前言：中文期刊網精心挑選了工藝變更風險分析范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發你的文章創作靈感，歡迎閱讀。

工藝變更風險分析范文1

1設計階段的風險分析

設計階段是建設項目成本控制的關鍵和重點，但是由于設計費用一般占項目投資的權重比較低，因此有些建設單位對設計階段的成本控制不重視，而將成本控制的主要精力放在施工階段，但施工階段的成本管理卻屬于“亡羊補牢”，事倍功半。同一項目，合理科學的設計，可降低項目成本10%左右。因此，建設單位的投資風險管理應著重于設計管理。設計風險按風險的來源可為建設單位、設計單位、施工單位和外部環境四方面。第一，建設單位對設計的隨意干預。建設單位根據生產需求或市場銷售要求臨時對設計進行變更。由于建設單位在項目建設中處于強勢地位，設計單位往往無法抗拒變更要求，設計變更將導致進度風險、質量風險和投資風險。第二，設計單位的專業能力和內部控制管理。一是設計人員專業設計能力；二是設計團隊組織能力，專業銜接配合水平；三是設計單位質量管理的內部控制水平，圖紙三級審查的落實。第三，施工單位對圖紙的執行能力。技術交底是設計其中職責之一。嚴禁施工單位擅自變更設計，更改施工工藝，防止安全事故。第四，外部環境風險的變化。一是國家建筑法律、技術規范標準的變更；二是政府職能部門的干預；三是自然環境的突變。

2招標階段的風險分析

在招投標工作中，由于招標方式、發包和合同形式的選擇不同，以及招投標工作過程中存在的不確定性，是建設單位面臨的主要招投標風險。建設單位對招標內容的描述一定要嚴謹、完整，對招標內容的界面要描述清晰；對技術要求、驗收標準、合理的工期、合同價格及調整辦法規定明確，最大限度地減少招標風險。合同是招標文件的組成部分，是項目順利實施的最大保障，其中：第一，合同關鍵詞語的解釋應當嚴謹，不留歧義，明晰雙方的權利義務；第二，明確支付的條件和方式，盡量規避可能導致索賠的條款；第三，明確不可預見性事件的處理原則，合同發生爭議的解決辦法等。

3項目實施階段的風險分析

項目施工階段的風險是指項目的進度、投資、質量和安全的不確定性，這些不確定性便是項目施工階段的風險因素。這些風險因素都將直接或間接影響項目施工階段質量目標、進度目標、投資目標和安全目標的實現。某大型通信樞紐樓施工階段主要風險因素及應對措施如表2所示。

4項目驗收、結算及審計階段的風險分析

項目驗收、結算及審計階段風險管理的目標主要包括：第一，對項目竣工驗收、結算及審計階段的風險進行識別評價，采取適當的措施進行防范；第二，完成項目參與方合同款的結算支付，確定項目最終實際投資；第三，對項目進行后評估工作，總結項目風險管理成果，建立風險管理檔案，為今后的項目管理提供經驗。某大型通信樞紐樓項目驗收、結算及審計階段主要風險因素及應對措施如表3所示。

5結論

工藝變更風險分析范文2

【關鍵詞】制藥企業；風險管理

風險管理起源于美國，是美國進行企業管理的科學方法，20世紀風險管理逐步發展成為一門學科。質量風險管理作為風險管理在發展過程中的衍生分支，其關注點是對產品或工藝質量風險的有效控制，2005年人用藥物注冊技術要求國際協調會（ICH）了《Q9 質量風險管理》，指南系統地闡述了質量風險管理的原則、范圍、應用步驟以及潛在應用領域等，其目的是提供一套系統的風險管理方法。ICH Q9提供了風險管理原則和工具，并被我國明確納入2011年3月1日生效的《藥品生產質量管理規范（2010年修訂）》中。

一、風險管理簡介

1 風險管理基本原則：根據ICH Q9的要求，藥品質量風險管理應當遵循以下兩個基本原則：

1.1 對質量的風險評估應以科學知識為依據，并最終與保護患者相聯系；

1.2 質量風險管理程序投入的水平、形式和文件應與風險水平相當。

2 質量風險管理的基本程序：質量風險管理是對藥品整個生命周期的全過程進行質量風險的風險評估、控制、溝通和回顧。有效質量風險管理的4個階段為：質量風險評價（包括質量風險的識別、分析和評估）、風險控制（包括質量風險的減低和接受）、質量風險溝通和質量風險回顧。

2.1 風險評價

風險評價是對危害的識別、對危害相關的風險的分析和評價，是質量風險管理的第一步，作為風險評估中明確定義風險的輔助，以下三個問題通常會用到：

a） 什么可能出錯或發生故障？

b） 出錯或發生故障的可能性（概率）有多大？

c） 因出錯或發生故障而產生的后果的嚴重性？

風險評價有以下三個步驟：

d） 質量風險識別：解決“什么可能出錯，其可能的后果是什么？”。

e） 質量風險分析：對危害發生的可能性和嚴重性的定型和定量的過程。

f） 風險評估：將已識別和分析的風險與給定的風險標準進行比較。

2.1 風險控制

風險控制包括對風險降低和/或接受的決策。一般會關注以下幾個問題：

a） 質量風險是否超出了預定的可接受水平？

b） 如何降低或消除質量風險？

c） 利益、質量風險和資源之間的平衡點是什么？

d） 對已知風險的控制是否會引入新的質量風險？

質量風險控制主要包括質量風險降低和質量風險接受兩部分：

a） 質量風險降低：當質量風險超過預定的可接受水平時，質量風險降低的重點則是降低或避免風險的過程。質量風險降低包括為降低損害的嚴重性和發生可能性所采取的措施。

b） 質量風險接受：是指做出接受質量風險的決定。

2.1 風險溝通

質量風險溝通是指風險決策人和其他人員分享交流的過程。風險管理過程任何階段可進行溝通，溝通的信息可設計質量風險的存在、屬性、形式、可能性、嚴重性、可接受性、控制、處理、可探測性或風險的其他方面。

2.2 風險回顧

風險管理是質量管理的持續性過程，應當定期進行回顧，以確認相關風險評價和控制步驟是否有效，總結新的只是和經驗。風險回顧應以風險等級為基礎。

二、質量風險管理的方法學及其應用

ICH Q9中不完全列舉了一些風險管理工具：基本風險管理建議辦法（流程圖、檢查表等）、故障模式的效應分析（FMEA）、故障樹分析法等。

危害分析和關鍵控制點為：危害的可操作性分析、預先危害分析、風險排序和過濾、支持性統計工具。

藥品生產的各領域根據特點采用這些風險評估工具，且不同工具的結合使用可以更加靈活的增強風險分析和管控的有效性，而無論使用何種方法，都依賴于分析人對所分析主題和對象的詳盡了解和有效溝通，各工具以科學理論分析、經驗數據積累等為基礎引導思路的有效進行，從而形成完善的風險管理系統。

案例實證分析

以注射用無菌產品在潔凈環境下生產過程為例，運用魚骨圖和故障模式的效應分析方法進行風險評估。

3.1 風險評估

a） 以無菌藥品生產過程為主線，作出如下分解：

人：人員技能、人員健康

機：設計、確認、使用、維護

料：供應、放行、使用

法：工藝流程、執行切合度

環：環境控制、環境監測

以上5個提示因素為提綱（也是魚骨圖），逐級進行分解：例如人員技能還可細化為培訓、人員執行力；人員健康還可細化為體檢、病情上報制度等，每一項目可按照討論主題復雜性依次拓展，從而完善風險分析的要素。

b） 根據魚骨圖，進行風險詳細識別、分析和評價

風險系數定義

嚴重性（S）：分數1、3、6、10，分別代表低、中、高和極高

可能性（P）：分數1、2、4、8，分別代表低、中、高和極高

檢測度 （D）：分數1、2、4、6，分別代表高、中、低和極低

ORF： 總風險= S* P* D

總風險評估系數：

ORF

6≤ORF

ORF≥80，風險水平高，風險不可接受，或需要整改

3.2 風險控制

根據風險評價結果，對于風險不可接受或有待改善的項目，采取措施減少風險可能性，增加可檢測性，從而降低風險，使其處于可接受水平。采取的措施可能引起變更控制程序，同時重新評估變更引起的風險，避免變更引發其他不可接受的風險。

對于風險嚴重性極高，例如可能引起病人死亡、廠房爆炸等極其嚴重后果的，應采取一切手段，避免發生。

3.3 風險溝通

風險評估應根據評估對象組建風險評估團隊，團隊內以及團隊和風險相關人應進行風險溝通；

風險識別和評價以充分有效的風險溝通為基礎，風險識別的項目和風險評分是風險評估的重要因素；

風險評估可借鑒風險評估團隊的理論和經驗，基于日常分析、偏差、變更、自查等總結；

風險溝通貫穿于整個風險評估過程，及時真實的了解實際運行狀況。

工藝變更風險分析范文3

保護層分析（LOPA）方法是在定性危害分析的基礎上，進一步評估保護層的有效性，并進行風險決策的系統方法。其主要目的是確定是否有足夠的保護層來降低風險，使之滿足企業的風險標準。概括來說，保護層分析是基于事故場景的一種半定量分析方法。

“保護層”一詞最早出現在20世紀80年代末，當時的化學品制造商協會（現為美國化學理事會）出版了《責任關懷——過程安全管理實施準則》一書，書中建議將“足夠的保護層”作為有效的過程安全管理系統的一個組成部分。

1993年，美國化工過程安全中心（CCPS）出版了《化工過程安全自動化指南》，這本書建議將LOPA作為確定安全儀表功能完整性水平的方法之一。當時書中所采用的LOPA方法還未發展成熟，但它指明了這個領域前進的道路。

在LOPA發展的初期，它只是在個別公司內部使用。2001年，CCPS又出版了《保護層分析——簡化的過程風險評估》，詳細介紹了LOPA的基本規則和應用。2003年，國際電工協會（IEC）了IEC61511：過程工業領域安全儀表系統的功能安全，將LOPA作為確定安全儀表系統完整性水平的推薦方法之一。

目前，LOPA以其分析的客觀性、可靠性和高效性等特點，在國際石化企業中得到了越來越廣泛的應用。

LOPA的作用

為提高生產過程中的安全性，一個典型的化工裝置應包含各種保護層，如：本質安全設計、基本過程控制系統、關鍵報警與人員干預、安全儀表功能、物理保護（安全閥等）、釋放后物理保護（防火堤）、工廠應急響應和社區應急響應等，如圖1所示。

在開展化工裝置工藝危害分析時，保護層是否能有效防止事故的發生，這是分析人員最為關注的一個問題。定性的工藝危害分析方法，如危險與可操作性分析（HAZOP分析），主要依賴分析人員的經驗。在分析過程中往往會陷入爭論，影響分析效率，并且分析的結果可能存在過保護或保護不足。

LOPA則可以運用合理、客觀、基于風險的方法回答這些關鍵問題。與基于“風險對我而言可以接受”的主觀判斷相比，LOPA客觀的風險標準，已證明可有效解決工藝危害分析結果的分歧。可以說，LOPA提供了更可靠的風險判斷。與定量風險分析相比，LOPA花費的時間較少，可以提高危害評估會議的效率。一些公司的LOPA分析經驗表明，關注事故場景的研究方法，可以發現那些已進行過多次危害分析的成熟工藝中存在的、未被發現的安全問題。

LOPA的基本程序

LOPA的基本程序包括：事故場景篩選；確定事故發生的初始原因；獨立保護層（IPL）評估；場景頻率計算；風險評估與決策；后續跟蹤與審查6個步驟。

下面以正己烷緩沖罐為例，介紹LOPA的基本程序應用。

來自上游工藝單元的正己烷，進入正己烷緩沖罐T-401，輸往下游工藝使用。儲罐總容量為30t，通常盛裝一半的容量。正己烷緩沖罐液位受液位控制回路（LIC-90）控制，液位控制回路（BPCS）通過調節液位閥（LV-90）來控制液位高度，這一回路還包括提醒操作人員液位過高的報警裝置（LAH-90）。儲罐位于防火堤內，該防火堤能夠容納45 t正己烷釋放。簡化流程圖如圖2所示。

事故場景篩選

LOPA分析的事故場景來源可以采用某種工藝危險分析方法，如HAZOP分析得到的危險場景，也可以是收集的事故案例等。但是，LOPA分析人員應根據事故后果的嚴重性，對需要進行LOPA的事故場景進行篩選，通常選擇后果嚴重性等級較高的事故場景開展分析。本案例中，采用前期進行的HAZOP分析作為場景信息來源，HAOZP分析的部分結果見表1。按照后果嚴重性程度，選擇正己烷緩沖罐溢流這個場景進行LOPA。

確定事故發生的初始原因

事故場景發生的初始原因，可能是某種外部事件（如火災）、設備故障（如泵故障）、人員失誤（如操作人員的誤操作）等。本案例暫定正己烷緩沖罐溢流的初始原因是液位控制回路（BPCS）失效。

獨立保護層（IPL）評估

獨立保護層（IPL）要求能獨立發揮作用、有效阻止不良后果的發生。并不是所有的保護措施都可以作為IPL，IPL的確認須滿足5方面的要求：獨立性，能獨立于事故場景發生的初始原因，并獨立于同一場景中的其他獨立保護層；有效性，按照設計的功能發揮作用，能有效地防止后果的發生；安全性，應有管理控制或技術手段防止保護層被隨意變動；變更管理，設備、操作程序、過程條件等任何改動應執行變更管理程序，以滿足變更后獨立保護層（IPL）的要求；可審查性，應有相應的信息資料，以說明獨立保護層（IPL）的設計、檢查、維護、測試和運行活動。

按照上述要求對本案例中的IPL進行識別。

首先是防火堤。一旦罐體發生溢流，合適的防火堤可以包容這些溢流物。如果防火堤失效，將發生大面積擴散，從而發生潛在的火災、損害和死亡。所以，防火堤需滿足IPL所有的要求，包括：如果按照設計運行，防火堤可有效包容儲罐的溢流；防火堤獨立于其他任何獨立保護層和事故場景的初始原因；可以審查防火堤的設計、建造和目前的狀況。

本案例中的液位控制回路（BPCS）報警、人員響應行動、安全閥則不能作為獨立保護層。因為BPCS失效，系統不能報警，不能提醒操作人員采取行動以阻止緩沖罐進料。所以，BPCS產生的任何報警，不能完全獨立于BPCS系統，不能作為獨立保護層。此外，緩沖罐上的安全閥無法防止緩沖罐發生溢流，因此，對于本場景，安全閥不是獨立保護層。

場景頻率計算

場景發生頻率的計算方法是，將初始原因的發生頻率與每個獨立保護層的失效概率相乘得出的結果。

風險評估與決策

根據事故場景后果發生頻率的計算結果和后果嚴重性等級，可評估出場景風險等級的高低。據此進行風險決策，將風險降低到企業可接受的水平。在本案例中，根據其后果嚴重性和后果發生頻率，以及相關風險標準，評估出其風險等級為高風險。因此LOPA要求：選擇合適的時機采取行動。

分析小組決定安裝一個獨立的安全儀表功能（SIF），用于檢測和阻止溢流。當檢測到高液位時，該SIF可聯鎖實現關流量控制閥LV-90和遠程截斷閥。根據企業具體的風險控制要求，確定此安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級（SIL）。通過安裝SIF，事故場景降為低風險，不再需要進一步采取行動。

后續跟蹤與審查

后續跟蹤與審查主要是確定安全儀表功能（SIF）的負責人和完成時間，并跟蹤落實。

LOPA與HAZOP關系

LOPA是在工藝危害分析的基礎上，進一步評估化工裝置保護措施完整性和有效性的方法，LOPA本身不是識別危險場景的工具；HAZOP分析則是辨識化工裝置存在的危險和操作性問題的一種工藝危害分析方法。HAZOP分析識別出的危險可作為LOPA危險場景的來源之一。當利用HAZOP分析結果進行LOPA時，兩者之間的信息對應關系如圖3。

LOPA的應用時機及注意事項

在過程危害分析中出現以下4種情形時，可使用LOPA：事故場景后果嚴重，需要確定后果的發生頻率；確定事故場景的風險等級，及事故場景中各種保護層失效的風險水平；確定安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級（SIL）；確定過程中的安全關鍵設備或安全關鍵活動等。

危險化學品企業應用LOPA時，應注意3點。在開展LOPA前，企業應先確定：后果的度量形式及后果分級方法；初始原因發生頻率的確定方法；獨立保護層（IPL）失效概率（PFD）的確定方法；風險度量形式和風險可接受標準等。

工藝變更風險分析范文4

1）施工所在地的工業、農業、宗教、經濟發展狀況、社會治安狀況、衛生防疫情況；

2）現場所在行政轄區單位的名稱、地址、距離、負責人、聯系電話；

3）企業治安主管部門和轄區治安單位的名稱、地址、距離、負責人、聯系電話；

4）企業HSE主管部門的名稱、地址、距離、負責人、聯系電話；

5）距現場最近醫療單位及地、市級醫院的名稱、地址、距離、路線圖以及負責人、急診、外科的聯系電話；

6）最近集貿市場（可提供基本生活物品）的地址、距離；

7）項目投資及管理單位的名稱、地址、距離、負責人、聯系電話；

8）業主現場HSE監督的姓名、住址、聯系電話等。 4.1.3 領導承諾和方針目標 4.1.3.1 領導承諾 a) 基層隊領導應對本單位的員工作出書面承諾，當對外承包工程時，可經授權對外作出承諾，并接受上級管理部門、領導和員工的監督。 b）員工的承諾可參照中國石化[2000]安監字6號文件的要求和應履行的HSE職責，結合本崗位的實際，由本人以文字形式提出，并以適當的形式予以公示，接受本單位領導和員工的監督。 4.1.3.2 HSE方針 基層隊HSE方針應與公司的方針保持一致，即：

安全第一，預防為主；

全員動手，綜合治理；

改善環境，保護健康；

科學管理，持續發展。 4.1.3.3目標 a) 基層隊提出的HSE目標應符合或嚴于企業、二級單位的HSE目標；

b）HSE目標應具有針對性和可操作性，應體現對本單位各項HSE管理工作的控制； c）具體的工作和活動，應制定詳細目標和量化指標； d）通過實施HSE管理，實現無事故、無污染、無人身傷害。 4.1.3.4 責任 基層隊正職領導是HSE管理工作的第一責任人，應在以下方面負領導責任： a) 組織實施安全、環境與健康一體化管理，提高基層隊的HSE管理水平； b) 通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為； c) 組織制定基層隊HSE職責和HSE業績的管理考核細則，并定期組織檢查考核； d) 通過各種形式，搞好職工的HSE教育，提高職工的HSE意識和專業技能； e) 定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患。 4.1.4 組織機構、職責、資源和文件控制 4.1.4.1 組織機構 a）基層隊成立HSE管理領導小組： 組長：由隊長擔任 副組長：由主管HSE副隊長擔任 成員：由其他隊領導、HSE管理人員、工程（工藝）技術員、設備技術員等組成。 b）制定基層隊HSE管理組織機構圖。 4.1.4.2 職責 應明確基層隊領導、管理人員和員工的HSE 職責。 4.1.4.3 職責考核 a）考核原則

1）基層隊領導、管理人員和員工都應接受HSE職責的考核；

2）對HSE職責落實情況應定期檢查、考核；

3）基層隊領導、管理人員和員工應有HSE業績、職責考核指標，并將履行情況記錄存

檔，并反饋至每位員工。 b）考核方式

1）基層隊應建立HSE職責定期檢查考核制度；

2）基層隊隊長的考核由上級HSE管理部門進行，基層隊管理人員和員工的考核由基層

隊長牽頭，基層隊HSE領導小組進行考核和公布；

3）考核內容應納入基層隊的年度經濟責任制考核指標，按HSE職責履行情況，做到獎

懲兌現；

4）基層隊通過HSE考核程序的實施，及時改進考核程序，嚴格HSE職責考核，逐步

提高HSE業績水平。 c）考核內容

HSE考核內容主要包括HSE表現和業績兩個方面，主要內容有：

1）基層隊領導 ——HSE承諾兌現、目標實現情況； ——HSE職責的履行情況。

2）管理人員

——HSE職責的履行情況； ——對所管轄專業履行HSE情況的監督、檢查、考核情況； ——對未能認真履行HSE職責，因管理失誤造成事故的處理情況。

3）員工 ——HSE職責的履行情況； ——遵守和執行各種規章制度的情況。 d）考核獎懲

基層隊領導、管理人員和員工的HSE職責考核情況要與其經濟利益掛鉤，并在經濟考核 中實行一票否決制。 4.1.4.4 資源 a）人力資源

按照中國石油化工集團公司的要求，關鍵生產裝置必須配備安全工程師，要害單位（鉆 井隊、地震隊、聯合站、建筑安裝施工隊等）設專職HSE管理人員，其他基層隊設兼職HSE 管理人員。 b）培訓

1）培訓要求

——開工前，應對所有員工進行相應的崗位培訓，并具有相應合格證書。 ——特種作業人員應持有政府主管部門頒發的安全操作證。 2）培訓內容

——安全知識培訓； ——醫療保健與急救培訓; ——環保知識培訓； ——崗位技能培訓；

——求生和營救培訓；

——工作標準與技術操作規程的培訓；

——應急預案培訓等。 3）培訓考核

培訓結束后，必須進行嚴格考核，將考核結果與員工的獎金掛鉤。

4）培訓的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的規定執行。 b）物力資源

1）基層隊領導應保證基層隊HSE實施程序運行所必需的物質條件，保證搶險救火、隱

患整改等重點工作的順利進行；

2）基層隊領導應為HSE管理人員提供必備的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基層隊應按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，確定基層隊控制的管理文件和技術資料，制定文件管理制度、保密制度，保存現行有效版本。 4.1.5 風險分析和隱患整改 基層隊應在施工前或直接作業開始前，對裝置（設備）的固有危險性、作業場所的危害因素、工藝操作過程的危險性、主要生產環節和直接作業環節的危險性進行風險分析，提出并組織實施針對性的預防控制措施。 4.1.5.1 風險分析 a）生產裝置（設備）、作業場所的固有危險性分析

1) 工藝過程及物料、產品的火災爆炸危險性、重點危險部位、已采取的安全技術措施； 2) 生產、工作場所的物理性化學性危害因素、危險源點、危害范圍、危害程度、已采

取的防護控制措施； 3) 環境污染的可能性、三廢處理措施和檢測控制手段；

4) 針對固有危險性分析，提出、編制和實施HSE工程技術措施和HSE管理措施。 b）主要生產環節和直接作業環節的風險分析 1) 列出基層隊的主要生產環節、直接作業環節和關鍵操作的項目內容；

2) 對每一個生產環節、作業環節和關鍵操作可能產生的危險能量、危害形式、危害范

圍、危害的程度進行分析預測； 3) 根據分析預測情況，編制、實施針對性的安全處理措施和安全防范措施； 4.1.5.2隱患整改 a）基層隊應在施工前和在生產過程中，組織開展定期HSE檢查，對查出的問題和隱患，及時進行整改。 b）在隱患整改過程中，應落實整改負責人、防范措施、完成時間和驗收方式。 c）基層隊無法進行整改的隱患，應及時向上級主管部門匯報，并記錄予以保存。 4.1.6 承包商和供應商管理 4.1.6.1 承包商管理 a）施工前的準備

1）組織對承包商施工人員進行HSE教育。

2）建立施工現場的HSE管理監督制度，落實專人負責施工現場的監督和管理。 3）檢查承包商施工設備的安全狀況，審查承包商施工項目安全技術措施的落實情況。 4）配合承包商對施工項目的固有危險性進行分析，制定應急預案。 5）制定和實施與生產系統相關的隔離措施。 6）制定和實施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。

7）辦理有關作業許可證和車輛進裝置通行證.。

8）將施工作業的時間、地點、項目內容、施工隊伍、基層隊授權的負責人、HSE事項，

以文字形式通知生產崗位和基層隊相關人員 b）施工過程中的監督檢查

1）監督檢查承包商施工人員安全作業票證制度的執行情況及施工人員的遵章守紀情況，

提出糾正、處理意見。 2）建立與承包商進行協調、聯系制度，協調解決生產施工中出現的問題，防止生產、

施工出現管理脫節和配合失誤。 3）檢查承包商施工人員對異常情況下的應急反應處理能力。 4）將施工作業地點列入生產班組臨時巡回檢查的范圍，崗位人員按時檢查施工作業點

的施工作業情況和施工作業人員的違章現象，及時予以糾正和處理。 5）協助承包商進行事故調查。 c）施工后的現場交接 施工完畢后，應與承包商進行現場交接、確認。 4.1.6.2 供應商的監督 a）制定供應商送料接卸監護管理規定，指定專人負責車輛、人員和接卸過程的安全監護工作； b）制定供應商現場技術服務安全管理規定，明確本單位技術負責人和供應商技術服務人員的HSE職責和權限。 c）制定設備（儀器、材料）的入庫、使用和管理制度，以確保使用安全。 d）建立供應商所供原料、材料在使用過程中的質量跟蹤制度，并隨時反饋到HSE管理部門和相關部門。 4.1.7 裝置（設施）設計和建設 a）基層隊應安排工藝、設備技術人員參與裝置（設施）的建設，對施工過程實施監督，保證施工隊伍按照設計圖紙的要求進行施工。對施工過程中的技術、工藝、設備變更，按照變更管理的要求執行。 b）基層隊應與外來施工隊伍簽定“安全責任書”，明確施工隊伍在施工過程中應遵循的有關事項及違規處罰規定，并對施工人員進行施工前的HSE教育。 c）基層隊應安排HSE管理人員對施工（建設）現場進行監督，對違反HSE管理要求的施工人員，有權制止。對嚴重違章的，應中止其施工。 4.1.8 運行和維修 4.1.8.1 要求 a）對所有新安裝和改造的設備，要進行開車前、開車后審查。審查情況要記錄存檔，確認建設（建造）與設計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議（偏差）都有了結論并得到指定技術主管部門的批準。 b）設置關鍵運行參數并定期監測。為保持裝置在規定參數范圍內運行,員工應清楚自己的職責和義務。 c）編制明確的開車、操作、維修和停車規程。 d）停車維修和改造的設備再次投用前,要進行檢查和試驗，并記錄檢查結論和實驗結果。具體按中國石化[1999]安字467號文件中《安全檢修制度》和《改擴建、檢修施工作業安全管理規定》執行。 e）制定綜合性的“三廢”管理辦法,確保“三廢”排放量降到最低,得到復用、循環或進行了恰當的處置。 4.1.8.2 基層隊應制定和完善以下有關管理規定和制度 a）設備拆遷及安裝安全要求； b）現場消防器材的配備及防火安全要求； c）工業動火管理； d）隱患報告制度； e）營區（營地）HSE管理； f）會議制度； g）健康管理； h）危險物品管理； i）設施、設備的管理； j）作業許可證管理； k）用電管理； l）環境保護管理； m）采購管理； n）HSE檢查制度； o）事故管理； p）HSE檢查考核制度； q）HSE實施程序內部審核和管理評審制度等。 4.1.9 變更管理和應急管理 4.1.9.1 變更管理 對人員、工作過程、工作程序、技術和設備（設施）等永久性或暫時性的變化，應進行有計劃地控制。 a）變更提出者應按統一要求填寫《變更申請表》，經基層隊領導簽字審查后，報上級主管部門審批。 b）變更實施過程中，針對可能發生的突發事故，基層隊應配合變更主管部門制定應急預案，并明確項目負責人、項目監護人及HSE監督人員的職責和權限； c）基層隊應將變更實施方案和應急預案通知有關人員； d）變更實施結束后，基層隊應對變更項目進行初步驗收，提出初步驗收意見； e）對有關工藝、技術、操作規程、工作程序等變更，應及時組織對相關人員進行培訓，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 應急管理 在作業開始前，針對有可能發生的著火、爆炸、有毒有害物質泄漏、中毒、機械傷害、環境污染等突發事件，成立應急小組、制定應急程序、準備應急物資并進行應急演習，保證每個員工都熟悉應急程序。 a）編制應急預案應做以下工作:

1）對可能發生的事故險情進行識別和分類； 2）明確應急組織； 3）確定應急搶險原則； 4）明確應急后勤保障系統(通信、消防、醫療衛生、物資供應及應急調度系統)；

5）明確應急可依托的力量；

6）明確詳細的應急行動程序等。 b）應急預案的主要附件

1）平面布置圖； 2）區域位置圖； 3）工藝流程圖； 4）危險點源圖；

5）消防設施圖；

6）逃生路線圖；

7）監控設施分布圖等。

c）其他規定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求執行。 4.1.10 檢查和監督 基層單位每月應組織一次全面的HSE檢查。常規的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式； 4.1.10.1 日常檢查 a）生產崗位的班組長和工人應嚴格履行交接班檢查和班中巡回檢查，并對安全監控危險點進行重點監控； b）非生產崗位的班組長和工人，應根據本崗位特點，在工作前和工作中進行檢查； c）基層單位領導和HSE管理人員，應每天、每班深入現場，進行HSE檢查，發現問題和隱患，及時組織整改，本單位無法整改的，及時向上級主管部門匯報并記錄予以保存。 4.1.10.2 定期檢查 a）季節性檢查

基層隊應組織有關人員開展季節性HSE檢查：春季以防雷、防靜電、防解凍跑漏為重點； 夏季以防暑降溫、防臺風、防汛為重點；秋季以防火、防冬保溫為重點；冬季以防火、防爆、 防煤氣中毒、防凍防凝、防滑為重點。 b）節日檢查 節日前對安全、保衛、消防、生產設備、備用設備等進行檢查。 4.1.10.3 檢查人員應將檢查情況記錄在《HSE檢查臺帳》上。對查出的問題和隱患，應分類整理和登記。 4.1.10.4 基層隊對上級下達的隱患整改通知單，應積極的組織整改。整改結果要在規定時間內反饋到《隱患整改通知書》簽發單位。 4.1.10.5 基層隊應編制下列直接作業環節和危險源點的安全監督要點： a）用火作業； b）進設備作業； c）破土作業； d）臨時用電作業； e）高處作業； f）設備儀表維修作業； g）物料裝卸作業； h）氣瓶充裝作業等 4.1.10.6 獎懲 基層單位應制定檢查考核制度，對檢查中發現的違規、違紀人員進行必要的處罰，對發現重大隱患，避免重大事故的有關人員進行獎勵。 4.1.10.7 檢查和監督的其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.8的規定執行。 4.1.11 事故處理和預防 a）發生有人員傷亡的事故時，基層隊應及時搶救傷員、保護現場、采取防止事故蔓延和擴大的措施。 b）應積極配合上級部門進行的事故調查。 c）事故處理要堅持“四不放過”的原則。 d）應通過不同形式和途徑的HSE教育，提高員工預防事故的能力，規范員工的安全行為。 e）其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.9的規定執行。 4.1.12 審核、評審和持續改進 a）基層隊應定期開展內部審核活動，并積極配合上級單位對其進行的HSE管理體系內部和注冊審核，不斷提高HSE管理水平。 b）基層隊領導應定期組織開展HSE管理體系評審，根據評審結果不斷修訂、完善本單位的HSE實施程序。 c）審核和評審的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.10的規定執行。 4.2 HSE實施程序的審批和實施 4.2.1 審批 HSE實施程序編制完成后，應報上單位HSE主管部門審查，管理者代表審批后方可實施。 4.2.2 實施 基層隊應嚴格按照HSE實施程序的要求開展各項工作： a）定期為上級部門和業主完成HSE表現報告； b）自覺接受業主HSE管理人員的監督和檢查； c）選派合格的HSE管理人員，對施工現場進行HSE管理； d）每位員工都必須嚴格遵守HSE管理規章制度及工作程序，不得損壞生產設施、危害雙方人員的健康與安全。作業中的不安全行為一經發現，應立即糾正； e）發生突發事故，應執行應急預案，向上級主管部門和業主HSE監督報告，并記錄予以保存。 5 運轉類基層隊HSE實施程序 5.1 HSE實施程序的編制要點 5.1.1基層隊（站、庫、裝置、平臺等）概況描述 主要內容包括: a）工藝簡介； b）主要工藝參數； c）人員狀況； d）主要設施與設備； e）上一級公司HSE管理簡況； f）主要生產班組情況等。 5.1.2 調查報告 裝置（站、庫、平臺等）投產前，或正在運行中，都應對所在區域進行全面的調查，并形成調查報告，調查范圍包括： a）地理位置、自然環境（地形、地貌、氣候）； b）社會環境 1）裝置（站、庫、平臺等）所在地的工業、農業、宗教、經濟發展狀況、社會治安狀況、衛生防疫情況；

2）裝置（站、庫、平臺等）所在行政轄區單位的名稱、地址、距離、負責人、聯系電 話；

3）企業治安主管部門和轄區治安單位的名稱、地址、距離、負責人、聯系電話；

工藝變更風險分析范文5

[關鍵詞] 建筑市場 合同 風險

在建筑市場中，工程承包合同是市場運作的關鍵環節。工程承包合同是一種市場行為，而且工程承包合同涉及因素多，資金大，履行時間長且受主觀和客觀條件的影響較大，所以工程承包合同具有較大的風險。合同風險分析對發包人和承包人來說都十分重要，本文主要探討承包人在建設工程承包過程中的風險分析。

一、承包人的風險管理內容

承包人風險管理的內容主要有以下幾方面:

1．在合同簽訂前對風險做全面分析和預測。具體考慮如下問題:工程實施過程中可能出現的風險類型、種類;風險發生的規律，如發生的可能性、發生的時間及分布規律;風險的影響，即風險發生，對承包人的施工過程、工期、成本等有哪些影響;承包人要承擔哪些經濟和法律的責任等；各種風險之間的內在聯系，如一起發生或伴隨發生的可能性。

2．對風險采取有效的對策和計劃。即考慮如果風險發生應采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，為風險做組織、技術、資金等方面的準備。

3．在合同實施過程中對可能發生、或已經發生的風險進行有效控制。包括:采取措施防止或避免風險的發生；有效地轉移風險，爭取讓其他方承擔風險造成的損失；降低風險的不利影響，減少自己的損失;在風險發生的情況下進行有效決策，對工程施工進行有效控制，保證工程項目的順利實施。

二、承包人承包工程的主要風險

承包工程中常見的風險有如下幾類:

1.工程技術、經濟、法律等方面的風險。具體包括：由于現代工程規模大，功能要求高，需要新技術、特殊工藝、特殊施工設備，承包人無法按時完成;現場條件復雜，干擾因素多;施工技術難度大，特殊的自然環境，如場地狹小，地質條件復雜，氣候條件惡劣，建材供應不能保證等;承包人的技術力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足，在投標報價和工程實施過程中會有這樣或那樣的失誤，例如;技術設計、施工方案、施工計劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計劃不周，報價失誤等;承包人資金供應不足，周轉困難;在國際工程中還常常出現對當地法律、語言不熟悉，對技術文件、工程說明和規范理解不正確或出錯的現象。

2.發包人資信風險。屬于發包人資信風險的有以下幾方面：發包人的經濟情況變化，如經濟狀況惡化，瀕于倒閉，無力繼續實施工程，無力支付工程款，工程被迫中止;發包人的信譽差，不誠實，有意拖欠工程款，或對承包人的合理索賠要求不做答復，或拒不支付;發包人為了達到不支付或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難承包人，濫用權力，施行罰款或扣款;發包人經常改變主意，如改變設計方案、實施方案，打亂工程施工秩序，但又不愿意給承包人予以補償等。

3.外界環境風險。主要包括：在國際工程中，工程所在國政治環境的變化，如發生戰爭、禁運、罷工、社會動亂等造成工程中斷或終止;經濟環境的變化，如通貨膨脹、匯率調整、工資和物價上漲;合同所依據法律的變化，如新法律頒布，國家調整稅率或增加新的稅種，新的外匯管理政策等；自然環境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺風等，以及工程水文、地質條件的不確定性。

4．合同風險。即施工合同中的一般風險條款和一些明顯的或隱含著對承包人不利的條款，它們會造成承包人的損失，是進行合同風險分析的重點。具體包括：合同中明確規定的承包人承擔的風險，如工程變更的補償范圍和補償條件、合同價款的調整條件、工程范圍的不確定(特別是對固定總價合同)、發包人和工程師對設計、施工、材料供應的認可權及檢查權、其他形式的風險型條款等；合同條文的不全面、不完整等。

三、承包人的合同風險對策

1.在報價中考慮。主要包括:提供報價中的不可預見風險費;采取一些報價策略;使用保留條件、附加或補充說明等。

2.通過談判，完善合同條文，雙方合理分擔風險。包括:充分考慮合同實施過程中可能發生的各種情況，在合同中予以詳細、具體地規定，防止意外風險;使風險型條款合理化，力爭對責權利不平衡條款、單方面約束性條款做修改或限定，防止獨立承擔風險;將一些風險較大的合同責任推給發包人，以減少風險;通過合同談判爭取在合同條款中增加對承包人權益的保護性條款等。

3.購買保險。購買保險是承包人轉移風險的一種重要手段。通常，承包人的工程保險主要有：工程一切險、施工設備保險、第三方責任險、人身傷亡保險等。承包人應充分了解這些保險所投保的風險范圍、保險金計算、賠償方法、程序、賠償額等詳細情況。

4.采取技術、經濟和管理措施。如:組織最得力的投標班子，進行詳細的招標文件分析，做詳細的環境調查;通過周密的計劃和組織，做精細的報價以降低投標風險;對技術復雜的工程，采用較新又是成熟的工藝、設備和施工方法;對風險大的工程派遣最得力的項目經理、技術人員、合同管理人員等。

5.在工程過程中加強索賠管理。用索賠來彌補或減少損失、提高合同價格、增加工程收益、補償由風險造成的損失。

6.采用其他對策。如將一些風險大的分項工程分包出去，向分包商轉嫁風險;與其他承包人聯營承包，建立聯營體，共同承擔風險等。

在選擇上述合同風險對策時，應注意優先順序，通常按下列順序依次選擇:采取組織、技術、經濟措施;報價中考慮的措施;通過合同談判，修改合同條件;采用聯營或分包措施;通過索賠彌補風險損失;購買保險等。

四、結語

加強對的合同風險的分析，并采用一定的防止風險的對策，是規范市場行為，在激烈的市場競爭中處于不敗之地的關鍵。只有加強這一環節的控制，才能在建筑市場中獲得有利的地位，獲取最大的經濟效益。

參考文獻:

工藝變更風險分析范文6

【關鍵詞】風險認知；主動預防風險；進行動態管理；降低風險

1 風險管理方案

1.1 工程風險管理的含義

工程風險管理是指依據工程風險環境和設定的目標，對工程風險分析和處置進行決策的過程。工程風險管理分為兩大環節，四個步驟：第一個環節是工程風險分析，主要采用實證分析的思路對工程風險性態進行準確的描述，從定性和定量兩個角度認識工程風險，在此基礎上進行風險評價；第二各環節是采用規范分析的思路，依據工程風險分析的結果并結合工程項目的人員、資金和物資等資源的限制，制定和實施風險處置方案。工程風險的四個步驟是：工程風險辨識、工程風險估計、工程風險評價和工程風險處理。

2 動態工程風險管理思想

對于建設項目，代建單位擬采用動態風險管理方法。動態風險管理方法，即是在項目的實施過程中不斷重復上述風險管理的步驟，利用風險管理過程中的反饋機制，實現動態的風險管理過程。

3 工程風險管理的目標

工程建筑面積大，工程造價高，工期長，故將面臨的風險因素也較多。代建單位將對項目進行全過程的風險管理，保證實現項目的安全、質量、工期、功能和成本目標。

4 制定工程風險管理計劃

4.1 工程風險管理組織的設置

周全的工程風險管理計劃的制定及其高效率地貫徹實施都離不開良好的風險管理組織。采用矩陣型工程風險管理組織方法，矩陣型工程風險管理組織采用縱向和橫向交叉式的管理模式，對于某一項子工程的管理人員來說，既要接受垂直領導，也要接受橫向指揮和協調。此方式適用于大型工程項目的風險管理。

4.2 工程風險辨識

建設項目資金由建設單位撥付，投融資環節的風險較小。因此，工程風險管理的重點將放在工程施工環節。代建人擬將工程風險的辨識分為兩個階段：第一階段是工程施工準備中的風險辨識；第二階段是工程施工中的風險辨識。以求全面而無遺漏地辨識工程風險。為保證風險辨識的系統性，可按照工程內在的施工工藝順序和內在的結構關系辨識風險。風險存在的普遍性使工程風險的辨識必須有所側重。

工程風險辨識過程主要存在兩個環節：一是查找風險源；二是找出風險因素向風險事故轉化的條件。

4.3 工程風險估計與評價

4.3.1 風險估計

由于風險估計的結論將影響風險響應措施的選擇，在此環節，代建人堅持謹慎性，以及定性估計與定量估計相結合的原則，運用多種評估方法從不同側面反映風險狀態。

（1）定性估計

在定性估計，即對風險程度進行模糊綜合評判過程中，采用專家調查法搜集用于風險估計的數據，到施工現場和施工企業調查獲取第一手資料，聽取設計人員、現場管理人員、施工人員對工程各個環節暗含的風險的意見，將專家意見和類似工程歷史評判資料匯總，作出模糊綜合判斷。

（2）定量估計

在定量估計，即風險量的計算過程中，分組對設計人員、現場管理人員、施工人員進行調查，運用頭腦風暴法讓每組內被調查者獨立判斷分部工程（如基礎工程）的施工風險的損失水平及其發生概率。從而得出分部工程施工風險狀態的調查表。

根據調查表的數據，算出各組被調查人員判斷的風險損失期望值，再采用加權平均的方法計算出總風險損失期望值。

本工程建設周期持續時間較長，涉及委托人和使用人、代建單位、咨詢、監理、設計、施工、供貨等各個方面，風險因素多，風險識別工作量大、情況復雜。風險管理的具體工作由項目管理合同預算組負責，搜集各方面的信息，通過統計、分析、整理等具體工作手段，針對本工程的具體情況，列出本工程初始風險清單。

5 項目風險管理的特點

5.1 多樣性。項目風險管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對設計、采購、施工安裝和試運行服務全過程的風險；而設計-施工總承包面對的只是設計和施工階段的風險。

5.2 復雜性。項目風險管理所要處理的風險問題比設計或施工等單項承包復雜得多，風險量大得多。因此，項目風險管理的難度必然更大。相應的，其所取得的效益也更顯著。

5.3 社會性。項目風險管理所涉及的社會成員（利益相關者）多，相關關系十分復雜。

5.4 全局性。代建單位風險管理是管理者從全過程（全局）的觀點出發進行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個過程分割開來進行的項目風險管理。

5.5 風險評價

工程風險評價的主要目的在于，確定工程風險和風險處置措施對系統的影響程度。風險評價分為定性評價和定量評價。AHP法是介于定性和定量分析之間的層次分析法，故代建人將采用AHP法進行本項目風險處置措施的優劣排序

AHP法的操作過程：首先是列出相對矩陣模式，然后將各風險措施兩兩比較，主要比較風險防控效率、措施保障能力和風險處置成本。比較評判過程采用專家調查法，讓不同組的專家分別對兩兩風險處置措施的相對優化程度做出判斷。經數據處理得出其平均的相對優化度。以次類推比較其他風險處置措施的相對優化度。當三種風險處理措施兩兩比較后，構成相對矩陣，運用方根法計算相對優化度。最后通過檢驗，得出風險處理措施的優先排序。

5.5.1 工程風險處理

a） 工程風險的處理方法

工程風險的處理方法主要有：風險回避、風險自留、風險轉移。鑒于本建設項目的性質，以上三種方法均有可能用到。在實施中，代建人將按上述的AHP法確定其采用的優先順序。

（1）工程風險回避方案

工程風險回避方案主要運用于工程項目施工準備階段。在此階段，有些項目的取舍或變更不會對整體工程造成太大的影響。

①通過嚴格的招投標程序選擇合適的承包商，以便降低技術風險。

②控制工程分包防止將工程分包給劣質承包商的可能性

③根據實際情況進行現場規劃和拆遷，在滿足工程設計要求的前提下，盡可能回避施工地質條件復雜，拆遷困難的地域。

（2）工程風險自留方案

根據風險自留的條件，制定風險安排。

①可自我容納的較小的風險控制和化解方案。一是制定和落實風險防范措施，降低風險發生的概率；二是制定施救措施，如防止已發生的危險擴散；降低危險擴散速度，限制危險作用的空間；迅速處理已經造成的損害。

②未預料風險的處理方案。處理方案由風險預警系統、風險應急措施和風險補救措施構成。

③不能回避或轉移的風險的控制和化解方案。這類風險的處理途徑有三條：一是變更設計，當一些經濟風險或政治風險影響設備采購和安裝時，在變更設計可行的情況下，可以通過變更設備型號和安裝要求來化解風險；二是借鑒較小風險控制和化解方案；三是實行替代方案。

（3）工程風險轉移方案

工程風險轉移方案是較常用的一種風險處置方案，風險轉移方式是：

①在投標階段向投標人收取投標保證金，以防中標人違約給業主造成經濟損失。

②中標后要求承包人或供應商向業主提供履約擔保，擔保方式為銀行出具的履約保函。保函金額按中標合同價的10%。

③預留中標合同價的5%作為質量保證金。

④要求承包商辦理必要的工程保險。

選擇以上幾種風險轉移方式主要基于如下幾點考慮：一是風險分析結論，根據風險調查和分析的結論，一些主要風險最初源于合同的訂立和履行，因而通過控制合同履約環節的風險，可以有效地分散相關風險；二是合同履約擔保方式本身的擔保效力較高，對于合同履行過程中出現的未履約或未完全履約的風險，擔保銀行可以提供擔保，而擔保費用由對方支付；三是工程擔保和工程保險并列成為工程外加的雙層保障機制。

6 工程風險管理計劃的實施

風險管理計劃的實施過程中，管理人員將做好指導、監督、檢查和信息反饋工作。工程項目的風險管理是全員參加的、施工周期內全過程的、動態監控的復雜管理系統。在計劃實施過程中，風險管理人員如發現風險計劃的不當之處，需進行及時調整。

7 工程風險管理計劃的調整

工程風險管理計劃的調整是實行動態風險管理的關鍵步驟，主要設計如下兩個環節：一是風險管理組織的調整；二是補充或修正風險分析，調整工程風險處置對策。

通過對項目全過程的動態風險管理，可有效控制項目可能遇到的風險發生的概率，最大限度地降低風險事故造成的損失，以最少的成本保證本項目總目標的實現。

8 工程保險

工程總承包項目的風險分擔，應該盡量采取社會化、商業化的方式轉移，根據工程總承包項目合同和適用法律的規定，在項目合同履行期間，承包商職能部門應及時為項目辦理各種保險。工程總承包項目涉及的保險種類有：建筑安裝工程一切險（包括海運且保險金額不少于替換整個項目的價值）附加第三者責任險和雇員賠償險（限雇主人員）、建筑物一切險（包括綜合的建筑物、工廠、設備含財產損害，保險金額不得少于用于替換全部物質的價值）、一般責任險（包括一般責任險或一般商業責任險，保險范圍是項目所從事的一切營運活動）、業務中斷險、利潤預損失險、人身意外傷害險（承包商所有雇員包括當地雇傭人員）、車船險、及融資需要投保的其他保險。項目投保的險種由承包商企業根據項目情況決定，但是合同規定必須投保的險種其金額和條件應符合合同規定并保持有效。承擔保險責任的保險公司應按商業上合理的條件和當時的市場行情進行擇優選擇。辦理商業保險后，承包商職能部門應將有關單證的副本發給項目經理部并組織相關的學習，制定相關的措施。

參考文獻

[1]周林.做好項目管理工作的實踐心得.建設監理.2011（5）。