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內控合規管理工作的建議范文1
根據鄂農信辦發【2018】36號《湖北省農村信用社聯合社辦公室關于印發全省農商銀行“深化內控合規管理”活動實施方案的通知》、荊農銀辦字【2018】32號《關于印發<荊門農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，鐘祥農商銀行堅持以合規經營為己任，以防控風險為重點，以提升風險質量為目標，加強檢查監督，提高全體員工依法合規經營意識和案防制度執行力，全面開展、推進“內控合規管理深化年”，做好內控合規管理工作，為業務經營、發展壯大保駕護航。2018年，我行“內控合規管理深化年”主要做了以下幾項工作。
一、加強組織領導
為貫徹落實“內控合規管理深化年”活動的開展，市行成立了“內控合規管理深化年”活動領導小組，負責活動的統籌協調和整體推進。董事長任領導小組組長，其他班子成員任副組長，部門負責人為小組成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在合規與風險管理部。
二、制定實施方案
印發鐘農銀發【2018】47號《關于印發<鐘祥農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，明確“三個深化”工作目標，即深化內控合規機制建設、深化內控合規執行力度、深化內控合規文化培育，著力健全全市農商銀行內控合規管理長效機制，完善內控合規管理體系，補齊內控合規制度短板，強化制度執行力，深入普及和培育合規經營知識和合規文化，加強內
控合規監督檢查，不斷提高內控合規管理的質量和實效，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。
“內控合規管理深化年”分三個階段進行，第一階段:2018年4月為全面啟動階段；第二階段：2018年5月-10月為全面實施階段；第三階段：2018年10月-12月為總結評比階段。
三、 全面深化內控合規管理
（一）全體動員，積極部署，推進“內控合規管理深化年”活動。
鐘祥農商行召開了“內控合規管理深化年”動員會，各支行、各部室召開了內控合規管理深化專題會，制定了具體工作方案，明確了合規經營責任。
（二）圍繞工作重點，完成自查自糾工作。
結合前期已開展的整治銀行業市場亂象方面22項內容，重點圍繞內控合規制度，于4月28日完成我行案防合規管理自查自糾工作，并上報工作報告。
（三）加大宣傳，營造氛圍
1.開展基層員工的合規教育和宣傳活。5月初，我行將銀監部門制作的《關于在營業網點播放“內控合規倡議視頻”的通知》的視頻，安排在全市所轄網點和微信工作群中播放，對員工進行合規教育。
2.下發合規經營倡議書。5月份，向全市所有干部員工下發了《鐘祥農商銀行依法合規經營倡議書》，要求做到“三心”，一是常懷敬業之心，強化合規理念；二是常懷律己之心，深化合規執行；三是常懷責任之心，助力合規深化。樹立“高層帶頭合規，合規人人有責，合規從我做起”的理念，引導全體員工成為合規文化建設的踐行者、參與者和執行者。
3.分別在柴湖、胡集、城區組織開展了4次防范和打擊非法集資宣傳活動。
4.開展案防警示教育。2018年8月6日、7日，分兩批開展了“不忘初心 警鐘長鳴”案防警示教育，機關全體在崗員工8月6日晚19時參加了警示教育，城區全體在崗員工8月7日晚19時參加了警示教育。
（四）開展合規征文活動
2018年5月17日，鐘祥農商行下發《關于開展“合規創造價值”主題征文活動的通知》、《關于開展“內控合規管理深化年”相關工作稿件評比活動的通知》，全市共收到征文稿件74篇。在荊門農商銀行“內控合規管理深化年”合規征文活動中，運營管理部經理涂海濤《堅守初心，做合規的踐行者》一文榮獲一等獎，綜合管理部王凡凡《合規之我見，守規矩者自由》一文榮獲二等獎。
（五）開展合規經驗交流
2018年3月10日開展了金融借款合同糾紛案件訴訟基礎培訓，對民法總則、民事訴訟法、相關司法解釋進行了培訓，對訴訟證據資料的收集與審核進行了經驗交流。經驗交流由合規與風險部陶春月、法律顧問劉尚友主講，各行部分管信貸業務副行長、信貸主管，合規與風險部、信貸管理部、個人銀行部、審計監察部全體人員參加了本次經驗交流。
2018年9月4日開展了主題為“以按說法話風險”的案防知識培訓，一級支行行長、副行長、會計主管，公司部、小微部負責人，二級支行行長，機關部室正、副經理，支行法律興趣小組員工代表參加培訓。
2018年11月4日開展了法律培訓，風險部經理薛興慧、法律顧問劉尚友分別就訴訟、貸款清收進行了講解，學員踴躍提問，兩位主講人現場進行了答疑解惑，增加了學員的法律知識、不良貸款清收實戰能力，提高了依法合規經營能力。
（六）開展合規講堂活動
2018年6月11日開展了“農商銀行風險條線培訓會議暨合規知識大講堂”活動，市行班子成員，機關部室正副經理、授權中心主任，公司部經理，小微金融部負責人，承天支行、郢中支行行長，機關信貸部、風險部、特資部全體員工，小微部全體員工，一級支行會計主管參加了合規知識大講堂培訓。
（七）開展監督檢查
1.按季開展合規案防檢查。2018年4月8日至11日，開展了2018年一季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在21個方面的問題，對24人進行了處罰。2018年7月9日至17日，開展了2018年二季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在22個方面的問題，對34人進行了處罰。2018年12月4日至10日，開展了2018年三季度合規案防檢查。
2.迎接荊門市銀監部門開展案防檢查。5月8日，荊門銀監分局饒風明副局長及鐘祥銀監辦一行4人對鐘祥農商行案防工作的組織實施情況進行了檢查和調研。饒局長對鐘祥農商行內控合規管理、案防安保等方面工作的組織實施情況充分認可。并對下階段的案防工作提出了五項要求：一是要完善制度體系，扎實構建案防責任管理、制度約束、風險排查、風險評價、追究問責等五個工作機制；二是要抓好內控合規管理深化年后續兩個階段的活動；三是要如實、按時報送案件風險信息等案防報表及報告；四是當前要做好不良貸款壓降工作，嚴防新增風險貸款；五是要持續提升普惠金融服務能力，全面做好金融服務網格化的工作。
四、 內控合規管理建議
（一）加強培訓，樹立全員合規意識。合規管理是一項長期性工作，后期要開展多層次、全方位的培訓工作，利用智慧學習平臺組織全員學習內控合規各項管理制度、規定。開展崗位練兵活動，提升全員業務能力，增強合規經營意識。
（二）查找問題，督促整改。對內控合規管理排查存在的問題，要認真分析總結。摸清本金融機構顯性或隱性的各項貸款、債券、投資、同業、表外、通道業務等風險敞口的風險底數，為有效防范和化解風險奠定基礎。對發現的問題，要落實整改意見，在期限內逐條進行整改落實，通過化解或緩釋風險，確保內控合規管理工作取得實效。
內控合規管理工作的建議范文2
【關鍵詞】合規風險；風險管理；巴塞爾協議
一、合規風險管理的內涵
2009年是中國郵政儲蓄銀行（以下簡稱郵儲銀行）的“合規管理年”，合規風險管理是深入學習實踐科學發展觀的一項重要活動，對于進一步健全和完善中國郵政儲蓄銀行內控機制，強化合規風險管理，提高合規管理水平和質量，促進中國郵政儲蓄銀行又好又快發展，具有十分重要的意義。合規風險管理以合規管理為落腳點，推動了中國郵政儲蓄銀行全面風險管理建設。
巴塞爾銀行監管委員會在2005年4月29日的《合規與銀行內部合規部門》中指出：“本文件所稱合規風險是指，銀行因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險”。
《商業銀行合規風險管理指引》所稱的合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。在精神上與巴塞爾委員會給出的定義相近。
二、郵儲銀行加強合規風險管理的現實意義
我國商業銀行合規風險管理起步較晚，但隨著銀行業對外開放力度不斷加大，國內銀行特別是國有銀行股改上市取得初步成功并逐漸與國際接軌，加強合規風險管理成為國內銀行的自主要求，加之監管部門高度重視合規風險管理，下發了《商業銀行合規風險管理指引》，為合規管理工作提供了指導。中國郵政儲蓄銀行作為一個剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個內設機構進行經營管理，其合規風險的管理機制相對比較薄弱。中國郵政儲蓄銀行隨著成立后各種業務的廣泛開展，其合規風險管理的有效性和針對性顯得尤為重要。
（一）郵儲銀行加強合規風險管理是主動適應金融業發展和外部監管新要求的需要
隨著銀行業務的日益多元化、復雜化和國際化，監管機構要持續跟蹤單個機構的風險變得日益困難，國際銀行業和監管當局清醒認識到加強銀行合規管理的重要性。巴塞爾銀行監管委員會的《合規與銀行內部合規部門》和中國銀監會頒布的《商業銀行合規風險管理指引》，對商業銀行的合規風險管理作了具體的規定。中國郵政儲蓄銀行要躋身國內商業銀行的前列，就必須加強自身合規風險管理建設，主動做好合規管理工作，以更好適應外部合規監管的需要。
（二）郵儲銀行加強合規風險管理是持續穩健規范經營，實現企業效益最大化的內在要求
商業銀行的健康發展，必須以規范經營和科學管理為基礎。中國郵政儲蓄銀行在開展業務過程中，隨著經營壓力和競爭壓力的與日俱增，一些機構和工作人員總是片面認為“中規中矩會影響發展”，從而導致在追求業務的片面發展過程中埋下了隱患。而大量實踐表明，具有良好合規風險管理的銀行必然具有持續競爭力，而這種競爭力恰恰是能給銀行帶來財富收入和聲譽價值的不竭源泉。因此，加強合規風險管理是中國郵政儲蓄銀行實現持續穩健經營的內在要求，是完善全面風險管理、健全有效內控體系的重要基礎。
（三）郵儲銀行加強合規風險管理是提高自身制度執行力的核心所在
近年來銀行違規問題頻頻曝光，大案要案時有發生，綜觀這些案件發生的機構，風險管理和內部控制等機制在表面上有序運行，其實卻因沒有合規經營而被架空。中國郵政儲蓄銀行同樣面臨這樣的問題。與外資銀行風險管理質量差異性的比較中就會發現，中資銀行其實不缺制度，真正缺的是執行力。如果銀行忽視、貶低、淡化合規經營和合規風險管理的重要性，違規違法行為的查處防范就會落空，重大案件自然會發生，再好的制度、措施都會失靈。而合規風險管理的重要作用和戰略意義，就是為了保證各項制度、政策和措施的貫徹落實。
三、中國郵政儲蓄銀行合規風險管理的現狀
（一）合規風險管理文化的缺失
有些銀行認為在經營過程中“只要不違法，無論做什么都可以”，在利益的驅使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對策”的貓鼠游戲。有些銀行認為在經營過程中如果強調重視合規必然會束縛企業的手腳，使企業的競爭力和盈利能力減弱。有些銀行認為合規管理會助長員工被動的“不做不錯，只求太平”的消極態度，導致業務停滯不前，影響員工工作熱情和士氣。中國郵政儲蓄銀行的一些分支行也存在此類現象，企業文化中缺乏合規風險管理文化。
（二）合規風險管理體系不健全，風險防范和控制流程不嚴密
從目前情況看，中國郵政儲蓄銀行在合規管理框架上在一直不斷完善，但仍存在一定的缺陷。一是合規風險管理職責分散，合規風險管理散落于稽核、審計、財務等不同部門，缺乏統一的組織協調，這種模式使得合規風險管理職能不能有效獨立于經營職能。二是基層機構還沒有成立專門的合規風險管理部門，設置專門的合規管理崗對合規風險進行統籌管理，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規風險管理架構。
（三）合規風險管理的執行力不強，不能有效開展
中國郵政儲蓄銀行作為新成立的銀行，其合規風險管理的意識和能力還需進一步提高。各級銀行對于合規風險管理的執行力度不一，特別是基層銀行的合規風險管理執行力不強，影響了總體的合規風險管理，還需各級監管部門通過對銀行的監控提高合規風險管理的執行力。
（四）合規管理專業人才匱乏，隊伍素質有待提高
目前，許多基層郵儲銀行員工來源于原來的郵政崗位，既懂金融知識又熟諳法規知識、風險意識的合規風險管理人才嚴重缺乏。合規管理只有在員工知法、懂法、守法和少數違法者受到嚴肅懲處的情況下，才能發揮其應有的作用，而目前郵儲員工隊伍素質嚴重制約了合規管理發揮高效作用。
四、中國郵政儲蓄銀行加強合規風險管理的對策
（一）加強合規文化建設，塑造深厚的合規文化
中國郵政儲蓄銀行應按照全員合規、全員參與的原則，組織開展針對業務人員、各級管理人員以及合規風險管理人員的不同層次的宣傳、教育和培訓。對業務人員負責提供操作執行中相關法律法規、監管規定和行內規章制度的教育培訓，為內外部規章制度的貫徹執行創造條件；對各級管理人員提供外部監管要求、先進管理經驗、行內戰略目標和內控管理規定等的教育培訓，為其做好內部管理工作提供必要的智力支持；為合規風險管理人員提供法律法規新知識的培訓，確保合規人員具備應有的專業素養，以能勝任合規風險管理工作。要通過合規宣傳、教育和培訓，尤其是對違規行為的嚴厲懲處，逐步將規章制度的要求內轉化為員工自覺的行為規范，使全行員工形成合規思維、合規習慣和合規行為模式，從而建立和堅持良好的合規文化，形成良好的合規文化氛圍。
（二）建立有效的合規風險管理組織體系
如果沒有一個強有力的組織系統，合規風險管理就只是停留在嘴巴上的一個口號而難以有效落實。巴塞爾銀行監管委員會的《合規與銀行內部合規部門》指出：如果一家銀行設有符合下述“合規部門原則”的合規部門，該銀行將能更有效地管理合規風險。中國銀監會頒布的《商業銀行合規風險管理指引》為商業銀行合規組織的建立提供了具有可行性的指導意見。因此，商業銀行高級管理層應貫徹執行合規政策，按照獨立性、權威性和全面性的原則建立構建合規管理組織架構，設置獨立的合規部，明確合規工作體系內各部門的職責定位，以及有效的分工合作機制，完善以合規部門、風險管理部門和內部審計部門為核心的合規風險管理框架。同時，合規部門應為各業務部門和本行員工提供有關合規風險管理的咨詢、指導和培訓，通過提供合規性提示、評價和報告等方式，警示督促業務部門管理合規風險。
（三）采取有效措施推動合規風險管理的有效開展
監管部門要督促銀行加強合規風險管理。通過合規工作指引、提供技術支持、加強合規檢查等手段，保持一定的外部壓力，使合規風險管理由外部監管要求轉變為自身合規經營的需要。構建科學的合規工作機制做保障，合規工作機制可在合規政策等文件中做出書面規定，良好的工作機制是合規工作高效開展并取得預期效果的關鍵性前提并將是否滿足合規要求作為對分支機構的重要考核指標，從考核導向上引導其重視合規工作。
（四）培養專業的復合型人才，從事合規工作的人員既要掌握足夠的法律法規知識，更要懂得銀行的各項業務和經營管理
通過外部指導、內部機制保障、考核導向和人才儲備等各項有利條件的實施，探索最佳的合規工作方式和方法，從而真正實現良好的控制效強化員工的教育培訓，不斷提高從業人員整體素質。郵儲銀行應通過組織持續有效的合規培訓和教育項目，加強員工對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質和更新知識結構。通過合規培訓，使員工能明確理解銀行在銀行經營過程中必須遵循的銀行“合規法律、規則和準則”的對象范圍，充分系統了解和掌握銀行的合規政策以及相關合規規程和文件的具體內容以及各自崗位的合規流程，形成一種濃厚的合規文化。
五、結論
合規風險管理對于進一步健全和完善商業銀行內控機制，提高合規管理水平和質量，促進商業銀行風險管理的整體水平，具有十分重要的意義。中國郵政儲蓄銀行作為一個剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個內設機構進行經營管理，其合規風險的管理機制相對比較薄弱。
研究發現，中國郵政儲蓄銀行合規風險管理意識缺失、管理體系不健全、執行力不強、缺乏專業人才，嚴重制約了中國郵政儲蓄銀行的合規風險管理水平，加強管理體系構建、培養合格管理人才、加強監管水平、提高合規風險管理意識，才能從根本上提高郵政銀行整體風險管理水平。
參考文獻
內控合規管理工作的建議范文3
關鍵詞：合規管理 標準化 體系
一、商業銀行合規管理的標準化趨勢
從發展歷程看，合規管理是一個動態過程，隨著監管和銀行業的發展而演變，大致經歷了“管制缺乏導致風險嚴重-為應對風險實施嚴格管制-為促進金融效率放松管制-為防范新的風險，強調外部監管與內部自我約束并重”幾個發展階段。從中可見，金融監管改革的新趨勢勢必影響和引導銀行業的經營戰略轉變和管理創新。如何順應新的發展趨勢，如何在業務創新過程中開展高標準的合規管理，這都需要商業銀行夯實合規管理基礎、創新合規管理手段。
為全面推進銀行業標準化工作，促進銀行業國際化與信息化發展，在深入分析行業發展趨勢和標準化現狀的基礎上，人民銀行組織各商業銀行編制完成并《銀行業標準體系》。該體系已通過全國金融標準化技術委員會評審，描繪了未來五年銀行業標準全貌和標準化發展藍圖，是銀行業標準化工作的主要依據和重要參考，對于促進銀行業建立標準體系總體框架、協調標準關系、提高標準質量、加強標準工作機制、提升經營管理水平具有積極意義。可以預見，《銀行業標準體系》后，將與證券、保險等標準體系共同構成金融業標準體系，成為金融標準化工作整體規劃和宏觀指導的重要基礎，這也為商業銀行的合規管理標準化建設提供了難得的契機。
二、新時期合規管理面臨的問題和挑戰
近年來，外部經濟金融形勢與內部經營管理對銀行業的合規管理提出了更高要求，如何開展高標準的合規管理工作成為商業銀行面臨的嚴峻考驗。
（一）國內外經濟增速放緩加大了銀行的合規風險
當前全球經濟增速放緩，歐債危機尚未結束，國內經濟下行壓力不減，部分企業生產經營困難，流動性不佳，由此衍生的合規風險不容忽視。一方面在資金供給結構未發生根本改變的形勢下，民間融資與“影子銀行”等存在較大發展空間，鑒于其與銀行信貸資金的高度關聯，一些業務領域存在較大合規風險。另一方面，激烈的市場競爭催生了大量金融創新，但普遍存在低水平創新現象，因此須警惕脫離實體經濟發展需要和不當規避監管的創新。
（二）趨嚴的監管政策要求高標準開展合規管理
危機之后，加強監管成為金融界共識。銀監會在2012年大型銀行監管工作會上提出，鼓勵將監管政策內化為銀行規章制度的激勵性監管，要求大型銀行規范業務行為、信息披露、投訴處理，強化現場檢查監督；人民銀行已試行反洗錢“總對總”的法人監管。同時，證監會對上市公司信息披露的監管越來越嚴格，國家發改委對商業銀行開展“不規范經營治理”上升到了整頓行業不正之風的高度。趨嚴的監管政策要求銀行必須以更高標準開展合規管理。
（三）合規文化建設亟待深化推動
合規文化建設還處于初級階段，“合規創造價值”等理念還未真正深入人心，員工主動合規的意識有待增強。一是普遍存在重業務拓展輕合規管理現象，績效考核的“指揮棒”偏重指向業績指標；二是員工制度執行力有待加強，“重制度建設、輕制度執行”的現象依然存在；三是合規文化尚不能人腦人心，員工參與社會融資、經商辦企業等行為發生在銀行體系之外，僅靠內部監督很難發現，必須通過深化合規文化建設、搶占員工思想高地、加強員工行為管理等方式予以防范。
（四）合規管理技術方法有待改進提升
一是合規管理尚在起步階段，缺乏合規風險識別、監測、計量和控制的技術和手段，合規風險防范與業務發展之間難以定量管理、有效平衡；二是缺乏合規風險數據以及國內外同業合規管理信息的積累，難以進行橫向與縱向的比較分析；三是銀行內部普遍存在“信息孤島”現象，不同部門、不同業務條線之間尚未形成資源信息的共享機制。
總之，合規管理工作還不能適應新形勢下外部監管的需要，跟不上業務經營發展的步伐，需要在實踐中總結、提升與創新。
三、“五位一體”的標準化合規管理實踐模式
為應對新時期合規管理所面臨的各種問題和挑戰，順應金融同業合規管理的標準化趨勢，商業銀行需要圍繞合規管理的標準制定、組織保障、技術支持、價值創造、評價考核等五個方面進行管理創新，探索思考并努力實踐合規管理標準化、專業化、信息化、品牌化、績效化“五位一體”的工作模式。
（一）標準化——制定合規管理的工作基準
隨著銀行業務的日益多元化、復雜化和國際化，各國監管當局意識到，監管機構要持續跟蹤單個機構的風險變得日益困難，外部合規性監管不應該、事實上也不可能替代銀行內部的合規管理。監管機構需要鼓勵銀行在滿足最低合規要求的情況下，制定出標準更高、更為有效的合規管理規章制度和工作基準，形成科學完善的文化體系，培育按章辦事的合規文化，堅持持續改進的整改糾偏機制。
面對經濟下行壓力以及日趨嚴格的監管環境，商業銀行需要借鑒全面質量管理標準化、制度化、流程化的控制理念和工具方法，制定高標準的合規管理工作目標，建立職責明確、分工合理、相互制衡、報告關系清晰的組織架構；將崗位制約、制度執行、跟蹤監測、結果評價、激勵考核等內控合規機制貫穿于各級組織機構、所有業務領域和各個操作環節。
（二）專業化——完善合規管理的組織保障
專業化和獨立性是合規管理的生命線，合規管理如果喪失了專業化和獨立性，其職能作用必然大打折扣，甚至流于形式。專業化的合規管理體現了銀行業發展的要求，是當前銀行業合規管理亟待解決的問題。專業化的合規管理機制要求按照獨立性、權威性和全面性的原則構建合規管理組織架構，設置獨立的合規部門，配備專業的合規管理人員，明確專門的合規管理報告與反饋路線，培養高素質的專業合規管理人才。一是將合規部門的預算管理與其工作目標保持一致，而不取決于業務部門的盈利狀況：二是避免合規部門與業務部門存在利益沖突，避免合規官兼任的非合規任務與其合規職責存在利益沖突，確保合規官獨立自主地開展工作而不用顧慮受到報復或冷遇；三是以制度化形式明確合規風險報告路線中每位人員的職責，規范報告方式、要素、格式和報告頻率等；四是大力培養高素質的合規管理人才。專業知識是合規管理的起點，專業人才是合規管理的基礎。合規工作涉及銀行不同層次、不同業務的經營管理，需要熟悉法規和立法意圖、了解經營業務及客戶需求的復合型人才。
（三）信息化——健全合規管理的技術支持
合規管理是一個實時動態的互動過程，必須有一個強有力的信息平臺支持合規風險的及時監測、評估和分析，合規信息的及時與實時更新，實現管理層與員工的互動交流，保障合規管理的時效性和有效性。商業銀行需要充分利用先進的信息技術，運用IT思維，將合規管理的理念、方法和技術通過信息技術系統，嵌入到生產流程之中，實現合規管理的標準化、自動化和智能化；開發出貫穿各級機構、覆蓋各個業務領域的合規管理信息系統，定期開展業務產品與流程環節的違規點梳理與評估，實時錄入內外部檢查違規問題及合規風險事件，積累合規風險數據，揭示合規風險敏感區域與管理薄弱環節，及時進行合規風險的提示預警，不斷提高全行合規風險防控意識與水平。
（四）品牌化——實現合規管理的價值創造
銀行向市場提供的產品實質上是一種服務，是與貨幣信用相聯系的一系列服務的總和。品牌作為產品或服務的質量信號，能向顧客傳遞相關產品和服務的質量。一家銀行的合規管理如果標準規范、值得信賴，必然有助于其卓越品牌的塑造。高標準的合規管理水平，是一流商業銀行品牌塑造必不可少的構成要素。
合規管理本身并不能直接為銀行增加利潤，但卻能通過系列的合規活動增加盈利空間和機會，避免業務活動受到限制。一是通過密切關注和跟蹤法律法規、監管規定和市場規則的最新發展，爭取必要的話語權，代表本行利益及時提出相關意見和建議，積極爭取有利于銀行未來發展和業務創新的外部政策環境；二是通過內部制度的不斷完善，將銀行日積月累的各種良好做法沉淀下來，并清晰地界定實際工作中的盡職、問責和免責標準；三是合規成本與風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關關系，合規活動有利于銀行的成本與風險控制，提高資本回報。
（五）績效化——探索合規管理的評價考核
目前，銀行對合規管理的績效考核主要停留在合規管理部門及相關人員上，并且主要集于案件防控方面，對業務經營條線的合規績效考核不足，業務績效評價與合規績效評價聯系不足。這些情況導致合規人員缺乏加強合規風險管理的內在動力，被動合規現象突出。為此，銀監會印發《銀行業金融機構績效考評監管指引》，確立了“合規引領”的原則，要求合規經營類和風險管理類指標應當明顯高于發展效益類等其他類指標，用于評價銀行業金融機構遵守相關法律法規和規章制度、內部控制建設及執行的情況。為此，商業銀行應結合自身經營實際開展研究落實，在倡導全員合規的理念下，在完善的合規組織架構下，依靠有效的考核手段確保合規執行效果。一方面將合規管理的指標納入到對各經營單位、各業務條線的績效考核體系中；另一方面將各經營單位、各部門合規管理的內容寫入到部門職責及相關人員的崗位說明書中，根據部室職責設置相應的合規考核指標，形成責任明晰的激勵約束機制，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。
參考文獻
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內控合規管理工作的建議范文4
合規作為銀行一項重要而又獨立的內部職能,源于巴塞爾委員會的《合規與銀行內部合規部門》,起步于國內監管當局的大力推動。2006年10月,中國銀監會《商業銀行合規風險管理指引》,引導和促進銀行業金融機構提升合規風險管理的有效性。從公司治理的微觀角度理解,合規除合乎外部的各項相關法律法規的規定,還包括合乎公司內部的各類相關制度。
可見,合規的基礎在于內外“規”,這里的“規”可以理解為銀行經營活動的邊界。由于銀行內部制度是外部法律法規和監管要求在銀行內部的轉化和延伸,更是銀行合規管理的表現形式和書面載體,要使合規管理真正落到實處,就需要通過有約束力的文件形式,把銀行內部各項流程管理的要求、管理人員的職責以及實施管理的方法明確起來,形成一整套清晰的“規”,作為商業銀行業務操作的直接、具體的依據,以實現商業銀行自我管理和自我約束。從這個意義上說,銀行的“內規”是風險管理與內部控制的第一道防線,合規的邊界是否清晰,在很大程度上取決于銀行的內部制度基礎。因此,有效的制度管理奠定了銀行合規工作的基石。
商業銀行制度管理的現狀及主要問題
國內銀行的合規工作雖然剛剛起步,但是國內銀行的制度管理工作從銀行成立之初至今已經有了相當長的歷史。特別是近年來,伴隨著銀行業的對外開放,銀行監管體制改革的逐步深入,國內銀行也致力于建立一套與自身業務緊密相關的操作、控制制度,內容基本涉及了當前主要的經營管理活動,為銀行業的合規經營起到明顯的促進作用。但我國銀行業內部制度管理中存在的問題也顯而易見。一方面,隨著銀行業的經營活動日益綜合化、日益國際化,業務和產品越來越復雜,國內銀行的制度管理普遍存在制度缺乏和不足;另一方面,由于面臨的相同的外部法治環境和監管環境,以及近似的合規文化和積習,國內銀行的制度管理暴露出制度過剩和摩擦問題,在很大程度上制約了銀行合規工作的有效性。
制度缺乏和不足
制度滯后于業務發展,缺乏前瞻性。伴隨著銀行業務的綜合化和國際化程度的提高,銀行經營的內外環境快速變化,產生的一些新情況和問題需要新的制度來規范和協調。如果制度的變化和創設的過程較長,就不能滿足業務發展的需求,造成制度缺乏。
制度程式化嚴重,缺乏操作性。一方面,在新業務的流程設計和制度建設中缺乏系統的調研論證,導致新制度在下發之后,因為缺乏普遍的適用性而不得不采取迅速打補丁,或者只能通過單報單批改變原辦法的規定。另一方面,不少制度規定又存在大量模糊化的概念,在涉及操作層面的各個業務環節時,較多地采取原則性的提法,導致制度執行者理解和執行制度的差異性較大,甚至在制度無法執行時,直接放棄制度的執行。
管理邊緣化現象突出,缺乏系統性。由于銀行內部制度多是以銀行內部各職能部門為依托“分權設置”,導致了制度的部門性特征十分突出,且銀行的部門職責更新、完善的手段和方法都較滯后,職責的重疊和脫節并存,部門間溝通協調能力不夠暢通,隨著新興業務的不斷推出,在需要多個部門共同管理的情況下,制度邊緣化問題顯得尤為突出。有些具有普遍性和典型性的問題,因存在多頭管理、職責不明確等情況,易出現管理盲區和業務銜接環節失控。
制度管理規范欠缺,缺乏標準性。現階段,銀行制度制定技術落后和不規范的情況較為突出,包括制度名稱不夠規范和統一、體例安排不當和失衡、概念模糊和規則籠統、授權范圍和幅度過大、制度清理和匯編工作滯后等。
制度“過剩”和摩擦
銀行的制度體系沒有進行過完全徹底的清理。這使得歷年形成的制度體系的更新狀態得不到及時有效的反映,整個制度體系繁冗龐雜、更新滯后,直接導致了各部門和各分支機構有時沒有明確的合規操作標準,導致在日常經營管理中難以準確及時、方便高效地檢索并適用現行有效的制度。
各部門對新制度的出臺熱情較高,而對原有制度的修訂工作則不夠重視。使得許多制度長期處于無人維護的狀態,導致較多失效和亟需修訂的制度充斥著銀行運營的各個環節,制約了業務開展和管理活動的績效。
國內商業銀行目前擁有大量的制度,但尚未建立有效的后評價機制。造成制度修訂和執行情況反饋仍處于極為原始的狀態,基本上是在外部市場或內部管理發生變化時,以“打補丁”方式修修補補,導致原有制度中的部分條款失效,原有效文件中包含大量無效條款,難以識別,有效條款散見于多個制度,加大了執行成本。
制度的執行反饋機制不健全。大多數在制度下發后沒有為執行層提供暢通的反饋渠道,特別在制度存在摩擦的情況下,使得對制度的疑問以及發現的問題得不到有效的解答,產生理解上的偏差,影響到制度的正確執行。
商業銀行制度管理工作的實踐和經驗
盡管各商業銀行近年陸續出臺了大量的制度,但由于內部缺乏統一的制度規劃,各個部門各自為政、分頭管理,造成銀行內部制度數量龐大,加之歷年沉淀的制度沒有得到有效的清理和更新,各業務板塊普遍存在新舊制度混雜,制度間互相沖突互相矛盾等問題,導致相關崗位人員盡職工作缺乏一套完整有效的制度依據,進而容易產生“被動性”違規行為。
隨著外部監管力度的不斷加大和依法合規經營的內生需求,各商業銀行除進一步采取措施健全問責機制和強化監督檢查以加大制度的執行保障機制外,開始逐漸認識到制度管理中存在的問題以及制度管理對規范經營行為、防范經營風險的重要作用,開始著力構建科學有序的制度工作流程和機制,并將制度管理作為合規管理的基礎和手段,旨在建立一套清晰的可執行的“規”。
進行制度管理機制的探索,建立旨在規范銀行內規的合規工作機制
2006年開始,興業、招商、中行、建行、交行、農行、民生等多家銀行都相繼出臺了銀行內部的制度管理規范,如《興業銀行制度管理辦法》、《招商銀行制度管理規定》、《中國銀行股份有限公司規章制度管理辦法》、《中國建設銀行規章制定辦法》等,明確了各級法律合規職能部門作為全行統一的制度歸口管理部門,牽頭負責全行的制度管理工作,明確了制度規劃、立項、起草會商、法律與合規性審查、審批、實施以及維護等管理流程,為規范銀行內部制度提供了合規工作機制。這些機制主要包括五方面。
制度規劃和立項機制。這一機制要求,應根據外部法律、監管環境的變化,以及行內業務和內部管理的變化及調整,進行制度規劃和立項。
起草會商機制。這一機制要求,制度主辦部門起草制度應當進行充分論證,所起草的制度的名稱、結構和內容、表述等都應當符合規定的規范要求。
法律與合規性審查機制。這一機制要求,在制度起草會商完畢之后,法律合規部門將依據規定的審查程序和標準,對制度送審稿進行嚴格審查,統一把關,以切實提高制度制定的質量。
咨詢解釋機制。這一機制要求,制度主辦部門負責對制度以及對適用制度的問題提供咨詢和解釋,并根據各方面的反饋意見,開展制度維護工作。
后評價機制。這一機制要求,法律與合規部門和制度主辦部門應根據經營環境和業務發展形勢及操作流程的變化,對已施行的制度不定期進行檢查和估量,對執行效果予以判斷和評估,并提出改進意見和建議。
通過系統的工作機制,著力構建一個科學有序的合規工作流程,促進銀行內部制度的合規性、操作性和規范性的提升。
開展制度的持續清理工作,加強了銀行內規之間的協調性和系統性
持續開展制度梳理工作,是希望通過全面清理各項制度,形成分類清晰、便于管理的制度體系,使制度能及時、直接、有效地貫徹到每一項實際操作中,提升制度的執行力。招商銀行、交通銀行和興業銀行等多家銀行通過開展制度以及規范性文件的持續梳理工作,先后廢止了多批制度和規范性文件,了有效、失效的制度以及規范性文件清單,并在總行持續梳理的同時,加強了總分行制度聯絡和交流機制,推動各分行同步開展制度清理工作。通過總分行聯動、條線結合的持續梳理,逐步建立起一個結構清晰、方便實用,且能不斷改進和完善的制度體系。從執行角度來看,進一步明確了現有制度的效力,便于全行員工掌握、了解、查詢、執行適用制度;從管理角度來看,有利于掌握總分行制度狀況和各部門、各業務條線、各年度制度的分布情況,為制度規劃、制度后評價以及加強內控合規建設等工作奠定了良好的基礎。
加強制度的法律合規審查,在源頭上奠定合規風險管理的制度基礎
進行內部規章制度的法律合規性審查是合規管理的一項重要日常工作。內部制度是將外部法律法規和監管要求轉化為內部政策和程序的關鍵環節,是商業銀行業務操作直接和具體的依據,也是商業銀行自我管理的重要手段。通過立項以及法律與合規性審核環節,規范制度體系,減少制度制訂或者修訂的隨意性,協調和防范制度之間以及制度與外部法規之間的不一致性。
具體而言,制度審查涵蓋形式審查和實質審查,主要包括以下幾個方面。一是合規性方面,是指制度必須符合法律、規則和準則的相關要求,是否與銀行其他相關制度及制度體系相銜接且協調一致。二是有效性方面,是指制度中的管理措施和流程可以有效控制風險,并能確保制度管理目標的實現。三是操作性方面,是指制度在流程設計方面、質量記錄運用方面、管控措施實施方面具有較強的操作性。四是規范性方面,是指制度的名稱、體例安排、語言規范等是否符合內部制度管理規范的要求。五是程序性方面,是指制度起草程序是否已經充分征求相關的職能部門意見,是否對各部門提出的意見予以吸收和反饋。
構建制度層面后評價機制,穩步有序地推進制度的立、改、廢工作
銀行在制度執行中存在的主要問題之一,是制度制定和印發之后,沒有開展持續有效的后續工作,導致對制度的執行效果無法形成準確的判斷,制度中存在的問題和改進意見也沒有得到及時的反饋。因此,近年來各家商業銀行都采取一定的改進措施改進制度的后評價工作,最大限度地提升制度的操作性、實踐性和執行力。制度后評價工作要求制度主辦部門或者法律合規部門通過對已施行的制度進行調研、收集制度施行和執行中的反饋意見和建議、匯總其他部門的監督檢查意見,對已施行制度的科學性、完整性、操作性、效率性,與法律、行政法規、規章、監管部門的有關規定以及本行相關制度和體系是否協調匹配等方面進行檢查和評價。在制度后評價的基礎上,各商業銀行要有針對性地、有的放矢地開展制度規劃以及推進制度的制定、修改和廢止工作。
加強商業銀行制度管理的建議和構想
制度的形成不是目的,而應當是一項增值的活動。各商業銀行一方面以制度梳理為切入點,持續開展制度清理工作,另一方面厘定制度管理的工作重心,提升制度管理價值。隨著制度管理工作的深入,各商業銀行基本理清了各行制度的數量及分布狀況,提高了制度的合理性和可操作性,一定程度上滿足和支持了各行管理變革和發展需要。但客觀地說,較之以構建完善制度為基礎的全面合規管理長效機制的要求,商業銀行的制度管理工作還有較大的差距,必須進一步加以改進和推進。
制度管理應實現部門銀行到流程銀行的轉變
作為商業銀行合規管理基礎的制度管理也應當遵循“流程立規”的基本思路。所謂“流程立規”,是指通過對銀行的各項流程進行分析和風險評估,將現有“外規”和內部制度細化分解,形成映射關系,并對應到流程各環節,由此產生基于流程管理和風險控制的制度管理機制。“流程立規”模式下,制度管理體系覆蓋了所有與合規管理活動有關的部門和機構,包括面臨風險的部門和機構,產生風險的部門和機構,以及控制風險的部門和機構,也覆蓋了所有與業務合規風險管理有關的活動,包括所有業務活動,各項與業務相關的管理活動,如職能分配活動、檢查考核活動等。“流程立規”模式下的制度管理,可以幫助我們明確界定職責和接口,清理管理空白和內耗,有利于打破以往各部門條塊分割、“各管一段”的風險管理模式,實現風險管理的連續性和系統化,使各項業務、各個環節的風險得到有效控制,促成向“流程銀行”的轉變。
制度管理應形成持續改進和動態控制的機制
銀行需要遵循的“法律、規則和準則”內容繁多,不僅包括了銀行應遵循的外部法規與監管要求,還包括了市場規則與慣例、行業準則,以及誠實守信等職業道德準則。而商業銀行的經營管理實踐又是復雜多變的,外部法律法規環境在不斷變化,銀行業務產品在不斷創新,銀行需要遵循的規范也在不斷變化,合規的標準也需要不斷地調整。
目前商業銀行面臨的制度方面的問題還有政策太多,制度太分散,標準不統一,基層員工常常無所適從。這種信息的孤立和不一致,不但加大了合規管理的成本,而且容易導致績效考核和責任追究缺乏依據,相應的激勵和約束機制也無法得到有效落實。因此,應研究、關注整個銀行業、銀行監管以及各項具體規范的發展趨勢,堅持定期評估內部制度和程序的適當性,發現本行的“規”在制訂和執行方面的問題,及時跟進任何在政策和程序方面已被發現的缺陷,注重整改后的再評估,以確保缺陷被及時更正,從而形成動態的合規風險控制機制,實現合規體系的良性循環,最終實現合規風險管理的常態化。
制度管理應致力于編寫全行的崗位合規手冊
制度管理是銀行有效實施合規風險管理的起點和基礎。作為制度體系中重要一環,合規手冊提供了各個崗位人員使用的業務政策、行為手冊和操作程序,有利于幫助員工準確理解各類管理規定,正確執行各項操作標準,具體落實各業務條線合規風險管理措施。
長久以來,我國商業銀行一直沿用行政機構規章制度的制訂方式,籠統地規定業務經營的相關操作標準,不利于清楚地界定包括高級管理層在內所有員工的盡職、問責和免責認定標準。因此,作為一項基礎性制度工作,組織編寫全行合規手冊已刻不容緩,這不僅是為滿足外部監管對合規工作的要求,也是各業務條線延伸管理縱深、強化執行力的重要途徑和手段,是商業銀行合規管理走向專業化、技術性管理的重要的步驟。通過合規手冊,可以向員工提示在日常經營活動中須關注和遵循的合規要點,以及違規后可能造成的違規后果和相應承擔的違規責任,進一步規范業務行為,增強全行員工合規意識,降低或避免合規風險,為各級經營機構負責人和員工恰當執行法律、規則和準則提供指導和依據。
制度管理要應用先進的電子化手段和IT平臺
內控合規管理工作的建議范文5
一、對合規要求的理解和掌握
“沒有規矩，不成方圓”，加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。規章制度不是在束縛著我們業務的辦理，制約著我們的業務發展，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。微小的違規行為會積累成嚴重的合規風險，嚴重的合規風險會使建行經營遭受重創，甚至導致生存危機。而加強合規管理可以減少違規風險或違規而被處罰的損失，還可以保護員工少犯錯誤，激發員工奉獻價值。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹需要我們廣大的員工嚴格執行，需要我們按照《銀行業從業人員職業操守》的規定逐一加以對照。身為銀行信貸工作人員，切實提高業務素質和風險防范能力，牢固樹立職業操守，是做好本職工作的必然要求。
二、如何在實際工作中踐行合規
在實際工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形不同層次的客戶和形形事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。認真踐行合規準則，我認為，一方面要根據我們信貸工作的特點，組織學習，通過學習，使信貸工作人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；同時，要加強銀行準則，銀行業務的學習，尤其要學習好《銀行業從業人員職業操守》并嚴格按照《職業操守》的要求去做。要踏踏實實、兢兢業業、嚴肅、認真的態度對待自己的職業，對待自己的本職工作。做到實事求是、客觀公正、廉潔奉公。不管是做什么事情，要保持清醒的頭腦，嚴格的遵守員工準則辦事，不為主觀或他人意志左右。另一方面既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋；也可采取定期或不定期的明察暗訪、自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，鞏固學習成果，及時發現和糾正工作中的偏差，對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。
三、工作中存在的問題
1、由于客觀原因影響，信貸隊伍數量減少，素質不高，不適應新形勢的需要。
2、服務意識有待于進一步加強，貸款審批手續過于煩瑣，影響貸款效益的提高。
3、在工作中還或多或少地存在人情事件的發生。
4、信貸手續與客戶動態檔案跟蹤管理需要進一步加強，不能給違規分子有機可乘的機會。
四、對我行現行的內控管理和風險控制的意見建議
1、要建立優質客戶、優質貸款種類服務的綠色通道，實施優質客戶發展戰略，提供差異化的貸款服務。掌握好貸款進入的原則和標準，改善服務質量、提高服務效率、簡化貸款手續，減少中間環節，提高貸款審批效率，從源頭上控制風險；對項目貸款、開發貸款給予全方位的服務，在社會上樹立××銀行貸款業務方便、快捷、嚴謹的業務形象。使我行信貸業務持續、健康、穩步發展。
2、進一步加強各項基礎管理工作，有效地調整信貸結構，把信貸管理納入全行工作的大局中去，高度重視貸后管理工作。并配套建立目標客戶動態檔案跟蹤管理制度建立貸款資產質量實時監控制度，建立貸款情況快速上報制度。要及時從資質差、信譽差的企業中果斷地退出來，一方面要鐵心硬碗收貸收息，另一方面，要抓住時機，用足、用好、用活雙呆貸款的的核銷政策，完善手續，甩掉包袱，輕裝上陣。
3、營造良好的內、外部環境，對內建立和諧、高效的人際關系；對外取得市委、市政府、總行和有關部門的大力支持，防止企業逃廢我行貸款，支持我行理直氣壯地收貸收息。
內控合規管理工作的建議范文6
一、項目管理概念
項目管理，即在有限資源的制約下，采用系統觀點、方法以及理論，對整個項目所涉及到的全部工作進行科學、有效的管理。即從項目開始到結束全過程實施計劃、組織、指揮、協調、控制和評價，以實現管理目標。因此，項目管理可以幫助企業處理需要跨領域解決的復雜問題，并實現更高的運營效率。
躍進新區住宅樓工程時間緊、任務重，所面臨的困難較大，但是通過采用先進的項目管理手段，不僅達到了預期質量效果，還使項目榮獲了“酒泉文明工地”“酒泉地區優秀項目經理”等稱號，工程受到了甲方、監理方、用戶的好評。本文主要介紹青海油田建筑安裝公司在實施住宅樓建設工程中的采用項目管理的經驗及應用建議。
二、應用“狠，嚴、實、細、情”五字的工程項目管理
安全管理注重一個“狠”字。結合建筑安裝施工的特點，深入開展安全環保基礎年活動，落實安全環保責任制，強化安全教育工作，積極組織召開勞務隊伍的安全教育大會十余次、通過身邊發生的鮮活事例，舉一反三，深刻吸取事故教訓，提升了全員安全生產意識和安全責任能力。以安全預防控制為手段，建立完善重點工序作業安全管理方案，強化勞務配合隊伍的安全教育和安全隱患的治理，加強施工現場的特殊工種施工人員重點教育和管理，及時查驗原件。
質量管理突出一個“嚴”字。工程項目的質量是企業的形象，是企業的信譽。質量的好壞直接影響到企業在市場上的競爭能力。自工程開工建設以來，公司組織全體員工認真學習業務和技術，認真學習工程創優方案，積極參加公司組織的各類施工培訓和技術交流工作，參加工程質量通病防治研討、貫徹學習QHSE體系和內控體系。
施工管理講求一個“實”字。公司首先以練內功、強素質，增強責任心為基準點，力求親力親為，提高自身素質，把基礎工作做實，使技能與責任相結合，制定行之有效的規章制度，各負其責，分口把關，在嚴格崗位責任制的手段上采用“掛牌制”，促使各崗位提高質量意識，加強責任心；二是按照設計圖紙及相關規范施工，加強技術交底工作，使技術交底做到對工作的“針對性”“操作性…嚴肅性”控制好施工工序，嚴格工序交接檢制度；三是落實現場標準化、加強文明施工。
基礎管理落實一個“細”字。公司在施工管理過程中，首先是重在執行――人員管理精細化。注重思想教育，強化員工特別是部門負責人的執行意識，同時量體裁衣，合理配置人力資源，要求每位員工從細節做起，不斷細化工作標準，明確工作要求。確定科學、合理的施工方案與施工工藝，細分職能和崗位、細化分解每一項具體工作、細化管理制度的各個落實環節。其次是全力促進生產――進度管理精細化。大力加強員工技能培訓，鼓勵和獎勵創新，通過勞動競賽、分解目標、交叉施工、突出重點的方法，通過崗位練兵等活動，有力推動施工生產的發展。第三是爭取最大經濟效益――成本管理精細化。項目部是企業的利潤中心，項目管理采取各項措施，降低成本。狠抓現場物資材料管理，優化施工組織，編好預算。
隊伍管理注重一個“情”字。公司注重“以人為本”的隊伍管理理念，關心每個職工的學習和生活，發揮每個人的優勢，形成責任心強、有戰斗力、團結的隊伍集體。
三、繼續加強項目管理工作，持續改進、促進工作水平不斷的提高
2011年是公司轉變發展方式、加強精細管理，加快公司發展步伐，努力實現階段性發展目標的重要一年。公司以“五個深入”為推動力，以質量、安全、工期管理為核心，以QHSE體系建設為重點，實施施工管理精細化工程，為全面完成公司年度生產經營目標而做出了巨大努力。為了更好地加強項目管理工作中，鞏固現有成果，本文認為還要做好以下幾個方面來持續改進。
1.結合公司實際，加強對員工進行理論、業務、技能培訓工作，結合創建酒泉文明工地和工程創優計劃，抓好施工安全及現場，保證工程質量和進度，占穩市場、擴大市場。包括：認真組織學習QHSE體系和內控體系，將體系貫穿公司各項工作之中，深入員工心中，達到規范工作程序、提高管理水平、促進管理工作，達到良好的效果；加強質量管理，后續工程繼續實施好“樣板問制度”，每一道工序先由一家做一個樣板，經監理、甲方驗收合格后，方可大面積推廣執行，發揮樣板引路作用，以點帶面，推動后續工作質量的提高，最大程度控制和減少質量通病的發生，為躍進新區住宅樓工程質量創優目標，提供有力的保障。
2.實施施工管理精細化工程。以“五個深入”為推動力，以質量、工期管理為核心內容，實施施工管理精細化工程。要求公司的施工管理人員做到“五個深入”，即：通過編制施工組織設計，深入到工程項目的技術組織環廿.通過掌握工程預算，深入到工程項目的經營管理環節；通過控制工程材料的質量與到場時間，深入到工程項目的協調控制環廿.通過堅持貫徹安全、質量目標，深入到工程項目的現場管理環節；通過參與工程資料的編制，深入到工程項目的見證與總結環節。在“五個深入”的推動下，促使管理人員轉變項目管理思路，變被動的“要我去現場”向主動的“我要去現場”轉變，變粗放式的常規管理向精細化的細節管理轉變，保證工程施工全方位的受控，實現質量創優、工期符合、效益增長的管理目標，進而提高項目管理水平，達到保證油田建設需要的服務宗旨。
3.全面落實各項管理標準，按照要求做到“六個到位”。一是文明施工制度、勞動保護制度、各種安全責任制度、職工生活保障制度、現場施工不擾民措施、衛生制度等各項制度措施到位；二是文明施工硬件到位。工地現場圍檔、標識達標，有動火審批手續，有消防水源，有食堂衛生許可證和炊事員健康證、上崗證，裝垃圾有容器和有防止運輸中楊塵拋灑的遮蓋物，有醫藥箱和急救室；三是現場布置到位，確保料，機滿足施工需要，機械保持良好的技術狀態，機容干凈整潔，各種材料碼放整齊，有名稱、規格、數量及有質檢狀態內容的標識牌；四是制度規范落實到位。嚴格“三寶”的使用和對“四口”的防護，加強各種安全警示牌和標志牌的設立，嚴格臨時用電，確保施工不發生重大傷亡事故；五是后勤工作和保衛工作到位。職工食堂布置規范化，炊事員及其炊具衛生良好，職工宿舍通風干燥，門窗完好。生活區設置淋浴室和水沖式廁所，且有專人天天打掃。同時確保不發生違法違紀案件。保證有良好的內部工作秩序和生活程序；六是各類資料到位。各項安全生產資料、技術資料和各種檢查資料均按要求進行登記、記錄，做到資料齊全、完整、及時。通過以上創建工作，促進施工現場安全管理水平的全面提高，可以大大的提升了企業對外形象。
4.加強五型班組建設。班組是企業生產經營活動的最基層組織，是企業一切工作的落腳點。加強“五型”班組建設，深入開展創建“學習型、安全型、清潔型、節約型、和諧型”班組活動，建設成為勤學苦練、崗位成才、勇于創新的一流班組；建設成為制度健全、遵章守紀、安全生產的一流班組；建設成為設備清潔、崗位文明、環境整潔的一流班組；建設成為節能降耗、增收節支、成效顯著的一流班組；建設成為以人為本、班務公開、團結和諧的一流班組。年終使公司的五型班組建設率達到85％以上，通過五型班組建設可以更加促進項目管理的各項工作上新的臺階。
