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創新性研究成果范文1

關鍵詞:商業銀行;業務流程;金融創新

中圖分類號:F830.2文獻標識碼:A文章編號:1007-4392(2007)05-0011-03

金融創新是指通過在金融領域對各種要素進行重新組合和變革來創造或引進新事物,它主要包括金融業務創新､金融制度創新､金融組織創新等(陳岱孫,厲以寧,1991)｡在這三個主要因素中,金融創新的核心是業務創新(胡婕,2003)｡而業務創新的核心是產品創新｡對商業銀行而言,客戶的每項需求都會對應一種產品,每種產品又以相應流程為依托,因此產品創新的實質最終還是具體產品所依托的業務流程的創新｡可以說,商業銀行金融創新的核心是業務流程創新｡

一､商業銀行業務流程創新的背景及現實意義

20世紀70年代以來,金融創新已成為銀行業的立命之本,并對銀行業的發展產生了深遠影響｡伴隨加入WTO后金融業全面的對外開放,中國將直面全球經濟和金融體系,我國商業銀行將面臨前所未有的機遇與挑戰｡一方面,我國商業銀行將面臨來自國際銀行業創新觀念､創新體制､創新技術､創新產品等多方面的沖擊;另一方面,經濟的迅猛發展､資本市場的日漸成熟､利率市場化的進程加快､金融管制的逐漸放松和混業經營前景的日漸明朗,也為銀行業金融創新創造了良好的外部環境｡

2005年10月中國銀監會主席劉明康在“上海銀行業首屆合規年會”上指出:要解決目前我國銀行業存在的一系列弊端,根本出路在于對目前的“部門銀行”模式進行再造,建構“流程銀行”;而構建“流程銀行”的重要任務之一便是建立針對客戶需求的､平衡風險與收益的服務和創新機制｡2006年12月6日,中國銀行業監督管理委員會正式對外《商業銀行金融創新指引》,并在距離中國正式加入WTO整整五年同一天(2006年12月11日)正式施行｡一切表明,我國商業銀行金融創新將進入一個嶄新時期｡由于外部經濟運行環境,內部管理機制等原因,目前我國商業銀行業務流程創新尚處在初級階段,因此在打造“流程銀行”的進程中,加強對業務流程創新的研究對于推動我國商業銀行改革和提高整體競爭力具有重大的現實意義｡

二､商業銀行業務流程創新的內涵與特征

(一)商業銀行業務流程創新內涵

1990年,麻省理工學院教授邁克爾?哈默在《哈佛商業評論》上發表了《再造工作:徹底鏟除而非自動化》一文,首次提出再造 (reengineering)理念｡1993年,哈默與企業管理咨詢專家詹姆斯?錢皮合作出版《企業再造》,成為再造理論創始的代表作｡而業務流程創新是流程再造的最重要和最突出表現｡由此,我們可以將商業銀行業務流程創新理解為以客戶需求和市場競爭為導向,在風險和成本可控的前提下,通過對銀行業務流程梳理､整理､診斷､評估,整合和再造,完成對原有不適應業務發展的､運行不暢的業務流程改造和重新創造｡當然在業務流程創新的同時,還必須輔之以相應組織流程､管理支持流程及文化理念等的革新,從而形成適應社會經濟發展的､以流程為核心的全新銀行模式,最終實現銀行在“成本､質量､反應速度等績效方面的巨大改變”｡

(二)商業銀行業務流程創新特征

1.以客戶需求為出發點｡現代商業銀行要提高業務流程創新能力,提升服務水平和經營管理水平,增強自身競爭力,必須遵循“以客戶為中心,以市場為導向”的核心理念｡實證研究發現,銀行的顧客越挑剔,創新就越多(Bhattacharyya and Nanda,2000)｡可見客戶需求是業務流程創新的最原始驅動力,是評判業務流程能力量客觀､最敏感､最權威的因素,只有真正了解客戶的需要和偏好,才能創造出令客戶滿意的產品和服務｡進行業務流程創新要在準確把握外部市場環境和同業競爭狀況的前提下,充分傾聽客戶對銀行服務的需求,并將其轉化為銀行內部產品改進或創新的有效需求,最終通過內部流程創新實現客戶需求｡

2.以信息技術為依托｡歷史經驗表明,信息技術的每一次變革都會帶來金融創新的飛躍(王仁祥,喻平,2003)｡業務流程IT化是現代商業銀行的一個顯著特征,現代商業銀行的業務流程創新必須依托IT來實現｡許多業務流程效率的提高都有賴于IT技術的改進,如對公審批業務流程中的電子審批環節｡

3.重視風險管理與風險防范｡銀行是經營風險的行業,風險管理水平的高低是衡量銀行經營管理水平最重要的標準｡風險管理與業務發展是相互對立的矛盾統一體｡業務流程創新能帶來豐厚收益,而高收益往往與高風險相伴而行｡特別是在當前我國商業銀行創新的外部市場環境､法律環境和內部制度環境､組織環境等尚不夠健全的情況下,業務流程創新要解決的首要問題就是信息不對稱和交易成本問題,因此風險的管理與防范尤為重要｡

三､商業銀行業務流程創新的實施

在明確上述內涵的前提下,商業銀行還要明確推進業務流程創新的關鍵點,以及科學的方法和正確的路徑｡只有遵循正確的方法,有針對性制定出切實可行､符合自身特點的有效實施路徑,有計劃､有步驟推進,才能避免盲目性,以最少創新成本實現最大收益｡

(一)實施的方式和方法

根據業務流程的清晰度､完整性､連續性､流程能力強弱等,業務流程創新可分為如下兩個層次:

1.流程的局部整合｡針對完整､連續,只是運行不夠順暢,不夠規范的業務流程,只需運用卓越流程管理的思想進行簡單整理,使新流程更通暢､標準化;針對不完整､不連續,擁有者不明晰,或有重復性的流程,運用流程持續改進的思想進行整合創新,使產品運行線路明晰｡流程持續改進主要包括流程的整合,即針對有重復性或不連續的流程,將重復環節取消或將完整流程的不同環節合并,最終連成一個清晰､完整的流程｡如國內大多數商業銀行在針對出口外向型企業的本外幣組合產品方面缺乏一套完整的流程,就可以利用流程持續改進的思想進行局部整合｡

2.流程的整體再造｡流程再造主要指針對某些已有市場需求,但尚未提供相應業務產品的流程進行研發設計,創造出嶄新的流程｡如目前國內商業銀行普遍缺少衍生金融工具等投行產品､小企業金融服務等專業銀行業務產品,就需要流程的整體再造;而對已經不適應市場發展､沒有競爭優勢且不能滿足客戶需求的業務流程,就需要進行徹底改造,用新的業務流程取代原有流程｡流程再造是業務流程創新的核心內容,也是難度最大的內容｡

(二)實施路徑

1.找準業務流程創新的切入點｡銀行業務流程可分為核心業務流程及對應的管理､支持流程｡客戶的每項需求都會對應一種產品,每種產品又以相應業務流程及管理､支持流程為依托｡商業銀行產品種類繁多,對應的業務流程也千頭萬緒｡目前商業銀行內部管理結構還是以部門為主體,流程不完整､不連續､不明晰現象比較嚴重｡很多業務流程創新必然涉及部門職責的調整和相應風險､考核､人員等管理機制的配套,是一項成本高､風險高､難度大的工作｡因此,如何選準合適的切入點是業務流程創新的首要問題｡

筆者認為,在綜合考慮客戶需求緊迫度､創新成本､收益高低､成功機率､時間長短､溝通與實施難度等因素的前提下,先選取一至兩個核心業務流程入手｡因為核心業務流程最能體現一個銀行的競爭優勢,能夠產生較高經濟附加值,同時也是最迫切需要創新的產品業務流程｡如零售業務中的理財產品業務流程､高端客戶產品業務流程等｡

2.選定切實可行的實施路徑｡針對商業銀行現有以部門為主體的內部組織架構和業務流程不明晰的現狀,實施業務流程創新不能一蹴而就,必須在以客戶和市場為中心的前提下,按照風險可控的原則,根據核心業務流程現狀,由表及里､由淺入深的推進,同時針對不同產品的業務流程現狀,采用不同方法進行創新｡先選擇涉及利益和職責調整少的部門,對部門內的單一產品業務流程及其子流程,甚至不涉及具體產品的業務流程進行局部整合或整體再造;然后逐步過渡到跨部門的或核心業務流程;進而以業務流程為基礎改進IT流程､組織流程､管理和決策流程,最終在市場末端和決策高端架設起為客戶“量體裁衣”的產品業務流程｡

(三)實施步驟

鑒于我國商業銀行業務流程創新尚處在初步探索階段,筆者認為可以先借鑒國外先進經驗｡如波士頓咨詢公司董事兼副總裁托馬斯?里徹 (Thomas Reichert)就零售銀行業務流程的創新提出了七個步驟｡第一步是將每個產品“端到端”流程中相似的流程步驟進行整合,著重根據業務范圍和性質進行流程整合｡第二步是對于整合好的流程步驟,對其共同性程度進行評定｡這些流程在產品線范圍內的相似度如何?在渠道內怎樣?在“端到端”流程內又如何?第三步是對于共同性業務進行標準化處理｡對于這些業務存在的不同之處要仔細推敲｡很多情況下是主觀決定或缺乏商業判斷才造成了這些不同｡第四步是將流程步驟結合,形成流程模塊｡對于每個流程模塊的輸入､輸出和處理過程都進行清晰地界定｡第五步是評價模塊之間的戰略相關性和運作相關性｡該模塊應該獨立運作還是應該和外部商業伙伴進行整合?該模塊是否只屬于設施而與競爭優勢無關?第六步是深入了解銀行在信息系統､法律和監管方面所受的限制｡第七步是為每個流程模塊設計特定的信息系統工具｡

業務流程創新是一個循環往復的過程:創新的驅動力總是要以客戶需求變化為導向,然后充分調查市場前景和內部運作可行性,在此基礎上進行產品創新,重新設計對應的業務流程,再將對應的IT系統進行重構,由此將會產生崗位變動和部門職責的調整,最終實現業務流程能力的提升｡

四､商業銀行業務流程創新的保障

業務流程創新的外部保障主要涉及相關法律法規的完善以及市場環境的完善,包括資本市場和貨幣市場的完善｡內部保障主要包括制度的保障､IT技術的保障､激勵機制的保障等｡

(一)外部保障

良好的外部環境保障是商業銀行業務流程創新的外部動力｡首先,政府必須完善相關法律､法規,確保經濟運營環境健康､良好;其次,銀監會應該結合自身實際及時制定與創新相關的規章制度,確保業務流程創新有章可循,逐步引導其走上正規化､標準化,提升自身創新能力｡另外,加強企業誠信機制的建立和相關理念的持續宣傳,是創新賴以長久生存的土壤｡

(二)內部保障

1.培育健康的風險理念和風險管理機制｡在當前外部環境不夠成熟的條件下,商業銀行必須建立有效的與業務流程創新配套的風險識別､風險防范､風險監控､風險預警等一系列風險管理機制,確保創新健康､穩定､持續進行｡

2.充分發揮IT對流程創新的技術支持作用｡IT是業務流程創新的技術保障和渠道保障｡業務流程創新一般首先會體現在IT系統的優化､完善上;新流程的構建一般必須借助IT技術將新的模塊化的業務､組織和管理流程虛擬化;現有內部組織架構､部門職能調整也可以首先通過lT的調整來實現｡

3.優化資源配置及激勵約束機制｡對流程本身的創新僅進行了組織､權利和責任的重新匹配,只有同時建立科學的考核手段,在流程改進的基礎上建立相應的評估､監測和激勵機制,才能達到責､權､利的一致性;才能合理配置資源,保障流程創新持續進行,才能不斷提升流程能力,不斷提高客戶滿意度,最終實現商業銀行的價值最大化｡

在考核導向上,商業銀行應從側重風險防范與責任追究,過渡到兼顧發展指(下轉第33頁)(上接第13頁)標､質量指標,激勵與懲罰并重,更合理､連續的考核｡在指標設置上,可以圍繞流程運營,財務指標與非財務指標結合,側重通過過程指標的控制實現結果指標的方法,開拓更科學的具體指標,如客戶滿意度方面的､流程能力方面的等等｡

參考文獻:

[1]陳岱孫,厲以寧.國際金融學說史[M].北京:中國金融出版社,1991｡

[2]胡婕,資本市場發展與商業銀行資本市場業務創新[J],中國金融,2003,23｡

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[4]約瑟夫?艾克曼?德意志銀行的銀行再造經驗[J].國際金融研究,2002,5｡

[5]杜莉,姚鑫.論我國銀行業產業組織結構再造[J].當代經濟研究,2002,7｡

[6]代桂霞.關于進一步完善我國商業銀行信貸管理及業務流程機制的對策分析[J].金融研究,2004.10

[7]王仁祥,喻平.我國與西方金融創新動因之比較[J].武漢理工大學學報(社會科學版)2003,3.

[8]Thomas Reichert.零售銀行:流程重組進行時.金融時報2005-12-07

創新性研究成果范文2

關鍵詞：實踐教學；課程體系；創新

中圖分類號：F642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）10-0245-02

一、新形勢下構建創新型、實用型國際貿易專業實踐教學體系的必要性

1.專業性質決定人才培養目標。國際貿易專業是一個應用性很強的學科，本專業培養的學生在系統掌握經濟學基本原理和國際貿易基本理論的基礎上應熟悉通行的國際貿易與國際投融資規則和慣例，以及中國對外貿易的政策法規，掌握國際貿易基本技能，基礎扎實，知識面廣，外語優勢鮮明，實踐能力和創新能力強，能在涉外經濟貿易部門、企業及政府機構從事貿易業務及管理工作的應用型國際經貿高級人才。要達到這一培養目標，僅有理論教學是不夠的，因為培養學生專業能力的最有效途徑是讓學生親身去關注真實世界問題，增強學生動手、動腦能力。

2.外貿人才的技能要求。外貿企業需要的人才，不僅要懂得外貿知識，更重要的是具有外貿業務能力。隨著中國外貿大國地位的凸顯，外貿企業更加積極參與國際競爭和滲透海外市場，這對外貿人才的需求提出了新的要求，不僅要求掌握最新的專業知識，有一定年限的實務操作經驗，同時須持有國家頒發的資格證書。目前國際商務領域比較熱門的從業人員是跟單員、外銷員、單證員、報關員、國際貨代業務員和報檢員等，這些相關職業有些需要必要的證書，比如報關員和報檢員，其他崗位或許不強制要求職業證書，但必要的職業技能和實踐經驗是必不可少的。

3.傳統的國際貿易人才的外延擴大。目前復雜的經濟環境下，單純的營銷、外語、紡織、機電等專業人才已遠不能滿足外貿人才的相關崗位需求，外貿企業對于那些同時具有金融、工商管理、電子商務、法律等綜合專業背景的人才求賢若渴。中國遭受貿易糾紛和貿易摩擦等事件接連不斷，給出口企業帶來了不可估量的損失，為盡可能減少這種損失，就需要一大批既熟悉貿易規則、精通英語、又熟諳世界相關國家法律、能夠參與應訴貿易爭端的專門人才。

二、培養目標及實踐教學的定位

1.培養目標。學校的培養計劃應是遵循教育教學規律，實現學校人才培養目標的具體體現。中國高校雖然層次不同，學生的理論研究水平也高低有別，但對于國際貿易專業來說，理論與實踐必須融會貫通，很多企業是直接沖著是否具有操作技能和就業經驗而去，對語言和綜合能力的要求非常高，這與其他財經類專業有區別。為此，本專業應培養素質全面、勇于創新，具有較高的外語水平、熟練掌握國際貿易基本理論和基本技能，具有較強的外貿業務實踐能力、洞察形勢隨機應變的能力、獨立分析解決實際問題的能力和開拓創新駕馭市場的能力，能夠在外經貿企業、政府部門、事業單位、外國商社及涉外經貿部門從事相關工作的“應用型、實用型”高級人才。

2.實踐教學的定位。以培養“應用型、實用型”人才為培養目標，就必須加強對實踐性課程和實踐教學環節的統籌規劃。實踐性教學環節對于培養學生能力具有重要作用。高校的培養方案和教學計劃應當加大實踐教學環節，將模擬實驗、創業實習、畢業設計（論文）等實踐環節綜合考慮，注重體現培養學生的創新能力和實踐能力，形成系統的實踐教學體系。”因此，國際貿易專業對于實踐教學的定位是：理論教學與實踐教學并重，以實踐教學突顯本專業辦學特色。總體規劃是：根據學生的認知規律，科學地設置實踐課程，使基礎課實驗教學與理論教學有機結合并獨立設課，理論課與實驗課學時比例合理，基本實驗教學項目、提高型實驗教學項目、研究創新型實驗教學項目層次齊全，形成配套、科學的實驗教學課程體系，以調動學生學習的積極性和主動性，達到培養高級應用型人才的目標。

三、創新型、實用型實踐教學體系的整體規劃

1.理論+實驗――基本能力訓練。基本能力訓練主要體現在以一定理論課程為基礎，配合一定實驗、實踐課時完成。比如會計學、財務管理，理論課與實驗課相結合，通過ERP軟件來增強學生活學活用能力。國際市場營銷課程輔助學生的營銷策劃訓練，學生自由組建商業策略團隊，通過市場調研，寫出可執行的策劃報告。通過該訓練使學生掌握基本的營銷方法、營銷手段和營銷技巧，掌握企業走向國際市場應具有的營銷知識，使理論課程更具實用性。

2.模擬實驗教學――專業綜合能力訓練。進入大三，專業技能課程逐漸深入學習，對專業課程的掌握與應用尤為重要。此時不僅要使學生增強對外貿進出口企業和市場的感性認識，而且要求學生在學完國際貿易理論的基礎上，認識外貿企業、國際市場、貿易環境、貿易政策，能夠判斷企業的貿易方向，并為以后走向社會打下良好基礎。專業課程輔以模擬實驗環節，就是讓學生熟悉專業技能，提高實踐操作能力。

3.認識實習、畢業實習――對企業的認知能力訓練。完成專業課程模擬實訓后，學生對以后所從事的工作就會有一個深入的了解。而認識實習就是引領學生從學校走向社會，去認知企業的發展，了解企業生產流程、市場環境，參與企業經營的討論，把在學校中模擬實訓的角色變成真實的崗位。畢業實習是學生在完成本專業全部課程及實習并經考核合格后所進行的最后一個重要的教學環節，是學生在全面掌握本專業的基礎理論和基本技能的基礎上，在科學研究方面的一次全面性、綜合性的訓練，是對學生在校學習質量的最后一次綜合檢查和考核。它要求學生通過在企業的社會實踐，熟悉貿易流程及各種單證的制作與審核，了解課堂學習與企業實踐的差異及形成差異的原因，特別是隨著電子技術的飛速發展，改變了國際貿易的方式和基礎，課堂中使用的單據滯后于現實中貿易手段的改變。這就要求學生活學活用，及時總結差異和處理這些差異的方法，培養學獨立思考、獨立分析、獨立解決問題和獨立開創局面的能力，實現專業培養目標。

4.技能競賽――創新能力培養。在激烈的市場競爭中，誰最先具有創新意識，就成功了一半。企業在選拔人才時尤其注重創新意識。要培養出符合社會需要的創新人才，就必須培養學生的創新精神，提高他們的創新能力。使他們養成對新事物具有好奇心、探究的興趣、自信心強，對真知執著追求，在困難面前百折不撓，勇于進取。在三個實踐環節之外，通過提高性的競賽，擇優淘劣。比如“商務談判大賽”、“新星杯創業比賽”、“金融投資比賽”等鼓勵學生參與其中，把課堂所學真正化為生產力，用他們的創造力、組織能力去開發新領域。

四、實踐教學課程創新性的具體實施

1.實踐課程體系創新。為了實現“創新型、實踐型綜合人才”的國際貿易專業的人才培養目標，就必須對教學計劃中的實踐課程體系進行改革。第一，在保證必要理論課時的前提下，針對某門課程開設對應的實習、實驗課程，或是在實習中增加對某門理論課程的實踐操作練習。第二，針對其他同水平高校相同專業進行市場調研，保留必要理論課程，縮減繁冗難懂、不適應社會需要的課程，適當增加實踐、實習學時，保證實踐環節學時不低于總學時的20%。

2.實踐環節創新。有兩個層面。第一，三個環節的實踐教學緊密結合。“三個環節”是指教學實習、認知實踐和社會實踐。教學實習是在介紹專業理論知識基礎上，配以實踐環節、課外活動使學生的素質全面提升拓展，培養學生自學能力與創新思維；認知實踐主要是讓學生了解生產、了解企業和了解社會；社會實踐讓學生深入基層，提高參與社會活動的能力和責任感。社會實踐要合理利用學校、院、系資源，聯系固定單位企業作為合作伙伴，畢業聯系學生就業實習等工作。可以考慮設立經濟管理就業指導中心，專門投入人力培養與聯系社會企業，形成良好口碑，為學生就業鋪平道路。第二，校內、校外實踐環節緊密聯系。校內實踐重在對理論課程的全面吸收，它融會了各學科豐富的課外活動，如撰寫營銷策劃方案、模擬國際貿易流程、請企業專家來校講座、各學科比賽等。校外實踐是在建立實踐基地基礎上，把學生引入社會，對公司、企業進行參觀訪問，同時實踐基地也為學生畢業社會實習提供了良好的機會。

3.實踐條件創新。主要體現在實驗室建設方面。學生的實踐能力只有在實踐中才能得到培養和提高。但是，目前大學生動手能力差、缺乏經驗、實習難是所有高校普遍存在的問題。為此，高校應有規劃、有步驟地進行實驗室建設。對于國際貿易專業來說，國際貿易模擬實驗室、國際商務談判實驗室、電子商務綜合模擬實驗室等硬件設施是不可或缺的。要提高學生的專業技能與實踐操作能力，就必須在這種仿真的環境下模擬與訓練。

4.實踐環節師資創新。“走出去”與“請進來”并舉。以往的實習與實踐環節往往由本專業老師擔任。但要培養學生具有實踐能力的前提是老師必須具有實驗經驗，為此，我們應該一方面重視“雙師型”教師的引進和培養，鼓勵老師進入企業參與生產與管理，另一方面通過學習考取相關職業資格，獲得職業資格證書。另外，把有經驗的企業管理者、職業經理人等社會精英請進課堂，針對不同的課程直接指導學生實踐。

5.實踐的手段與方式創新。采用虛擬模擬實踐、情境模擬實踐和進入實習基地實踐等幾種方式。這種由虛擬模擬實踐、情境模擬實踐逐步進入真實世界實踐的推進方式，不僅解決了低年級學生由于專業知識少，進企業實習難的問題，而且，通過逐步向真實世界推進的實踐方式可以使我們培養的人才與社會需求達到無縫鏈接。

參考文獻：

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[2] 汪琳，焦雨生.國際貿易應用型人才培養問題探討[J].商品儲運與養護，2008，(5).

[3] JIAO Yu-sheng，汪琳.國際貿易實務實驗課程教學內容改革研究[J].商品儲運與養護，2008，(6).

創新性研究成果范文3

近日，由北美文心社、中國文聯出版社和上海師范大學中文系聯合舉辦的“北美中國大陸新移民作家小說研討會”在上海師范大學舉行。會議由上海師范大學都市文化研究中心主任楊劍龍教授主持，50多位來自世界各地的新移民作家、國內評論家以及出版界人士出席研討會。與會代表主要以北美中國大陸新移民作家第一部小說集《一代飛鴻》為基礎，圍繞新移民作家的文化身份、人性書寫以及新移民文學的成就和前景等相關問題展開熱烈深入的討論。

“文化身份”也可譯為“文化認同”，它包括自我認同、集體認同和社會認同。新移民作家大多在母國接受早期教育，東方傳統文化觀念形成了其文化身份的穩定性內核，移居海外之后，又不得不屈從于西方現代價值體系的“嬉戲”。因而，新移民作家在其創作中必然不同程度地體現出兩種文化身份。大多數學者認為，新移民作家文化身份的轉變必然帶來文學書寫方式的變化。陳瑞琳表示，從早期移民文學到新移民文學的最重要變化是移民文化身份的轉化，新移民作家也會運用新的視角敘述新的經驗。陳公仲認為新移民作家具有東西兩種文化身份，在創作過程中形成了全球意識、批判意識、憂患意識和懺悔意識。楊文虎分析指出，以前留學生文學較多關注怎樣融入西方社會，而新移民文學力求以平等而非仰視的姿態盡可能去了解對方，在創作中表現出擺脫他者的心態，在精神上有了自覺，這是敘事視角發生變化的一個重要原因。當然，文化身份不是文學創作惟一的決定性因素。朱小如認為，談論新移民文學不能僅僅停留在身份問題上，重要的是作家是否提供了獨特的個人經驗。李洪華舉例說明，從思維方式、表達方式、話語方式來看，新移民作家都無法完全擺脫傳統文化的影響，他們無法徹底改變自己的文化身份和書寫方式。

新移民文學的人性內涵及其表現方式成為這次研討會的熱點話題。與會學者主要有三種不同的觀點。一種觀點認為，東西文化差異的一個重要內容即表現為不同的人性內涵和對人性的不同理解。新移民文學處在東西文化的交叉地帶，表現了比國內文學更異樣、更復雜、更深刻的人性內涵。但也有學者強調，盡管新移民作家在空間上發生了位移，但在心理上，母國文化仍然是其精神皈依的家園，因而在人性的表現上，與國內文學沒有本質上的區別。而第三種觀點則認為，人性具有超越性，不應該從東西文化的差異來看待新移民文學所表現的人性問題。

作為中國當代文學的補充和延伸，新移民文學是世界華文文學最具活力的重要一脈，無論是在題材范圍的拓展、主題深度的挖掘，還是在藝術手法的創新等諸多方面都作出了不容忽視的努力和突破，取得了有目共睹的成就。然而，一方面，由于從事華文創作的大多是第一代移民，缺乏充足的后繼力量；另一方面，雖然新移民在政治、經濟、文化等各領域逐漸融入居住地，但華文文學仍然只能得到少數華人群體的認可。因而，新移民文學的成就和前景也成為此次研討會關注的重要問題。楊揚看到新移民作家創作的極大包容性，及其展示出的不一樣的生活世界和生存經驗，認為這對于大陸文學是很好的參照。喻大翔指出北美新移民作家應該進入我們的研究領域。他們回到大陸，請大陸學者審視他們的創作，這是一種認同的要求。也有的學者對新移民文學的成就和前景持一定的保留態度。李平認為，移民文學題材的尺度不能始終只停留在中西文化的沖突上，而應該有更多的拓展。

創新性研究成果范文4

一、研究與開發業務流程

企業應當著力梳理研究與開發業務流程,針對主要風險點和關鍵環節,制定切實有效的控制措施,不斷提升研發活動全過程的風險管控效能。圖1列示了一般生產企業研究與開發活動的業務流程圖。

二、研究與開發業務的主要風險及管控措施

(一)立項環節

立項主要包括立項申請、評審和審批。該環節主要風險是:研發計劃與國家(或企業)科技發展戰略不匹配,研發承辦單位或專題負責人不具有相應資質,研究項目未經科學論證或論證不充分,評審和審批環節把關不嚴,可能導致創新不足或資源浪費。

主要管控措施:第一,建立完善的立項、審批制度,確定研究開發計劃制定原則和審批人,審查承辦單位或專題負責人的資質條件和評估、審批流程等。第二,結合企業發展戰略、市場及技術現狀,制定研究項目開發計劃。第三,企業應當根據實際需要,結合研發計劃,提出研究項目立項申請,開展可行性研究,編制可行性研究報告。企業可以組織獨立于申請及立項審批之外的專業機構和人員進行評估論證,出具評估意見。第四,研究項目應當按照規定的權限和程序進行審批,重大研究項目應當報經董事會或類似權力機構集體審議決策。審批過程中,應當重點關注研究項目促進企業發展的必要性、技術的先進性以及成果轉化的可行性。第五,制定開題計劃和報告,開題計劃經科研管理部門負責人審批,開題報告應對市場需求與效益、國內外在該方向的研究現狀、主要技術路線、研究開發目標與進度、已有條件與基礎、經費等進行充分論證、分析,保證項目符合企業需求。

(二)研發過程管理

1.自主研發。自主研發是指企業依靠自身的科研力量,獨立完成項目,包括原始創新、集成創新和在引進消化基礎上的再創新3種類型。其主要風險包括:第一,研究人員配備不合理,導致研發成本過高、舞弊或研發失敗。第二,研發過程管理不善,費用失控或科技收入形成賬外資產,影響研發效率,提高研發成本甚至造成資產流失。第三,多個項目同時進行時,相互爭奪資源,出現資源的短期局部缺乏,可能造成研發效率下降。第四,研究過程中未能及時發現錯誤,導致修正成本提高。第五,科研合同管理不善,導致權屬不清,知識產權存在爭議。

主要管控措施:第一,建立研發項目管理制度和技術標準,建立信息反饋制度和研發項目重大事項報告制度;嚴格落實崗位責任制。第二,合理設計項目實施進度計劃和組織結構,跟蹤項目進展,建立良好的工作機制,保證項目順利實施。第三,精確預計工作量和所需資源,提高資源使用效率。第四,建立科技開發費用報銷制度,明確費用支付標準及審批權限,遵循不相容崗位牽制原則,完善科技經費入賬管理程序,按項目正確劃分資本性支出和費用性支出,準確開展會計核算,建立科技收入管理制度。第五,開展項目中期評審,及時糾偏調整;優化研發項目管理的任務分配方式。

2.委托(合作)研發。委托研發是指企業委托具有資質的外部承辦單位進行研究和開發。合作研發是指合作雙方基于研發協議,就共同的科研項目,以某種合作形式進行研究或開發。其主要風險是:委托(合作)單位選擇不當,知識產權界定不清。合作研發還包括與合作單位溝通障礙、合作方案設計不合理、權責利不能合理分配、資源整合不當等風險。

主要管控措施:第一,加強委托(合作)研發單位資信、專業能力等方面管理。第二,委托研發應采用招標、議標等方式確定受托單位,制定規范詳盡的委托研發合同,明確產權歸屬、研究進度和質量標準等相關內容。第三,合作研發應對合作單位進行盡職調查,簽訂書面合作研究合同,明確雙方投資、分工、權利義務、研究成果產權歸屬等。第三,加強項目的管理監督,嚴格控制項目費用,防止挪用、侵占等。第四,根據項目進展情況、國內外技術最新發展趨勢和市場需求變化情況,對項目的目標、內容、進度、資金進行適當調整。

(三)結題驗收

結題驗收是對研究過程形成的交付物進行質量驗收。結題驗收分檢測鑒定、專家評審、專題會議等方式。其主要風險包括:由于驗收人員的技術、能力、獨立性等造成驗收成果與事實不符;測試與鑒定投入不足,導致測試與鑒定的不充分,不能有效地降低技術失敗的風險。

主要管控措施:第一,建立健全技術驗收制度,嚴格執行測試程序。第二,對驗收過程中發現的異常情況應重新進行驗收申請或補充進行研發,直至研發項目達到研發標準為止。第三,落實技術主管部門驗收責任,由獨立的、具備專業勝任能力測試人員進行鑒定試驗,并按計劃進行正式的、系統的、嚴格的評審。第四,加大企業在測試和鑒定階段的投入,對重要的研究項目可以組織外部專家參加鑒定。

(四)研究成果開發

研究成果開發是指企業將研究成果經過開發過程轉換為企業的產品。其主要風險包括:研究成果轉化應用不足,導致資源閑置;新產品未經充分測試,導致大批量生產不成熟或成本過高;營銷策略與市場需求不符,導致營銷失敗。

主要管控措施:第一,建立健全研究成果開發制度,促進成果及時有效轉化。第二,科學鑒定大批量生產的技術成熟度,力求降低產品成本。第三,堅持開展以市場為導向的新產品開發消費者測試。第四,建立研發項目檔案,推進有關信息資源的共享和應用。

(五)研究成果保護

研究成果保護是企業研發管理工作的有機組成部分。有效的研發成果保護,可保護研發企業的合法權益。其主要風險是:未能有效識別和保護知識產權,權屬未能得到明確規范,開發出的新技術或產品被限制使用;核心研究人員缺乏管理激勵制度,導致形成新的競爭對手或技術秘密外泄。

主要管控措施:第一,進行知識產權評審,及時取得權屬。第二,研發完成后確定采取專利或技術秘密等不同保護方式。第三,利用專利文獻選擇較好的工藝路線。第四,建立研究成果保護制度,加強對專利權、非專利技術、商業秘密及研發過程中形成的各類圖紙、程序、資料的管理,嚴格按照制度規定借閱和使用。禁止無關人員接觸研究成果。第五,建立嚴格的核心研究人員管理制度,明確界定核心研究人員范圍和名冊清單并與之簽署保密協議。第六,企業與核心研究人員簽訂勞動合同時,應當特別約定研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職后保密義務、離職后競業限制年限及違約責任等內容。第七,實施合理有效的研發績效管理,制定科學的核心研發人員激勵體系,注重長效激勵。

創新性研究成果范文5

摘要: 人文社會科學是人類整個科學事業的重要組成部分。了解人文社會科學成果概念及分類，探討目前我國高校認可的社科成果評價體系，闡述高職院人文社會成果評價的八項原則。

關鍵詞: 高職院校 人文社科成果 評價原則

我國人文社會科學成果評價已成為學術發展的瓶頸，不科學、不合理的評價已催生了大量的學術不端現象甚至學術腐敗，嚴重阻礙了學術的繁榮和發展。高職院校作為我國哲學社會科學事業繁榮發展的中堅力量, 迫切要求加強建立和完善人文社會科學研究成果評價體系和機制, 鼓勵科研創新, 營造崇尚學術、促進學術進步的良好學術氛圍和制度環境。探討高職學院人文社科成果的評價原則，有利于建立科學的評價體系，充分調動科研人員的積極性、主動性和創造性,提升高職科研競爭力。 一、人文社會科學成果概念及分類 人文社會科學以社會結構、社會組織、社會運作和社會變革等社會現象作為其研究對象, 其研究成果本身就是以對諸多社會現象、社會規律、社會實踐的價值和意義作出判斷和評價的形式而存在的, 相比自然科學研究成果的評價, 表現出其內在的廣泛性、復雜性、歷史性和社會性。人文社會科學是一個由眾多學科組成的龐大學科群，包括：哲學、歷史學、文藝學、宗教學、語言學、心理學、人類學、社會學、經濟學、政治學、法學、管理學、教育學、軍事學、新聞傳播學、體育科學、情報與文獻學、地理學等25大類。按人文社會科學研究成果的形式可分為：著作、論文和研究咨詢報告三類，按研究的內容分為: 基礎研究、應用研究和決策咨詢研究。 二、高校認可的社科成果評價體系 目前, 對于社會科學成果的評價, 我國高校比較認同的有:美國加菲爾德創建的《社會科學引文索引》(簡稱SSCI)和《藝術與人文科學引文索引》(簡稱A&HCI)、南京大學中國社會科學評價中心主持完成的《中文社會科學引文索引》(簡稱CSSCI)、中國社會科學院文獻信息中心主持完成的《中國人文社會科學核心期刊要覽》(2004 年版)、北京大學圖書館主持完成的《中文核心期刊要目總覽》(2008年版) 等。尤其是CSSCI 是我國社會科學管理部門和社科專家、學者對于建立科學文獻檢索系統和評價指標的實踐結晶, 是國家社科基金重大項目、國家教育部重點社科項目研究成果，作為我國社會人文科學主要文獻信息查詢與評價的重要工具。CSSCI來源期刊(2008－2009年版)共有25類學科528種，擴展版來源期刊24類152種，來源集刊19類?86種。經過十年的實踐, CSSCI 已經發展成為全國高校和其他科研機構以及廣大的社會科學研究人員普遍認同的、科學的、規范的期刊檢索系統, 已經成為社科成果評價的一種品牌, 標志著我國的人文社會科學的管理已按照國際標準, 從封閉走向開放,走向科學化、規范化的軌道。 三、高職院人文社會成果評價原則 1.科學性原則。首先要有科研理論做指導，使評價指標體系在基本概念和邏輯結構上嚴謹、合理，抓住科研工作的實質，并具有充分的針對性。同時，還必須客觀地反映高職院校科研實踐，抓住科研工作中最重要的、最本質的和最有代表性的方面。合理、有效的成果評價不僅包括制定科學的評價指標體系, 而且包括評價者對評價指標的科學、規范的掌握和運用, 即評價體系與評價形式的雙重科學性。 2.創新性原則。人文社會科學研究是以探索性和創造性為基本特征的，是對客觀世界的正確認識的過程，是不斷修正錯誤的理論和認識、正確把握客觀世界的運動規律、指導人們實踐的過程。高職社科研究成果是否具有創新性，應當是評價科研成果的唯一標準、最高標準。不具創新也就失去了學術意義。 3.可比性原則。評價體系要能適應在不同時期以及不同評價對象間的比較，既適應于同一對象基期與報告期的縱向比較，又適應于不同評價對象之間的橫向比較。同時，高職學院的科研水平與能力是不可能與辦學歷史較長的本科高校相比擬的，因此，在橫向比較時應按同類型、同層次的學校來進行比較和評價。 4.同行性原則。從對研究成果的認識和了解程度來看, 除作者之外, 對成果內容、意義理解力、認識力最強的就是高職學院的同行們。另外從學科發展和學術方向培育方面來講, 社科成果評價也必須高度重視和遵循同行評價原則。

創新性研究成果范文6

一、完善創新體制。使日本成為世界一流的創新基地

(一)建立知識創新激勵機制

1、采取多種形式，鼓勵研究人員積極從事創新研究。通過修改專利法第35條，使研究人員可以簽訂合同方式確定研究成果的報酬與獎勵，以此激勵科研人員積極從事創造發明；通過廢除發明補貼封頂的規定，鼓勵研究人員積極進行知識創新；通過增加競爭性資金比重、以公開招標方式分配政府科研經費、根據知識創新實際業績優先分配研究經費等方式，激勵研究人員的創造熱情。

2、充實社會表彰制度。定期表彰在“產、官、學”合作活動中表現突出的優秀科研人員，并以此鼓勵更多年輕人到大學、公共研究機構從事知識創新工作。

(二)建立考核科研成果的“綜合性評價指標體系”，引導研究人員重視知識產權創造

根據《國家研究開發評價大綱指針》，日本計劃制定了一個包括專利轉讓業績、共同研究、開業實績等內容在內的“綜合性評價指標體系”，該體系不僅針對單位研發工作的評估，也包括針對對科研人員的工作業績評估，獲取知識產權則是研究成果評價的重要指標。評價指標對基礎研究的評估主要從是否有助于社會科技進步的角度予以評價。評價指標將研究業績與研究經費分配掛鉤，對轉讓技術多、獲得專利收入多的科研人員，在研究經費分配上優先考慮。日本希望通過“綜合性評價指標體系”，將大學和公共研究機構研究人員的思想意識從過于“重視論文”轉到“也重視知識產權”上來。

(三)完善大學、公共研究機構的科研環境，推進世界級研究開發

2004年日本整合了大學、公共研究機構設置，形成了15個各具特色、并擁有大型設施和研究手段的學科研究基地。如高能加速器研究所、極地研究所、宇宙科學研究所、遺傳學研究所、核聚變研究所等。

1、開發世界最先進的分析、計測儀器。由于諾貝爾化學獎獲得者田中耕一的研究成果幾乎都是憑借專用分析儀、計測儀等獲取實際數據而得，所以，日本決心開發世界最先進的分析、計測技術，并促其實用化，以便為日本能創造世界最先進的科研成果提供基礎保障。

2、為大學和公共研究機構的知識創造提供高水平信息服務。通過創建論文、書報雜志與專利情報綜合信息數據庫、學術情報網、實現大學與專利電子圖書館(IPDL)專線聯網等，使研究人員能通過電子圖書館、民間專利信息網、文獻數據庫等各種途徑，充分掌握和利用現有的專利信息；編制專利申請軟件，以便大學、公開研究機構以及企業進行專利申請；建立信息收集和研究系統，并加強綜合科學技術會議與專利廳之間的密切合作，扎實做好知識產權的調查、分析工作，促進大學、公共研究機構、各種學會、協會之間的研究信息交流，使研究成果和有關學術論文得到最廣泛、最高效的利用。

3、為順利使用專利發明創造條件。日本特別就“國費原資專利發明”(即用國家資金獲得的專利發明)制定了許可使用指南，以確保研究人員在科研活動中能順利、自由地使用已有專利發明而不必擔心侵權。

(四)建立研究人員流動機制

在大學和公共研究機構實行聘任制，公開競聘，競爭上崗，使富有創造性的優秀人才能充分展示其才華。

二、使大學成為知識產權創造的新源頭

為了確保日本產業的國際競爭力，使日本的科技創新能領導世界科技發展潮流，近兩年來，日本在努力夯實基礎研究方面下足了功夫，除加大基礎研究投入之外，重點就是改革和完善大學的教學、科研體制，健全從知識創新到研究成果產業化各階段的大學知識創新機制。

(一)推動大學設立“知識產權總部”，實現知識產權的一元化管理體制

從技術發明、專利申請到技術轉讓及專利使用費收取等知識產權管理的整個流程來看，知識產權交由統一的機構管理才是最有效的。根據知識產權立國戰略總體要求，日本文部科學省制定并實施了《大學知識產權總部推進計劃》，自2003年起，借國立大學行政法人化改革之際，促使各國立大學設立“知識產權總部”，并在資金上加以扶持。

“知識產權總部”主要負責制定和完善大學內部的知識產權基本政策，統管整個大學知識產權事務，包括知識產權創造、權利獲取、知識產權經營管理及利用的各環節，發揮知識產權司令部的作用，有機整合內部資源，并加強與校外組織機構的橫向合作，對大學的知識產權進行一體化管理，從而在大學形成一種良性的知識產權循環機制。知識產權總部的運作方式不搞統一模式，各大學可根據各自特點，制定各自的總體設想。

大學知識產權總部不僅為大學的知識產權創造、權利獲取、經營管理提供了組織保障，同時為大學創造了一種促進知識產權創新的良好氛圍和環境。目前，日本已有43所大學建立了知識產權總部，另外還有許多大學正在積極籌建。大學知識產權總部特別注重聘用有經驗的民間企業人士和律師，截止2005年4月，在總共1400名工作人員中，約560名來自大學外部。

(二)以“技術轉讓機構(TLO)”為核心，構建大學研究成果轉讓機制

“技術轉讓機構”是利用大學內相關研究成果中派生的技術，經過專利申請和市場化營銷，以專利許可形式向民間企業提供技術的中介機構。它與知識產權總部有所不同，它是財團法人，是政策實施機構，有的TLO可以橫跨幾所大學。

日本政府不僅對TLO事業計劃給予積極財政援助，還通過對已設立的TLO進行業績評估，強化大學TLO的技術轉讓機制。2004年，日本政府通過業績評估，選定了7家技術轉讓業績突出者作為“超級TLO"進行重點扶持，使它們對其他TLO機構形成專業性補充，同時也賦予它們為其他TLO機構培訓技術轉讓人才的功能，以便整體提升技術轉讓人員的實施能力。

TLO機構的設置，拉近了大學研究與產業發展的距離，使得產業界特別是眾多中小企業得以通過承接大學研究成果提升技術水平，也使大學服務于社會、促進產業進步的社會功能得到充分體現。

三、促使企業不斷提高研究開發層次

日本是世界上申請專利最多的國家，而大多數專利都是企業從事研究開發的結果。1990和1997年，日本企業研究開發費占銷售額的比重分別為2．78％和2．85％，其中制造業企業分別為3．52％和3．677％，均處于世界領先水平。但與歐美相比，無論是數量還是質量日本都還存在不足，而且日本企業

多持有改良專利，基礎專利很少。因此，政府更注重推動企業不斷提升研發層次，通過提高知識產權創新質量，獲取具有國際競爭力的高級創新成果。

一是鼓勵企業實施知識產權、事業發展、研究開發三位一體的綜合經營戰略。使企業通過運用知識產權戰略確保事業優勢，并以研究成果為基礎，展開商品生產與服務。

二是推動企業從追求數量轉變為追求質量，多創造高質量的基礎專利。積極鼓勵企業以IT技術為中心，圍繞微電子技術、半導體技術、計算機技術、生物技術和新材料、新能源技術等，多進行有戰略意義的高新技術研發，不斷開發領先世界水平的新產品、新技術、新工藝，從而提高研發效率。

三是引導企業運用專利地圖開展戰略性研究開發。2004年起，日本開始學習美國的做法，以“專利地圖”形式引導企業進行戰略性研發。政府根據專利技術動向、市場動向等，定期制定“專利地圖”，將企業研發引向有可能獲取核心專利的技術開發上。

四是鼓勵企業將專利標準化。如果一項專利能成為行業、地區甚至世界標準，就能確保競爭優勢。所以日本不僅要求企業采用標準，還鼓勵企業去積極創造和制定標準，多進行能成為國際標準的專利技術開發。

四、摸索知識產權創造的產官學合作新模式

過去，日本為維護大學的學術性研究，一直禁止企業向大學科研項目投資。1998年日本開始轉變政策，不僅廢除了禁止學術機構接受企業基金的限令，而且還采取包括稅制優惠措施在內的多種手段，積極促進企業或個人向大學、公共研究機構提供科研經費。由于參與大學的科研項目確能提高企業的核心競爭力，也能使企業的研發成果升值，所以日本越來越多的企業開始積極參與大學研究，大學與企業聯合進行技術開發的勢頭越來越猛，合作能力也越來越強。目前，希望與大學聯合開發產品的企業越來越多，計劃與大學加強協作的企業已達52％1～2上，其中46％是大型企業。2004年，日本東京工業大學啟動的“革新研究推進機制”，就是聯合多家企業進行的一種新嘗試，目前進行的是社會所急需的50個課題的開發，其中包括納米微型機、新一代機器人等項目。

為了更好地落實知識產權立國戰略，日本政府正努力推動產官學合作開發向以知識產權為核心的方向發展。

(一)明確共同研究、委托研究規則

政府要求大學在與企業實施共同研究、委托研究時，要明確表明其想法和要求；在進行涉及商業機密等信息交易以及向企業轉讓專利時，要明確交易規則。政府還通過完善契約合同文本和應用操作目錄等方式，引導產學合作雙方重視知識產權問題。目前，日本已經就“商業機密等信息處理問題”、“共同研究成果的知識產權歸屬問題”、“向民營企業轉讓專利許可權問題”、“與國內外大學研究人員合作產生之知識產權的權利關系處理問題”等制訂出具體的契約合同文本及操作應用指南。

(二)建立產學合作研究的保守秘密機制

為防止共同研究時發生泄密現象，日本政府對參與研究的各方制定了嚴格的守秘規則。政府還要求大學與參與課題研究的研究生、博士后等簽訂合同，明確契約關系，以促其履行守秘義務。

(三)鼓勵大學和公共研究機構從研究開始階段就積極與企業進行合作，以便研究開發關鍵項目

政府一方面鼓勵大學和公共研究機構多向社會開放，主動介紹、宣傳研究內容和研究成果，通過互聯網、公開講座和學會、協會等途徑，加強與社會的交流與溝通，并向企業開放研究開發設施，積極為企業培養急需人才；同時也鼓勵企業允許大學和公共研究機構利用企業的研發條件和專利信息，以提高研發質量，并規定企業對研發成果可以優先使用。

(四)明確規定國立大學作為行政法人可以憑專利技術獲得股份

政府鼓勵大學以專利技術積極參與風險運作，鼓勵具有獨立行政法人資格的研究開發機構也能采取同樣做法加強與企業方的合作。

(五)為產學合作確立評價機制

用“綜合性評價指標體系”對大學知識產權總部、TLO的活動業績進行評估，定期公布評價結果，根據評價結果分配研究資源，同時也為企業選擇合作對象提供參考。

(六)以優惠稅制、補貼、無息或低息貸款方式對企業參與大學研發給予資金支持