前言：中文期刊網精心挑選了檔案存在問題及整改措施范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發你的文章創作靈感，歡迎閱讀。

檔案存在問題及整改措施范文1

一、 自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。

(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。

(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。

(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具備從業資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門20xx 年度教育訓練計劃”。

根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。

根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規范要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：

1. 財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。

整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。

2. 會計核算基礎工作規范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。

整改結果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續持續監督執行。

3. 資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調節表未復核。 整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;

(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業財務管理制度建設和執行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：公司相關審計、財務檢查工作規范制度，后續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。

二、證監局走訪提出問題及整改情況

深圳證監局于20xx 年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：

1. 關于票據管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。

整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執行。

2. 現金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3. 關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司了《防范大股東及關聯方資金占用專項制度》，并且已遵照執行。

整改結果：經過整改公司在20xx年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

檔案存在問題及整改措施范文2

我縣按照“兩基”迎國檢州級復查12月18日州反饋會議意見，及時采取以下加強“兩基”檔案資料整改措施：

1、局機關及時召開會議分析存在問題及整改措施，組織以教育督導室牽頭的工作組，對各鄉鎮“兩基”檔案資料尚未充實完整進行專項督促整改，使此項工作做到齊全，規范，翔實。

2、根據州級復查，我縣小學XX至XX學年在縣外借讀3639人，有借讀證明手續2455份；初中在縣外借讀1707人，有借讀證明手續1246份；全縣小學生轉出到縣外2340人，有轉出證明手續1850份，初中生轉出到外縣638人，有轉出證明手續378份。其證明手續不齊全的主要原因是由于州級復查在即，時間倉促，且學生借讀和轉入地部分學校不需轉學證明手續，導致借讀和轉學證明手續資料難以收集。針對這一情況我縣已于XX年元月20日以前要求各鄉鎮及時完善辦理學生借讀和轉學證明手續。對此，各鄉鎮采取單位包村、職工包人的方式，進村入戶要求學生家長及其他監護人，在規定的時間內聯系流入地學校采取以傳真或發函（書信）的方式將轉往縣外的學生借讀和轉出手續轉送學校。

3、通過工作組深入鄉鎮落實，大部分尚未完善檔案資料手續的學生現已辦理完善并上報縣存檔。

4、還有部分學生因轉入地不清楚，尚未未辦理相關的轉學手續，轉出學校還正在想辦法聯系，保證在今年9月份之前完善所有的手續。

檔案存在問題及整改措施范文3

一、工作開展情況

（一）組織學習文件。根據縣委組織部的要求，公司黨委中心組（擴大會議）學習了縣委組織部《關于開展選人用人問題專項治理工作方案》、中央新修訂的《干部任用條例》、《地方各級人民政府機構設置編制管理條例》、《四項干部監督制度》、《縣直單位、鎮場區黨組（黨委）干部任免基本流程》等重要文件，要求與會人員要認真領會文件精神，提高政治站位，配合開展自查自糾。

（二）及時部署工作。公司黨委高度重視此次清理工作，第一時間對選人用人問題專項治理工作作出相關部署：一是要求提高思想認識，增強開展選人用人問題專項治理工作的責任感和自覺性，高度重視此次專項清理工作，全面深入開展自查，從嚴從實抓好整改。二是成立自查自糾工作專班，負責開展選人用人專項治理工作。三是按要求認真做好自查自糾階段工作，嚴格對照選人用人負面清單，對公司2018年以來選人用人情況開展自查。四是根據自查結果，明確整改措施、目標任務和完成時限，認真落實，整改到位。

（三）開展自查自糾。公司工作專班對歷年干部的任職情況進行全面梳理，重點對2018年以后的干部任職情況開展自查。一是清查了自公司成立以來任職干部的任職文件和相關會議紀要或其它任職材料。二是重點清查了2018年以后任職干部的“三齡兩歷一身份”等任職資格材料。三是嚴格清查2018年以后任職干部的選任程序是否規范等問題。四是將所有干部任職資料進行治理歸檔。

二、存在問題及整改措施

（一）相關制度有待進一步完善。公司雖然已制定了相關制度，但在干部監督管理、人才薪資激勵等方面存在不足需進一步完善。下一步公司將進一步加強相關制度建設，形成科學的選人用人機制和監督機制。

檔案存在問題及整改措施范文4

一、加強了領導，落實了責任

我局認真落實了保密工作領導責任制。專門設有保密工作領導小組，明確由主要領導周建華同志任組長，副局長張丹丹同志任副組長，各科室負責人為小組成員。具體負責檔案保密工作。

二、牢固樹立了檔案工作的保密意識

1、局班子非常重視檔案保密工作，始終把檔案保密工作作為局工作的大事來抓。組織全體人員深入學習有關文件精神，堅決防止麻痹思想和僥幸心理，努力提高工作人員對檔案保密重要性的認識。強化人員保密意識，即要熱情接待利用者，又要加大檔案保密監管力度，以確保檔案絕對安全。

2、加強了檔案保密工作。首先，加強對歸檔文件材料的保管以及保密力度，由文書統一集中管理，任何個人不得擅自挪用，凡涉及保密的文件資料。其次，做好檔案的收集、整理工作，保證歸檔文件材料完整、準確、系統;嚴格按照《保密法》和《檔案法》管理檔案，保證檔案的安全和利用。嚴格執行《借閱制度》、《查檔規定》做好保密工作。

3、把保密制度落到實處。在查檔、借閱方面，未經主管領導批準原件不準外借離館，嚴格審查利用者的有效身份證件，檔案借閱歸還前，要求有關工作人員認真清點，確保不出任何紕漏。

4、計算機信息系統的保密工作。采取以下措施：首先，計算機使用嚴格按照計算機使用及管理制度執行，從制度上保證計算機使用及保密;二是檔案館設有專用計算機供檔案查詢使用;三是每臺電腦系統都安裝了防火墻或瑞星殺素軟件，防止黑客、病毒入侵;四是要求全局工作人員嚴格按規范操作，發現病毒及時報告;五是明確規定涉密不上網，上網不涉密，確保檔案管理的保密性和安全性。

5、對開放檔案進行一次清查工作，保證檔案信息安全。對在核查中發現的不安全因素，立即采取措施加以整改;對開放檔案內容做到精確鑒定，涉及個人隱私，組織機密的不予開放;保證有開放價值的開放，該守密的不開放，該開放的不守密，做到不僅要保證檔案實體的安全，而且又要確保檔案信息安全。

三、局保密工作存在問題及整改措施

通過自檢、自查，我局對檔案保密工作有了進一步的明確，同時，也發現了一些存在的薄弱環節。個別同志對檔案保密工作認識不到位，保密意識不強等。今后我局將發現的問題作為整改的重點，對個別同志單獨進行《保密法》培訓。堅決把保密隱患消弭在萌芽中。具體整改措施如下：

1、并堅決做到計算機及通訊保密規定的十不得。

2、定期召開檔案保密領導小組工作會，專題研究檔案保密工作;做到年初有計劃，年終有總結;做到檔案保密工作的會議、檢查和工作有記錄，堅持檔案保密工作與業務工作同步安排部署，落實崗位責任制。

3、對各全縣單位、各鄉鎮街進行業務培訓、指導時,同時宣傳相關保密知識和保密法。

4、探索建立涉密人員管理長效機制，明確了涉密人員的資格和范圍，認真落實保密承諾書簽訂工作。并進一步加強了涉密載體的清理和管理，重點抓好涉密計算機、涉密移動存儲介質、辦公自動化設備和手機使用的保密管理。認真貫徹實施《國家秘密載體銷毀管理規定》，加強涉密檔案載體銷毀管理工作。

檔案存在問題及整改措施范文5

一、后續審計的特點

（一）時效性強：后續審計一般安排在審計報告結束后一段時間內進行。其主要原因，一方面被審計單位需要一定的時間進行自檢、整改；另一方面對個別需要職能部門協調配合或上級領導幫助解決的問題，需要有足夠的時間和空間才能整改到位。但后續審計的時間距離審計報告結束又不易太久，若不及時督促整改被審計單位相關責任人調離崗位，容易造成推諉扯皮、整改不徹底的現象出現。

（二）目標明確：后續審計的重點和范圍，一般只限于上次審計結論所涉及的內容，目標清晰，針對性較強。

（三）效果突出：后續審計可以通過充分發揮審計的監督職能，在一定程度上約束管理者切實采取措施，糾正錯誤，而不是敷衍了事。它是保證內部審計工作有效開展、工作成果得到確實轉化的重要舉措。

二、后續審計的意義

（一）有利于提高審計人員的業務能力

后續審計既是對審計人員提出審計意見和建議的準確性及整改的可行性進行驗證，也是對審計人員溝通、專業判斷能力的一次檢閱。同時，后續審計結果也是對審計人員業務能力實行績效考評的有效依據，有助于增強審計人員的責任感，有利于幫助審計人員總結經驗、改進不足，提高審計意見和建議的質量水平。

（二）有利于維護內部審計的權威性

實施后續審計，可以促使審計處理意見和建議在被審計單位得到正確落實和采納，使內部審計的監督職能得到充分實現，體現內部審計在組織管理中的重要作用。堅持后續審計可以保持審計監督的連續性，促進被審計單位加強制度建設，提升管理水平，對于維護審計決定的嚴肅性，增強審計機構的權威性，具有重要意義。

（三）有利于正確處理審計監督與服務的關系

內部審計堅持監督與服務并舉的宗旨，當被審計單位生產經營遇到設備投入、人員配備不足等實際困難時，內審機構利用其獨立性、專業性，協助被審計單位向上級主管部門反映，通過加強協調溝通，促使問題得以盡快解決，從而促進管理效率的提高。

（四）后續審計是審計機構質量管理的重要環節

后續審計的主要任務包括建立后續審計制度、跟蹤審計意見、決定和建議的落實以及建立審計項目檔案的責任制度等，并確定相應的質量管理責任。后續審計是內審工作中不可缺少的關鍵程序，是審計質量控制系統的重要環節，對于審計機構制度建設和風險預警、確保審計程序的完整性，具有積極的促進作用。

三、后續審計應注意的事項

（一）有選擇性地將后續審計列入年度項目計劃

為適應經濟發展和內部審計工作的需要，審計領域不斷拓寬，但不是所有的內部審計項目都應該實施后續審計，應根據審計事項的性質及風險大小來確定后續審計的范圍。例如：合同管理審計、購銷環節審計、離任審計等內部審計項目。由于合同審計與購銷環節審計具備跟蹤審計的特點，審計人員全過程跟蹤，而離任審計具有一次性審計的特點，審計結束時對被審計對象已經做出綜合評價，通常這部分審計項目無需進行后續審計。

（二）要突出重點，量力而行

后續審計的對象通常是問題多或者問題少但性質嚴重的被審計單位。審計過程中，需要抓住重要環節、關鍵時點開展審計。根據成本效益原則，將存在的問題進行分類，對于偶發事件或無重大影響的問題，僅做口頭詢問督查即可，而涉及到內部控制失控、影響生產經營和違法違紀現象等嚴重問題時，需要書面和現場核查處理結果，確保整改措施落實到位。

（三）審計人員的配備

后續審計時，需要對主審進行輪崗更換，利用后續跟蹤審計的機會，重新審視當初提出的審計意見和建議是否恰當，避免受習慣性思維和慣性的影響使后續審計流于形式。這既是對審計人員業務能力的考察，也是審計質量管理的重要環節之一。

四、后續跟蹤審計的步驟和方法

（一）計劃階段要求被審計單位反饋整改意見

根據審計計劃的安排，結合被審計單位整改的復雜程度，由審計機構統一編制整改方案，做到一問題一方案，將存在問題、整改關鍵環節進行分類，根據整改責任人、整改時間、整改措施、整改配合部門及不能整改原因等內容詳細填報，并要求在規定的時間內反饋。

（二）實施階段注重審計技巧的靈活運用

首先，對已經整改問題采用逆查法。例如：對財務賬務處理錯誤的問題，根據反饋的整改方案，直接對調整會計憑證進行核對即可；其次，對內部管理控制方面存在問題，進行現場數據追蹤和實地檢查記錄資料等方法，檢查措施是否到位；最后，對落實有困難的問題，采用座談的方式，必要時，邀請上級主管部門和相關職能部門參加，了解相關情況，并通過充分交流獲得其支持和幫助，促使問題得到妥善解決。 對于受客觀因素限制，確定無法解決的問題，要作詳細記錄，避免日后審計重復提及，力求審計工作有創新、有突破。

（三）提交后續審計報告

后續審計報告的目的，是為了使管理層充分了解被審計單位整改后的現狀，提高審計結果的透明度，明確審計責任，有效地防范審計風險。后續審計中的審計發現、風險重估結果、被審計單位的整改情況都可以列示在后續審計報告中。

凡事要“有始有終”，審計工作也不例外。在審計實踐中應切實重視后續審計的重要性，充分發揮審計的監督、服務職能，根據審計對象的具體特點，實施完整、高效的后續審計程序，以體現審計工作的完整性，確保審計工作的質量。

參考文獻:

檔案存在問題及整改措施范文6

業務處

存在問題

1、招投標體制改革過程中需要進一步明確招投標職能界定，以保障招投標市場協調運轉。

2、在招投標實踐中，如招投標項目進場范圍、更改交易方式等審批程序不明確，影響了招投標項目的時效性。

3、相關項目需求不明、材料不齊、手續不全，影響了招投標活動進程。

4、由于工作量大，開評標場所資源有限，按正常招投標流程，會影響大建設項目辦結時間。

整改措施

1、將招投標市場與建委、工商、土地、房產等部門在招投標工作中存在的職能交叉問題形成專題報告，上報市政府、市編辦，要求給予明確

2、關于民營、國有（集體）資本投資實施的招投標項目是否集中進場交易、改變交易方式的審批程序等形成專題報告，提請市招標投標市場管理委員會給予明確。

3、出臺《合肥招標投標中心開標管理暫行規定》和《合肥招標投標中心評標管理暫行規定》，加強開、評標過程管理，從制度上統一開標、評標工作程序。

4、出臺《政府采購實行誠信保證金管理暫行辦法》，簡化保證金往來手續，方便投標人參與招投標活動，同時加強招投標市場誠信體系建設。

5、制定業務聯系提示單、溫馨提示單等，明確招標人的責任和義務，建立起雙方友好協商、互連互通的工作機制；制定流標項目登記制度，分析流標的原因，完善相關工作手段，降低流標率。

6、建立大建設項目招投標“綠色通道”機制，明確大建設項目范圍和操作方式，并建立業務運行時效督查制度，保障大建設項目順利推進，實現大建設項目招投標提速提效。

督察處

存在問題

1、在依法監督，規范招投標行為方面，除依據現行法律法規外，缺少多手段、多方式的機制。

2、對三縣招投標工作指導不夠，構建全市大的招投標統一市場工作還需進一步加強。

3、開評標現場監督不夠，違法違規監督查處力度需加強，特邀監督員數量不能滿足日益增加的開評標項目的需求。

4、招標文件備案程序、時限還需進一步優化、增加透明度。

5、學習形式較單一，應采取多種形式，提高學習興趣,增強學習的實效性。

整改措施

1、健全完善招投標監督相關制度。制定《合肥招標投標投訴處理暫行辦法》、《合肥市違反招標投標責任追究暫行辦法》、《招投標特邀監督員工作管理辦法》等，以制度規范招投標市場。

2、健全完善市場信用體系建設。梳理、歸納招投標及政府采購不良行為表現形式，建立信用檔案庫，向社會披露相關信息，建立誠信獎勵、失信懲罰機制，規范招投標市場主體行為。

3、加強對招投標過程的監督。在已邀請的特邀監督員基礎上，再向社會各層面邀請一批監督員，擴大充實監督力量。同時加強對專家評委評標行為的監管，對不能正確履行職責的，堅決清理出專家評委庫，有效防范不規范招投標行為的發生。

4、認真辦理投訴案件，切實維護招投標雙方利益。建立健全以“投訴有門、辦理有效、結果透明、督查到位”等為主要內容的招投標案件投訴工作長效機制，切實做到有法必依、執法必嚴、違法必糾。

5、優化工作流程，提高辦事效率。從細節入手，實現流程再造。取消中標單位公示、專家評委抽取備案環節；將公告時需同時提供招標文件和資格預審文件改為先招標公告，公告期間報送招標文件和資格預審文件備案。

6、加強對三縣的業務指導工作。為保證全市招投標監管工作的一致性，注重對三縣、三開發區及政務新區業務工作進行指導，針對各縣、區的具體情況，在監督的內容和形式上進行指導，幫助解決工作中實際問題。

7、提高素質，創建學習型部門。努力提高工作人員思想覺悟和理論水平，抓好業務知識學習，熟練掌握招投標監管的有關法律法規和辦案程序，將業務學習與工作實踐緊密結合，提高業務能力和工作水平。

綜合處

存在問題

1、工作計劃性不夠。因行政管理事務工作繁雜，加之人手少，實際工作中缺乏條理。

2、行政管理職能沒有切實履行，一定程度上影響了工作的順利開展。

3、相關行政管理制度沒有及時出臺。

4、工作上存在服務不到位的現象。

整改措施

1、全面梳理處室工作并進行分類，視具體事項的輕重緩急，合理確定內部分工，努力提高辦事效率。

2、加強對具體工作實施準備的調研，盡可能掌握事務處理過程的相關情況，及時向辦領導匯報反映工作的必要性和緊迫性，強化工作的執行率。在此基礎上，努力與服務對象做好溝通和交流，使服務工作落實在每一件事上。

3、根據行政管理工作需要和我辦實際應時出臺相關管理制度。

財務處

存在問題

1、對外服務需要細化，服務窗口功能需要增強，并理順內部程序傳遞，逐步提高辦事效率。

2、財務崗位職責需要建立和明確。

3、往來帳款管理需要進一步細化，力求做到帳目清晰、內容完整。

4、財務內控措施需要逐步完善。

整改措施

1、調整窗口服務職能，設置開具發票、開具收據、財務咨詢等三個功能明確的服務窗口；財務處內部建立業務傳遞單，通過網絡進行傳遞，便于供應商和開發商及時投標和查詢。

2、制定出納、保證金收退、出具票據、總帳會計等崗位工作職責，健全并加強內控制度和財務監督機制建設。

3、細化往來款項明細帳設置，建立投標單位、招標項目數據庫與各項往來資金相對應，保障外來帳款安全；嚴格票據審核，使審核后差錯率降到最低。

4、強化內部控制，有效降低核算單位運行成本和費用；完善相關財務管理措施和辦法，有效加強財務的監督管理職能，對投標保證金實行“收支兩條線”管理。

5、樹立服務理念，把“群眾需要的，就是我們要做的”作為服務宗旨，全面推行崗位責任制、服務承諾制、限時辦結制、首問負責制、AB崗工作制、失職追究制、否定報備制等制度，拓寬服務領域，提高服務質量。

業務一部

存在問題

1、辦事流傳不夠簡明。

2、開評標場所分散，管理服務難到位。

3、服務意識還待進一步提升，主動上門服務活動連續性不夠，給招標工作信息交流帶來不便。

4、建設工程施工、監理招標文件示范文本需進一步修訂完善。

5、清單編制水平不高，清單編制人員與設計單位、招標人對接、交流不夠，出現缺項、漏項等問題。

6、學習的自覺性不夠，少數同志有重業務、輕理論，運用理論指導實踐促進工作上還有差距。

整改措施

1、強化大局意識、責任意識、服務意識和效率意識，對不履行或不正確履行職責，導致影響辦事效率、貽誤工作的行為，予以嚴肅處理。

2、優化辦事流程，提高辦事效率。按照提速再提速的工作方針，對招投標業務流程重新梳理，制定新的招投標業務流程、辦事指南，剔除影響大建設速度的辦事環節，使辦事各環節環環相扣，實行特事特辦制，以最短時間、最簡潔程序做好招標工作。

3、大力推行政務公開，從“實際、實用、實效”出發，公開辦事制度、程序、內容、結果，公開服務承諾、時限，健全完善崗位職責，實行首問責任制，同時，加大檢查督促落實力度，堅持每周一工作例會，提高招投標服務質量和水平。

4、積極主動服務業主。受理業務后，要求項目負責人和工程量清單編制人員主動與招標人聯系溝通，上門服務，踏勘現場，了解建設單位招標意圖和目標、圖紙的設計深度，就招標文件、資格預審文件編制等進行會商，避免招標工作走彎路。

5、實行工程量清單會審制。造價咨詢單位清單編制完成后，組織建設單位、設計單位、造價咨詢單位、監理單位“四方會審”，解決清單中缺項、漏項、控制價不準確等問題。

6、修訂完善招標文件范本。成立專門小組，邀請專家、招標人和投標人對招標文件范本進行認真修訂，使范本更加科學實用。

7、整合優化開評標場所。實行開評標場所功能相對集中，配備必要的評標設備，更好提升評標效率。

8、加強學習，進一步提高綜合素質。認真開展創建學習型機關相關活動，積極引導全體工作人員鉆研業務、加強學習。堅持每周集中組織全體工作人員學習，及時掌握招投標方面的新知識、新要求，不斷提高自身的業務水平。

業務二部

存在問題

1、招標文件的編制不夠細致，如保證金繳納方式及時間、付款的步驟、項目聯系人的聯系方式等，主要原因是部分項目負責人思想認識上沒有足夠重視，工作責任心不夠強。

2、員工結構較年輕，新聘人員多，部分項目負責人現場協調控制能力不足，造成一些項目開標、評標過程不夠流暢，部分項目的現場較為混亂，影響了項目的評審工作。

3、服務方面還沒有達到嚴要求、高標準、熱情服務的標準。

4、一些項目負責人對政府采購法律法規掌握不全面，業務流程還不夠熟練，學習的主動性和積極性還不夠高。

5、部分業務流程手續繁瑣。尤其在當前大建設項目多、時間、緊的情況下，一些既定的操作流程已無法適應項目要求。

整改措施

1、修訂完善招標文件及范本。審查梳理并修改采購范本，對一些容易產生誤導的表述和詞句進行修改，修改完善中標結果公告、中標通知書、招標文件，增加采購結果聯系函，明確項目負責人在招標文件的編寫過程中對因招標文件明顯錯誤引起的質疑投訴要承擔責任。

2、加強員工學習培訓。組織員工交流學習，對一些開評標的重要過程和環節進行重點說明和交流。采取幫扶的形式加強對新員工的教育，用一對一的模式讓老員工帶領新員工進行采購工作。每周不少于一次利用下班時間組織員工進行業務學習，通過對典型案例的講解說明加深員工對法律法規的掌握和了解。

3、強化效能建設，熱情主動服務。推行項目進度記錄制度。各項目負責人要將項目的進度予以記錄，形成一套完整的項目進度檔案。及時對項目進行梳理，加強對項目的把握控制；嚴格遵守限時辦結制。所有項目下達后，項目負責人要及時聯系采購需求，絕不允許出現“壓單”現象。項目下達3天內要與業主溝通聯系，10天內要發采購需求聯系單確認采購需求，中標通知書發出30天內要督促雙方簽訂采購合同。其中詢價項目正常在需求確認3個工作日內完成采購工作。談判項目正常在需求確認10個工作日內完成采購工作；推行友情提醒制度。針對目前招標工作中出現的流標現象，制定“招標友情提示”，對招標文件的失誤、投標遲到、投標注意事項做了說明和提示,以減少供應商不必要的失誤和損失；推行雙休日加班工作制，保證項目在采購中心及時采購。

4、細節入手，簡化環節手續，提高工作效率。（1）項目負責人在項目結果公示后，主動辦理未中標保證金退還手續。（2）部分項目開評標過程中，因有效投標人不足三家的而要流標的項目，項目負責人根據項目情況，對符合規定的項目立即請示后直接改為談判方式進行操作，相關申報手續待項目完成后予以補充。有效避免因流標造成的采購時間延長。（3）項目報名過程中，對一些報名資料要求簡單的項目允許投標人通過電話傳真、網上審核的方式進行報名。（4）協助推行誠信保證金管理制度。中心及時修改已有采購范本，變通保證金繳納手續，積極主動與誠信保證金管理制度進行銜接。

業務三部

存在問題

1、理論學習不主動、不深入。部分員工理論學習不主動，自覺性不高，理論鉆研不深，系統性不強。對一些政策文件學得不夠全面、深入，掌握和運用政策不能得心應手。

2、業務流程過于復雜，部門之間配合不順暢。業務流程過于復雜，業務運作效率不高，時效性無法體現。工作中仍然存在部門之間溝通不暢、信息傳遞不對稱、對外協調力度不強，項目操作過程中審批環節過多等問題。一方面造成市場機會丟失，另一方面也影響了工作人員的積極性、主動性。項目執行過程中各部門之間職能分配模糊，沒有貫徹最大化提高效率的原則，出現專業技能不足或承攬了過多的職能，妨礙項目有效執行。

3、員工綜合素質服務質量有待提高。部分員工一定程度上存在得過且過和“大鍋飯”的思想，只求完成任務，對如何更多更好地做好工作考慮不多。

整改措施

1、合理安排各項工作。注意統籌兼顧，精心謀劃，科學安排，進一步提高全體員工的業務技能和服務質量。

2、優化工作流程。進一步細化、優化、簡化審批流程，同時對業務職能交叉、職責不清等進行梳理、整合，優化日常工作流程，健全完善崗位職責。

3、建立長效機制。立足長遠，完善各項制度，建立嚴格的工作制度，制定簡潔高效的工作流程，進一步鞏固和擴大效能建設的成果，形成不斷提高行政效能的長效機制。

誠信項目公司

存在問題

1、學習方面。忽視了員工知識能力的培養再造，學習的自覺性、主動性不強，知識結構單一，不善于研究思考問題，不善于理論聯系實際。

2、思想解放力度不大。對當前改革及合肥大建設浪潮中的新生事物的認識還不夠到位，工作中循規蹈矩，按部就班，缺乏主動性和創造性，還不能用全新的思維和方式去做開創性的工作。

3、精神狀態表現不佳。不能很好地適應形勢發展的要求。工作熱情有所降低，精神狀態不佳，安于現狀，造成工作上不夠積極主動，不求有功，但求無過，還需要進一步增強員工事業心和責任感的培養。

4、開拓創新意識不強。在思維方式上，有時習慣于憑經驗去考慮問題，去想事情。在工作時，往往只立足實際，大膽探索的方式方法比較少。

5、工作作風不夠扎實。樹立為經濟發展服務之意識不夠深刻，與時俱進、創新意識不夠健全；雖能熟練掌握本職工作，但是靈活性掌握的不夠適當；工作不深入，埋頭日常工作時間較多，深入項目中的調查研究時間較少，很少發現實質問題。

6、服務意識有待增強。貫徹落實“熱情服務、微笑服務、主動服務、耐心服務、文明服務”的要求還不夠自覺，個別時候還做不到“來有迎聲，問有答聲，走有送聲”；有時還做不到受理、咨詢一樣熱情，生人、熟人一樣和氣，干部、群眾一樣尊重，忙時、閑時一樣耐心。

7、合肥市大建設項目時間緊，任務重。招投標工作環節多，時間長，按照常規程序，不能滿足大建設項目建設工期要求。

8、在招標工作中，我們嚴格按照國家、省、市相關的法律法規執行，但對招標人的需求了解不夠，與招標人溝通不足，服務意識還不夠強。

9、部分項目工程量清單編制質量不高，清單編制前與業主溝通不夠，工程范圍界定不清，工程量計算不準確，項目特征描述不清，給招標后簽訂合同及工程管理工作帶來問題。

10、清單編制單位對招標中心內部工作流程不了解不熟悉，造成工作配合不好，影響工程量清單編制質量和時效性，甚至影響和滯后項目開標時間。

11、公司內部工作交流不足，工作中發現的問題不能得到及時反饋，影響工作進展。一些常見問題在不同項目上重復發生。

整改措施

1、加強學習，提高員工整體素質。注意學習方式，系統、全面地學習，不斷適應時展的要求，掌握新環境下招標工作的流程、法律法規等相關業務知識，注重學以致用，理論聯系實際。

2、解放思想，適應工作需求。解放思想，創新觀念，以適應新時期工作的需求。要求員工正確對待個人得失，不計名利，不講價錢，不圖虛名，不事張揚，勤勤懇懇，扎扎實實做好各項工作。

3、增強意識，加大協作力度。在以后的工作中，要堅持科學的態度和求實的精神，兢兢業業地做好各項日常工作，樹立強烈的時間觀念、效率觀念、質量觀念，樹立工作的高標準。

4、周六周日正常上班，以配合合肥市大建設的需要。對技術要求不高的工程建設項目招標采用資格后審的招標方式進行招標，在一定程度上縮短招標時間。對于大建設項目，在履行相關手續后，適當縮短招標時間。

2、組織高新區、政務區、經開區、濱湖區、重點工程建設管理局、新站區、市屬四區等業主單位召開業務交流會，虛心聽取業主單位的想法、意見、建議和批評。對于合理的意見建議，逐一研究落實；對不可行、不合理的要求，根據有關法律法規，耐心進行解釋溝通，征得業主單位的理解。

3、對于工程量清單編制中存在的問題，推行工程量清單編制前現場踏勘和工程量清單會審制度。在工程量清單編制前，組織業主、設計單位和清單編制單位進行現場踏勘，由業主和設計單位進行交底，然后再進行工程量清單編制工作。工程量清單編制完成后，再召開四方碰頭會議，對工程量清單的編制范圍、編制質量、存在的問題統一解決，確保清單編制質量。