣（區）級及以上相關行政監督部門記錄不良行為的；

（六）因行賄、受賄、串通投標、轉包、違法分包、弄虛作假等違法行為，及其它違反行業法律法規被縣（區）級及以上相關行政監督部門行政處罰的；

（七）違反《區公共資源交易市場廉政準入暫行規定》及其他違法違規行為的。

被清理出庫的企業2年內不得重新申請入庫。入庫企業被停止使用前已簽訂承包合同的業務可繼續完成。法律法規另有規定的從其規定。

第十三條項目單位及相關工作人員，有下列情形之一的，由行政監督部門或行政監察機關對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行誡勉談話或給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)應當選用預選庫內的企業而擅自使用庫外的;

(二)與入庫企業惡意串通，弄虛作假的;

(三)非法干預招標、評標過程或影響評標結果的;

行政監督的原則范文5

關鍵詞：工程項目；招標投標；法律法規；缺陷；相應對策；研究

現代工程建設項目的流程較為復雜，其包含了較多的環節，其中招標投標即是其中的重要構成部分。招標投標的制度能夠使供求雙方更好的進行雙向選擇，鼓勵施工企業之間進行公平競爭，使得工程造價更加合理，減少平均勞動消耗，達到控制工程投資，保證工程質量的目標，并構建市場定價的價格體制，規范價格行為，集中體現了公開、公平、公正的原則。但是我國現行的招標、投標的法律法規中存在某些缺陷，造成了現在建筑市場招投標活動出現了許多問題，如暗箱操作、違規操作等，導致潛在投標人不能夠公平的參與競爭，也使得腐敗及投機分子有機可乘，因此對其的研究是十分有必要的。

一、同體監督及行政監督、執法分工交叉問題

1.1具體表現

對招標投標的監督工作被編制在行業部門把內部事務中，本質上是自己對自己的監督，即同體監督。行業部門在招標投標的過程中，會組織部門的內部人員進行實行政監督及落實執法，其身份具有多重性、綜合性，將原本有效的監督轉化為一種軟約束。在該情況下，容易出現許多違法違規行為，如表面上是在對外進行招標，事實上其已經內定了中標單位；形成行業的壟斷現象；行業部門內部容易也出現腐敗行為。行政監督及執法職責的分工方面，并沒有清晰的界定，存在較多交叉的方面，如高速公路建設項目中的房屋建筑招標投標，其涉及到多個部門，包括交通部門、建設部門、發展改革部門等，上述各個部門均具有一定范圍的執法權，直接造成了重復執法的問題，招標及投標的當事人無能適應還混亂的情況，如果工程出現問題，追究責任時，則會出現互相推脫，規避責任的現象。

1.2相應措施

基于上述問題，招標投標行政監督與執法體制需要及時進行調整或者改革，其改革的重點應是將招標投標行政監督及執法職責剝離開來，使之具有一定的獨立性，并集中賦予其他行政部門，該部門需要與行政機關沒有利益關系，不受到原行政機關的制約和影響，處于相對超脫的地位，并對招標投標行政監督與執法體制分別進行優化、完善，建立新型的體制。該措施的作用在于不僅能夠較好的解決招標投標活動中同體監督、重復行政、行政交叉、重復監督、行業保護等諸多問題，該事務分配于其他部門，無形中分散了工作量，降低了行政資源的消耗，有效的提高了行政效率。該類改革方式牽涉的部門較多，因此需要認真研究，制定制度后，先試點，再遵循自上而下的方式進行推廣應用。

二、招標制規定中的漏洞

2.1具體表現

《招標投標法》的第12條中明確的規定，“招標人有權自行選擇招標機構，委托其辦理招標事宜。任何單位和個人不得以任何方式為招標人指定招標機構”。按照這一規定，招標人選定招標單位是可以自由選擇，直接委托。該方式并不是完全沒有問題的，招標人在選擇招標單位時，其會將重點集中于結構是否能夠讓自己看好的人選中標，以此作為前提條件。由于招標人能夠直接決定招標單位，在權力租金的驅使下，招標人一般會與自身關系較好的招標公司進行合作。而另一方面，招標單位在生存與發展的巨大壓力下，需要得到更多的招標項目，從而獲得可觀的壟斷利潤，因此會對招標單位作出承諾或者滿足其諸多要求，采用各種方式實現招標人的意愿，即幫助招標人看好的投標人中標。招標公司的各項費用也會在最后轉嫁至公共財物，包括高額費用、招標人收取的酬金、高價中標的投標人在前期的消耗，構成一種頑固的惡性產業鏈。

2.2相應措施

從我國現代的建筑工程發展的情況來分析，當前的社會招標服務并沒有開闊的市場，且價值較低，市場經濟的發展方面，對其也不存在剛性需求。招標制的應用，并沒有體現出工程招投標過程需要遵循的公平、公正、公開的原則，且由于制度存在漏洞，單位會和招標人結成聯盟，進行各種違規操作。另外還容易被別有用心的人鉆空子，使招標單位逐漸淪為招標人、中標供應商之間實現商業賄賂的介質，招標人也可以利用招標單位作為逃脫法律責任和制裁的免死金牌。因此政府投資項目的招投標制度應予以取消，取而代之的是招標人獨立的進行招標，或者政府部門專門構件國有專業招投標部門，專門進行國有政府投資項目的招投標活動，去除了中間的環節，減少了不穩定因素，也使得各種違規操作失去了可依賴的環境。而非公有制投資項目，業主可以自由選擇是否需要實行招投標制度，強化自主性。

三、總結

我國現在的建設工程的數量、規模均有了較大的提高。由于該類工程性質較為特殊，且具有流程復雜、涉及范圍廣、資金投入大、周期長等特點，對其的監管有一定的困難。招標投標活動作為工程項目中極為重要的一個環節，當前的相關法律法規中存在著缺陷，嚴重影響了我國招投標的發展。對現行的招標投標法規進行完善或者改革，并制定與我國建筑市場相適應的招投標制度，使招投標工作處于法制化運轉中，具有重要意義。實踐中還需要國家結合現代建筑市場的情況，做好法制建設，促進招投標的發展，保障建設項目的質量，創造出更好的經濟效益及社會效益。

參考文獻：

[1]李曉鵬，許少朋.工程建設招投標環節職務犯罪的法律規制研究[J].貴州警官職業學院學報.2011，30（04）：87-91.

[2]謝強.工程招投標中存在的主要法律問題及對策[J].中國高新技術企業.2013（14）：147-149.

行政監督的原則范文6

關鍵詞：依法行政；行政管理；執法；業務指導

1檔案行政管理職能沿革

在計劃經濟時代，檔案行政管理一直是以指令性的業務指導為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業務指導來實現的。不可否認，指令性的業務指導行政管理模式在計劃經濟時代，對檔案事業的發展起到了關鍵的作用。在那時，雖然稱之為“業務指導”，但這種“指導”帶有指令性，這種指令性具有行政強制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅決執行，檔案工作和業務建設主要是靠行政規范性文件和行政命令式的業務指導強制執行的。這并不是檔案行政管理部門獨有的特征，而是計劃經濟時代，一切行政機關共有的行政特征。

隨著改革開放與社會主義市場經濟的發展，政府行政管理的方式發生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對于這種變化，應該說檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機關轉變管理職能依法行政奠定了法律基礎。

隨著依法行政的實施，檔案行政管理職能由計劃經濟時代指令性的業務指導為主的管理模式逐漸向社會主義市場經濟時代的依法行政為主的管理模式轉變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業務指導一個部門分為業務指導和法規兩個部門。但是，受傳統思維和習慣的影響，這種轉變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業務指導為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機關只能在憲法和法律、法規的范圍內活動，凡是超過法律規定的檔案行政權力和檔案行政行為都是非法和無效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對縣級以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規定，《檔案法實施辦法》第八條又進一步具體規定：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：（一）貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策；（二）制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施；（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。”對這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對有關部門監督、指導、依法查處檔案違法行為。這里的“監督”，是指通過對法律、法規、規章實施情況的檢查，督促有關方面依法做好檔案工作。“指導”是指通過業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實施的具體的檔案行政行為來說，“監督”指的是檔案行政監督檢查；“指導”指的是檔案行政指導，而不是指令性的業務指導。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，檔案行政指導屬于非強制性行政行為。

檔案法規規定的檔案行政管理的監督和指導職能，還有一層含義，就是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關進行監督和指導的職能。這里的“監督”，是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，并及時糾正其違法或不當的執法行為的一種內部監督的法定職能。這種職能就是檔案行政執法監督，它的實施是多樣的，常用的有規范性文件備案審查、執法爭議協調、行政執法檢查，實行行政執法責任制、行政執法情況報告制等，其中，檔案行政執法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執法，而屬于行政監督。這里的“指導”則仍是行政指導，上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關的行政指導不具有任何強制性。

檔案法規規定檔案行政管理部門負有對同級檔案館、下級檔案館和下級檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規還規定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對出賣、轉讓、贈送屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批等，對在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強制、行政許可、行政確認等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規定的檔案范圍，《檔案法》第二條規定：“本法所稱的檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄。”也就是說，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對國家和社會有保存價值的”檔案。這里，要注意兩個問題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學理定義，它比檔案的學理定義的范圍要小。二是如何確定對國家和社會有保存價值的檔案范圍。按照《檔案法實施辦法》第二條規定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍。”那么，屬于國家所有的檔案是由國家檔案局或國家檔案局會同國家有關部門通過制定具有規章性質的辦法與標準，明確這類檔案的具體范圍。如，國家檔案局第8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國家檔案局與最高人民法院共同制定的《關于人民法院訴訟檔案保管期限的規定》等。對于非國家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區、直轄市檔案行政管理部門根據本地區的實際情況，制定檔案規范性文件，具體劃定本地區非國有檔案的范圍。如，《江蘇省非國家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對國家和社會有保存價值的”檔案方面有效，因而，只有那些產生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構、社會組織以及個人才是檔案行政管理相對人的范圍。這個范圍說明不是所有的產生檔案的領域和這些領域產生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個前提必須清楚。對超出這個范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業務指導職能辨析。檔案業務指導職能是計劃經濟時代指令性的業務指導管理模式的產物，隨著全面推進依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計劃經濟時代指令性的檔案業務指導職能已經壽終正寢，尤其是在檔案法規已經明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對行政機關是“法無授權不可為”的最基本要求，指令性的檔案業務指導就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業務指導基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標準規范、監督、指導和執法等職能。依法行政下的檔案業務指導實際是行政指導，其內涵縮小職能弱化，檔案行政指導并不等于指令性的檔案業務指導。檔案行政管理部門的檔案行政指導主要是業務上的輔導、咨詢和政策的闡釋，對被指導單位不具有任何強制性，被指導單位沒有義務必須服從檔案行政指導，檔案行政指導表現出來的更多是服務。但是，由于種種原因，指令性的檔案業務指導職能并沒有退出歷史舞臺，依然盛行，尤其是對檔案業務指導和檔案執法的含義的理解上。檔案業務指導依舊是指令性業務指導的含義，要說有變化只是把執法的內容分了出來，而執法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯誤的觀念與認識。有檔案執法與檔案業務指導平行說、[2]檔案執法是業務指導保障說、[3]檔案業務指導是檔案執法基礎說，[4]硬是將檔案行政執法與檔案業務指導這兩個不是一個歷史時期的問題、不是同一性質的管理模式問題拉到一起。在檔案行政執法是檔案業務指導保障的思想驅使下，使檔案行政執法職能淪為保障檔案業務指導職能實施的輔助手段，使檔案行政執法失去了本來面貌，失去了應有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實施綱要》的實施，檔案行政管理部門并沒有完全實行行政職能的轉變。

4.2檔案行政執法職能辨析。轉變職能，就是檔案行政管理職能要轉到依法行政上，依法行政的核心是行政執法。檔案行政執法是行政執法的一部分，按照行政法學的說法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執法，就是檔案行政機關為貫徹、執行法規而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機關為貫徹、執行法規，而制定的規范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機關依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權利、加重義務的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機關采取的檔案行政指導、行政獎勵等非強制性行政行為。狹義的檔案行政執法，指檔案行政管理機關的具體行政行為。主要有檔案行政監督檢查、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認等強制性行政行為。而檔案界一般認為的檔案行政執法，則僅指對具體違法行為的查處。此認識顯然有誤。

  檔案行政指導必須堅持合法、準確的原則，不能把檔案行政指導變成檔案行政誤導，檔案行政指導沒有法律約束力。但是，如果產生檔案行政誤導，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關必須承擔相應的法律責任。

4.3檔案行政管理監督與指導職能的辨析。《檔案法》中規定的“監督”和“指導”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作做不做的問題，解決這些機構必須依法建立檔案工作、歸檔保存應當保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問題，是最低要求。檔案行政指導屬于非強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作會不會做、做得好不好的問題。對于會不會做的問題，主要是通過業務上的輔導、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強制實行。檔案行業標準基本上都是推薦性標準，如《歸檔文件整理規則》就是推薦性標準。對于做得好不好的問題，實際是解決“點”上的問題，通過如機關檔案工作規范化管理認證等辦法來實現，起示范引導作用，是最高的發展方向。這些都是自愿的，不能強制實行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現象。由于檔案行政管理部門沒有實現職能轉變，也沒有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現象。表現為：其一，對于民生、專門、民營企業、農村等檔案工作，一方面，在檔案業務指導管理模式下，對做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對這些檔案工作，國家、國家檔案局和有關部委頒布了大量的法律、行業規章和規范性文件作出了具體的要求和規定。據對《法律圖書館》（law-lib.com/）的不完全統計，從《檔案法》頒布至今，國家檔案局頒的行業規章和規范性文件有36部，國家檔案局與各部委合頒的行業規章和規范性文件有24部；部委頒布的行業檔案規章和規范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規既是檔案行政管理機關依法行政的依據，也是監管的內容。檔案行政管理機關本應通過自己或者聯合有關部門依法行使檔案行政監督檢查等職能的方式來督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級檔案行政管理機關本應對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，通過這種行政執法檢查糾正其違法或不當的執法行為，并促進其依法行政的實施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職責。但是，這方面的檔案行政執法還幾乎是空白。如果說，“局館合一”的體制是造成對同級檔案館的檔案行政執法空白的理由，那么，對下級檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執法空白就沒有理由了。面對如此多的空白，頗值得深思。

5對檔案行政管理機關內部職能劃分的思考

要實現依法行政職能的轉變，最終要落實到調整、厘清、明確檔案行政管理部門內部的職能上。

5.1在現有的機構內按照依法行政的職能重新劃分職責。現在，大部分檔案行政管理機關都內設有業務指導和法規部門，業務指導部門最好改變名稱，可改為“檔案管理指導處或檔案指導處（科、股）”，履行檔案行政指導、行政獎勵、培訓、宣傳教育等職責，主要行使非強制性的行政職能。法規處（科、股）履行檔案行政監督檢查、行政處罰、行政執法監督等職責，負責制定檔案業務標準、規范、政策等，主要行使強制性的行政職能。

5.2增加機構，加強內部監督。加強內部監督是保障依法行政，切實履行法定職責的必要環節。在條件允許的情況下，應增設檔案執法處（科、股），或者統稱“檔案執法隊”，專門履行強制性的行政職能，其中，對查處違法案件沒有決定處置權。法規處（科、股）則主要履行檔案行政監督、審批檔案執法隊查處的檔案違法案件、制定業務標準等職責，履行對同級檔案館和下級檔案部門的行政監督檢查、查處檔案違法案件和行政監督等職責。“檔案管理指導處（科、股）”履行檔案行政指導等非強制性的行政職能。

5.3縣級檔案行政管理機關的職能劃分。由于縣級檔案行政管理機關人員比較少，大部分未設法規部門，面對這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質的全部行政職能。當然，業務指導股應改名為“監督指導股”，但需要清楚地分清不同性質的行政行為職能，在一次實施行政行為時，不能實施兩種不同性質的行政行為。也即在實施檔案行政指導時不能同時實施檔案行政監督檢查等。否則，就有“釣魚執法”之嫌。這只是權宜之計，長遠辦法，只要條件成熟，應將強制性的行政職能與非強制性的行政職能分開。

注：本文為2007年國家社會科學基金項目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項目批準號為07btq027

參考文獻：

[1]郭樹銀主編.中華人民共和國檔案法實施辦法釋解［m］.北京：中國法制出版社，2000.38.

[2]艾鴻舉.強化檔案執法監督 完善檔案業務指導[j].遼寧檔案，1993(11).