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人事崗位潛在廉潔風險點范文1
【關鍵詞】廉政；風險點；防范措施
一、高校醫院存在的風險點
以二乙規模的高校醫院為例，一般存在的風險點是：醫院管理方面，人才引進、職稱評定、崗位聘任；其他方面，藥品采購、醫療設備采購、衛生材料采購等醫技科室以及其他科室的某些崗位。重要崗位的人員包括：（1）主管人才引進、職稱評定、崗位聘任等工作的領導；（2）藥品采購人員；（3）醫療設備采購人員；（4）衛生材料采購人員；（5）辦公用品采購人員；（6）負責基建大修項目管理人員；（7）放射線科、檢驗科、電診室等醫技科室的工作人員。（8）其他醫務人員。
二、防范措施
（1）制定相應的制度及管理辦法。一是藥品采購——應按照衛生局組織的統一招標價格執行，國家未組織招標的品種不得高于國家規定的零售價。二是醫療設備采購——醫療設備采購由學校資產管理部門組織公開招標，由主管院長、相關科室負責人等對質量、價格共同把關。三是衛生材料及辦公用品采購——采配供應小組應嚴格按照醫院物品采購供應制度執行。物品采購做到公開、透明，要在保證質量同時，盡量降低采購成本。四是基建維修工程——醫院內改建大修工程項目發生總額在10萬元（含10萬元）以上，應報學校資產處組織公開招標。對于不足10萬元的工程項目應由主管院長、辦公室主任及相關科室負責人等進行市場調查，通過報價及考察，對質量、價格共同把關。并向醫院領導班子匯報，經院長辦公會審議決定。五是對于放射線科、檢驗科、電診室等重點科室工作人員做到教育經常化，加強醫院員工的醫德醫風建設和廉政文化建設，增強互相監督機制，形成強大的輿論氛圍，使每一位員工在思想上增強遵紀守法、廉潔自律意識，樹立正確的價值觀和利益觀，增強拒腐防變能力。另外還要加強組織領導、加大管理力度，加強監督檢查工作，定期檢要崗位、人員制度執行情況。（2）從思想教育及加強行政管理方面進行廉政風險點防范。一是加強教育管理，努力提高醫務人員的素質。首先，開展經常性的教育活動，形成學習制度。要經常開展正確的人生觀專項教育和崗位廉政教育。其次，要加強法制教育，樹立法制觀念，組織學習有關法律、法規和各項規章制度，增強遵紀守法的意識，不斷提高自身素質和拒腐防變能力，自覺抵制各種不正之風的侵蝕，廉潔奉公，依法行醫。再次，加強“八小時”以外的管理和監督，把八小時以內的思想政治工作延伸到八小時以外，促其正確處理好各種關系，保證醫務工作者隊伍純潔。二是完善領導工作制度，明確領導責任。進一步明確領導各自在執行上級方針政策、行風和職務道德建設、業務工作、醫療設備采購、基建項目等重大院務上的工作職責，確保責任明確，履職到位。三是深化人事制度改革，加強人事管理。建立健全競爭機制，大膽進行公開選拔，競爭上崗，提高隊伍整體素質。堅持民主集中制，強調按程序辦事，防止個人濫用權力，在任免、調配等人事方面做到民主化、規范化，健全干部任用和監督機制。強化醫德醫風考核制度，醫務人員的專業技術職務晉升、年度考核、評優與醫德醫風考核相掛鉤。四是強化制度執行力，確保工作計劃落到實處。嚴格執行各項行政審批制度，嚴格按程序依法辦事，依規章辦事，嚴禁，徇私枉法。嚴格執行財政管理制度，加強資金管理，充分發揮監督作用，嚴格單位財務管理和帳目管理，加強藥品陽光采購，規范基本建設工程、藥品招標、醫療器械購置等項目的行為。嚴格規范醫療服務行為，做到因病施治，合理用藥、合理檢查，切實維護病人利益。五是落實廉政責任制，兌現獎懲制度。要落實廉政責任制，單位負責人與部門負責人之間，部門負責人與普通干部之間要層層簽訂廉政責任狀。大力推行廉政量化和風險管理，實行責任考核與追究制度。將理論學習、廉政教育等層層分解，把任務目標落實到人，實行“廉政一票否決制”。與此同時，要執行獎懲制度，對遵紀守法、廉潔自律、勤政奉公者要給予大力表彰；對違反規定私收費、收受回扣、收受紅包等違規行為施以重罰，從嚴處罰，吊銷其執業資格，使其在經濟上得不到好處，在專業上失去資質，在政治上失去聲譽。六是建立廉政提醒制度，廉政工作常抓不懈。在醫務人員承擔重要工作任務、出現群眾反映和被發現苗頭性不廉行為等情況時，醫院主要領導或直接領導要適時對其進行廉政提醒談話，促使其保持清醒頭腦，筑牢拒腐防線。同時組織采取民主測評、座談、整改調查、抽樣調查、電話隨訪等形式，向服務對象了解醫院工作人員廉潔自律情況，聽取意見和建議，整理后以書面形式向單位或個人進行反饋。
參 考 文 獻
[1]朱胤．《淺談醫院貨幣資金控制中的若干風險點及其防范措施》
人事崗位潛在廉潔風險點范文2
民政工作直接面對的是廣大基層人民群眾，是展現黨和政府形象的重要載體。開展以查找、防控、管理為主要內容的廉政風險防控機制建設，對于規范民政工作行為、加強民政資金監督管理、提升民政隊伍社會形象具有重要意義。
（一）“六措并舉”夯實工作平臺
為確保廉政風險防控機制建設試點工作取得實效，我們對相關工作進行了周密部署和廣泛發動。一是加強組織領導。成立了以局黨組書記為組長，黨組成員為副組長，相關科室負責人為成員的廉政風險防控機制建設試點工作領導小組。二是制訂工作方案。按照“立足崗位實際、抓住關鍵環節、突出重點部位、整體穩步推進”的原則，對各個階段的工作進行了精心計劃和安排。三是營造良好氛圍。先后兩次組織召開了局機關全體干部職工和直屬事業單位主要負責人會議，對廉政風險防控機制建設試點工作進行了廣泛動員。四是明確工作目標。明確了以“找準廉政風險點，建立完善防控機制，打造清正廉潔隊伍”為工作重點，形成以工作崗位為點，工作程序為線，管理制度為面，環環相扣的廉政風險防控管理機制。五是落實工作責任。明確了局領導，機關科室及直屬單位負責人在廉政風險防控機制建設中的職責和任務。六是強化監督考核。定期對各科室和直屬單位相關工作的落實情況進行檢查，并將檢查結果納入年終目標考核。
（二）“五位一體”查找風險點
我們在查找風險點的過程中，從“職權梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、組織點、社會評、集體定“五位一體”的形式，動員全體干部職工緊緊圍繞各個崗位工作人員在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面存在的風險，積極主動查找專項資金分配、工程建設項目、物品采購、內部財務、人事任免、行政審批等重要崗位和關鍵環節存在的風險點。全體干部職工結合目前的崗位職責、任職情況等實際，對照履職盡責、執行制度的現狀，細化分析存在或潛在的廉政風險點內容及表現形式，由科室寫出廉政風險評估報告。目前，機關和直屬單位共查找出廉政風險點237個，其中，A級風險點32個、B級風險點76個，C級風險點129個。為使風險防控措施更具針對性和有效性，我們將查找出的廉政風險點進行梳理歸類，分級制定了切實可行的防控措施，繪制了風險防控流程圖，做到了科室、崗位、人員、職責、風險點及防控措施六落實。
（三）“五制聯動”健全防控機制
我們對廉政風險防控機制建設工作中查找出的風險點進行了全面認真的評估和分析，按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗”的總體思路，以制度建設為核心，逐步建立了內部管理制度、工作流程制度、隊伍建設制度、責任追究制度、社會監督制度“五制聯動”的廉政風險防控機制。一是規范內部管理制度。進一步規范了干部人事調整、大額資金支出、大宗物資購買處置、基本建設項目等重大事項集體研究決定制度。二是優化工作流程制度。印發了《民政局廉政風險防范管理手冊》，進一步優化了城鄉低保、城鄉醫療救助、養老福利機構申辦等20項業務工作流程。三是完善隊伍建設制度。進一步強化干部職工的宗旨意識教育，強化為民服務意識，不斷提升政治和業務素質。四是落實責任追究制度。對廉潔自律意識不強，為民宗旨意識淡薄，嚴重影響隊伍形象的相關責任人，嚴格按照有關規定實行責任追究制。五是強化社會監督制度。將查找出的廉政風險點進行公示，并聘請13名行風監督員對落實執行情況進行明察暗訪，廣泛接受社會監督。
（四）“五個結合”構建長效機制
在開展廉政風險防控機制建設過程中，我們將廉政風險防控機制建設融入到民政工作的方方面面，不斷強化“五個結合”，著力構建廉政風險防控建設的長效機制。一是將廉政風險防控與創先爭優活動相結合。發動干部職工立足崗位，爭做廉潔自律和勤政為民的表率，樹立爭創一流的意識，增強為民服務的本領。二是將廉政風險防控與落實黨風廉政建設責任制相結合。按照黨風廉政建設責任制的要求，將“一崗雙責”、廉潔自律承諾、行政效能建設等同步納入廉政風險防控機制。三是將廉政風險防控與行風建設相結合。認真查找為民解難工作中存在的風險薄弱環節，扎扎實實為民政對象和人民群眾排憂解難。四是將廉政風險防控與創建“學習型機關”相結合。認真查找干部職工思想認識、業務能力、工作方法等方面存在的問題，認真分析原因，理清工作思路，強化學習提高。五是將廉政風險防控與推進業務工作相結合。組織干部職工認真學習民政法律法規，提升依法行政的水平和勤政為民的能力，推進民政事業又好又快發展。
二、初步成效
開展廉政風險防控機制建設是一次人人參與廉潔自律教育的過程。我們開展廉政風險防控機制建設工作的時間雖然不長，但已初步取得了一些明顯成效：一是通過全員查找風險點，人人落實防控舉措，增強了干部職工廉潔自律的意識，從源頭上預防了違紀違法行為的發生；二是干部職工通過廉政風險防控機制建設活動，進一步增強了遵章守紀的自覺性，強化了為民服務的理念，工作作風明顯轉變；三是廉政風險防控機制建設的各項預防措施，進一步規范了職工工作行為、業務工作流程、行政權利運行，形成了廉政建設與民政業務工作良性互動的良好格局。
三、幾點體會
回顧半年多來開展廉政風險防控機制建設試點工作的情況，我們主要有以下幾點體會：
（一）查找風險點是基礎。找準風險點是開展整個廉政風險防控機制建設的基礎，也是決定試點工作能否取得成效的根本。只有對風險點進行全面、準確的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。為把風險點找準、找全，我們經過多次反復最終確定各單位、科室、崗位的廉政風險點，為工作的順利開展奠定了堅實的基礎。
（二）建章立制是關鍵。根據查找出的廉政風險點建章立制，實行按制度辦事，靠制度管人，是開展廉政風險防控機制建設的關鍵。我們針對排查出的廉政風險點，完善優化了救災資金監管、低保動態管理、醫療救助一站式服務等16項制度規范，使廉政風險防控機制真正成為了干部職工預防腐敗的“防火墻”。
人事崗位潛在廉潔風險點范文3
作者簡介：郭興全（1967-），男，陜西省社會科學院政治與法律研究所所長、副研究員，西安交通大學人文學院博士研究生，全國黨建研究會特邀研究員，主要研究方向為反腐倡廉制度建設、公共管理等。
摘要： 廉政風險防控管理吸收了風險管理理論，借鑒了現代質量管理方法，融合了防止利益沖突理念，旨在通過對權力運行全過程的監督和制約，化解和降低腐敗發生的潛在風險。廓清廉政風險和利益沖突的內涵，厘清二者的區別與聯系，有效整合這兩項在實踐中并行且目標和路徑指向同一的反腐倡廉制度創新，是不斷提高反腐倡廉建設科學化水平的必然要求。
關鍵詞：利益沖突；廉政風險防控；反腐倡廉建設科學化
中圖分類號：C912.37文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2013）04-0154-06
國內外大量實踐和研究表明，利益沖突是腐敗發生的重要根源，防止利益沖突是預防腐敗的有效途徑。廉政風險防控管理源于地方和基層預防腐敗的創新實踐，它將現代風險管理理論引入反腐倡廉建設實踐，融合了防止利益沖突的基本理念和主要精神，使廉政風險防控延伸到權力運行的全過程，規范權力高效廉潔運行，是在全國推行的一項反腐倡廉新制度。發揮廉政風險防控在預防腐敗中的積極作用，有效防止利益沖突，需要實踐探索的不斷深入和理論研究的不斷深化。
一、廉政風險的內涵與特征
推行廉政風險防控管理，針對權力運行中的腐敗風險和監督管理中的薄弱環節，前移權力監督關口，主動超前防止利益沖突惡化，遏制腐敗不斷滋生蔓延，是我國地方和基層破解反腐敗難題的積極探索。但是，由于實踐的探索和理論的研究還不對稱、不協調，對于廉政風險防控管理的核心范疇還沒有形成共識。這不僅影響了廉政風險防控管理實踐作用的有效發揮，也制約了理論研究的視野。
目前已在各地普遍推行的廉政風險防控管理，雖然在運行機制上大同小異，但在名稱上也不盡統一和規范，有的稱為廉政風險預警，有的稱為腐敗風險預警等；在對相關核心范疇的界定上也不盡相同，特別是對腐敗風險和廉政風險的認識并不一致。有學者認為，腐敗風險是公職人員在行使公共權力和日常生活中發生腐敗的可能性，主要是由于外部教育、制度、監督不健全、不到位和公職人員自身不能嚴格遵守有關廉潔從政的規定而可能產生的一些不廉潔行為[1]。有學者認為，腐敗風險是公職人員腐敗行為的不確定性對黨和政府實現行政目標產生的負面影響，亦即公職人員在從政過程中因私利侵害公利而產生的腐敗行為，招致黨和政府制定的發展目標的實現與預期發生一定程度偏差，引起經濟滑坡和政治動蕩等方面風險的可能性[2]。也有學者認為，腐敗風險是公職人員由于他律不到位而發生各類腐敗行為的可能性，這和目前各地反腐倡廉實踐中的廉政風險是同一個內涵。為了區別腐敗風險與廉政風險，該學者進一步認為，廉政風險是指廉政工作本身發生風險的可能性以及腐敗對黨和政府廉政形象產生損害的可能性[3]，這個界定比目前各地反腐倡廉實踐中的廉政風險內涵和外延都小多了。
北京市率先將現代風險管理理論和質量管理方法與反腐倡廉建設實際相結合，探索預防腐敗的新方法，推行廉政風險防控管理，把廉政風險防控由各級黨政機關向國有企業、高等院校、城鄉社區等基層重要崗位不斷延伸，重點領域實行專項防控，嚴格規范管理流程，合理壓縮自由裁量權，促進權力公開透明運行。此后，各地區各部門借鑒北京經驗，結合各自實際，大膽創新，圍繞加強廉政風險防控、規范權力運行不斷深化實踐，廉政風險防控由最初的少數基層探索不斷豐富、發展和完善，目前已經成為一項在全國廣泛推行的反腐倡廉新機制。各地的實踐均將廉政風險的內涵明確界定為公職人員在行使公共權力和日常生活中發生腐敗行為的可能性[4]，這實質上指的就是發生腐敗的潛在風險。
目前，在全國推行的廉政風險防控管理制度，是我國地方和基層在不斷推進反腐倡廉制度建設、著力遏制腐敗滋生蔓延勢頭的一項創新性實踐。該項創新性反腐倡廉制度，借鑒現代風險防控理論和現代質量管理方法，充分融合廉政制度和現代科技元素筑牢反腐敗防火墻，重點針對由于思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程和外部環境不到位等因素產生的五類廉政風險，依靠廉政制度設計的科學化和執行力，以期防止公共權力運行出現偏離公共利益的情況發生，針對公職人員在用權履職中可能發生腐敗的各類廉政風險，通過風險評估，查找風險點，分析風險類型，建立起前期預防、權力運行過程監控、后期處置的風險防線，形成對權力運行中實施廉政風險防控的預防腐敗機制。從廉政風險防控的過程看，其實質主要是防止腐敗發生的風險。
因此，廉政風險的內涵應該是指公職人員在行使公共權力或日常生活中發生腐敗行為的潛在可能性，即誘發腐敗的特定風險，而不是有的學者所說的腐敗行為本身因偏離黨和國家發展目標產生的負面影響。廉政風險防控的目的就是預防腐敗的發生，而腐敗本身對于黨和國家的風險實踐部門和理論界的認識是清醒的。因而，在這個意義上，無論在反腐倡廉實踐中還是在理論研究上，都沒有必要將腐敗風險和廉政風險作嚴格意義上的區分，以免引起實踐上的混亂。
廉政風險作為誘發腐敗的潛在可能性，其主要特征體現在客觀性、隱蔽性、不確定性、高危害性和可預防性。廉政風險具有客觀性，是由于廉政風險存在于各級各類公職人員用權履職或日常生活中的全過程，是一種客觀現實，不論這種風險最終有沒有發生腐敗的后果，它都是客觀存在的。目前，我國正處于經濟體制轉軌的過程中，政治體制改革遠遠滯后于經濟體制改革，政府職能轉變不到位，經濟調節和市場監管方式還不完善，存在著政企不分、政資不分、政事不分、政府與中介組織不分等問題，使得政府過度卷入微觀經濟活動，甚至直接成為利益當事人，部門職責交叉、權責脫節和效率不高的問題比較突出，有些領域權力仍然過于集中，且缺乏有效制約和監督等，尤其是在人事任免、政府采購、工程招標、行政審批等領域存在較高的廉政風險，導致權力尋租空間增大，因而廉政風險是不以人的意志為轉移的客觀現實。
廉政風險具有隱蔽性，是因為廉政風險并不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的前提，在腐敗行為還未發生時不易被察覺，是廉政的隱患。當前，我國對各級各類公職人員的教育、管理、監督都不完善，在行使公權力的過程中很容易造成權力的濫用。大多數思想道德作風優良的干部仍然能做到廉潔自律，而少數道德水平、個人修養不高、法治意識淡薄的干部就容易出現不夠廉潔自律的問題。在沒有發生具體腐敗行為的時候，這些干部存在的廉政風險往往被忽視，一旦發生了腐敗行為，這種風險才浮出水面，才能夠被察覺，這就是廉政風險的隱蔽性。
廉政風險具有不確定性，是因為廉政風險僅僅是發生不廉潔行為的可能性，并不意味著腐敗行為一定會發生。會不會發生腐敗行為，還取決于公職人員的自我約束能力和外部監督制約是否能夠發揮作用。廉政風險是對公職人員廉潔自律能力的極大考驗，對此可能發生有兩種結果，一種是仍然能夠廉潔從政；另一種則是腐敗墮落。面對廉政風險，不是所有的公職人員都能保持自律，同時也不是所有的人都會腐敗墮落。腐敗行為發生之前必然存在廉政風險，而廉政風險卻不一定導致腐敗，這就是廉政風險的不確定性。
廉政風險具有高危害性，即廉政風險一旦發生，腐敗行為一旦產生，將造成資源不合理配置和非生產性消耗，給公共利益造成損失，影響群眾利益的實現，同時降低公共部門的公信力，侵蝕社會的誠信度，必定會對黨和人民的利益造成客觀損失。因此，廉政風險一旦轉化為腐敗行為，其危害是嚴重的。
廉政風險具有可預防性，是因為公職人員在用權履職和日常生活中存在的廉政風險能夠被識別，進而通過預防性措施，達到降低腐敗行為發生的可能性。廉政風險存在的前提是公共權力由個人來掌握和行使，個人在掌握和行使公共權力的過程中存在雙重身份，即以個人私利為重的私人身份和以公共利益為重的公共身份。由于這樣的雙重身份，個人私利和公共利益在有些情況下會起沖突，容易導致腐敗行為發生。而這正是由于管理或制度因素，缺乏對公共權力的監督和制約造成的。只要認真分析評估權力運行的過程，各類廉政風險是能夠被識別的，從而能夠通過層層防線，防止利益沖突惡化，達到預防腐敗的目的。
二、廉政風險與利益沖突的關系
防止利益沖突是當前國際社會有效預防腐敗的前瞻性策略。廉政范疇利益沖突，作為一個政治學概念，是指公職人員作為個人具有的私人利益對其作為公務人員代表的公共利益產生的抵觸、違背或侵害。公職人員維護公共利益是應盡之責，但是，當公職人員在權力監督不到位的情況下，出于私利之目的，以公務身份采取不正當手段，偏離對公共利益的維護，從而攫取不合理個人私利時，公職人員的私人利益就侵害了公共利益和其他私人利益，利益沖突也就轉變為現實的廉政風險，最終導致腐敗的發生。廉政范疇利益沖突往往發生于公權與私利的交界處，因而，防止利益沖突的關鍵就是要建立科學合理的權力結構和制約有效的權力運行機制，通過科學的制度設計和執行力的提高減少公職人員私人利益侵害公共利益和其他私人利益的情況發生。
防止利益沖突是一些發達國家和地區政府預防腐敗的核心理念，特別是通過廉政立法，運用多種措施對公職人員可能發生的利益沖突行為予以規制。加拿大政府長期致力于防止利益沖突，在多年實踐的基礎上于2006年制定并實施《利益沖突法》，為公職人員降低因利益沖突導致腐敗的發生筑起了制度屏障[5]。美國政府于1993年頒布推行的《行政部門雇員道德行為準則》，禁止公職人員以官方身份參與他所知道對自己或其他人有經濟利益的任何特定事項，特別是當此特定事項對他本人或其他人的經濟利益通過某種方式直接或可能產生影響[6]。 我國香港地區在防止利益沖突方面，頒布并實施了《香港公務員行為紀律指引樣本》和《問責制主要官員守則》兩個法律文件，規范公職人員的行政行為。發達國家和地區的實踐證明，實施財產申報審核、實行利益回避、公共禮品登記、限制公職人員兼職、約束公職人員經商、公職人員離職后從業限制等可能發生利益沖突的各類事項，是防止利益沖突的有效制度。這些防止利益沖突的制度舉措，有效推動了這些國家和地區的廉政建設，避免公職人員陷入利益沖突而導致的腐敗。
人事崗位潛在廉潔風險點范文4
關鍵詞：廉政風險點 防控措施 運行機制
為有效增強對腐敗現象發生的動態預警，從源頭上預防和控制腐敗，最大限度地減少腐敗滋生的土壤條件，最大限度地減少黨員干部的犯錯機率，總書記在十七屆五中全會明確提出了推進廉政風險防控機制建設的任務。
推進廉政風險防控機制建設，是完善懲防腐敗體系建設的重要舉措，是一項增強預防腐敗實效的制度創新。目前，全局在如何建立廉政風險防控機制方面還處于探索之中，我們認為有必要對如何結合我局實際，深入推進廉政風險防控機制建設做進一步的研究探討。筆者以為，廉政風險防控機制的基本架構應當具備風險排查、防控措施、運行機制這三個基本的要素，繼續推進全局廉政風險防控機制建設，就要重點把握好這三個關鍵環節。
1.查風險點，是廉政風險防控機制建設的關鍵環節
風險點管理是安全生產中預防和控制事故的一種方法。在廉政建設中引入風險點管理，是一種機制創新。廉政風險點就是指權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位等。對廉政風險點進行分析排查與預控，是基于一種逆向思維，它從可能發生的后果來提醒人們注意各種腐敗行為的危險，具有很強的警示作用。
我們說每一項權力，就是一個風險點。查找風險點其實就是一個曬權力、點問題、嚴管控的過程，因而全面梳理和排查廉政風險點是防控機制建設的重要基礎和關鍵環節，其目的就在于明確風險范圍和風險點。
2.防控措施，是廉政風險防控機制建設的核心內容
廉政風險防范管理的核心，就是要通過加強制度機制的約束和制衡來化解、轉移和降低風險，同時依靠制度機制的優化達到防止主觀偏差和客觀環境侵擾的效果，所以制定切實可行的防控措施，就成為風險防控機制建設的核心內容。“防”是立足把工作做在風險未發生之前，類似“扎籬笆”；“控”是把工作做在風險尚未轉化為腐敗之前，把問題解決在萌芽狀態，隱患。
首先，要堅持“內控優先，制度先行”的原則，按照“權力運行到哪里，風險防控措施就跟進到哪里”的要求，緊緊抓住正確行使權力這個關鍵，對現有制度措施進行全面梳理，有針對性筑牢前期預防、中期監控和后期處置三道防線，對腐敗易發多發環節進行防控，并適時將防范措施上升、固化為制度，構建“一項權力建立一項制度”，使各項制度成為“條條高壓線”、“道道防護堤”。
其次，要強化遵守制度、落實制度的意識。要把按制度操作，按制度辦事作為一種習慣，把遵守制度、落實制度當作一種理念，真正做到風險防范不麻痹，思想意識不淡化，制度落實無死角，最終形成用制度規范用權行為、按制度辦事、靠制度管人的風險防控機制。
3.運行機制，是廉政風險防控機制建設的保障要素
廉政風險防控機制建設是一項系統工程，為保障機制的有效建立和科學規范運行，我們還要注重整體推進、同步跟進督查、評估、考核、整改、責任追究等配套措施，努力形成一整套行之有效的內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防控管理制度體系，讓權力接受全方位的監督、全過程的制約。為此，必須形成四個運作機制：
首先，健全綜合工作機制。要依托路局腐敗風險防控辦公室的領導，構建形成各級黨組把“舵”，分管領導把“脈”，中層干部把“關”，個人把“度”的上下一體、左右聯動、通暢有效的層層抓落實的綜合工作機制。通過對廉政風險實施常態化、規范化、制度化管理，防止和彌補制度設計和制度執行這兩個層面的缺失，努力形成具有我局特色的“大小有界、運行公開、過程留痕、全程監控”的權力運行機制。
其次，完善考核監督機制。為做到有制度的地方就有評價覆蓋，不致出現內控盲點，我們要遵循“立體、寬帶、剛性”的監督思路，加強紀檢監察、審計、組織人事等部門的聯動，整合各方監督資源，全方位開展監督，完善考核評價體系。通過廉政承諾、述職述廉、重大事項報告等方法，切實加強對“三重一大”決策制度、領導干部廉潔自律等情況的監督考核，將考核結果納入黨風廉政建設責任制和業績考核體系，作為評定干部實績的重要依據。
第三，強化責任追究機制。要把強化問責作為提升制度執行力的重要抓手，針對各崗位具體用權事項中制度不落實、防范措施不到位的，實現責任倒查，借助內控問責的威懾力，把風險防控當作“高壓線”，使預防腐敗的責任落實到每個重點崗位、關鍵環節，保證廉政風險防控機制的有效運行。
人事崗位潛在廉潔風險點范文5
關鍵詞：財務 廉政風險 內部控制 資金安全 運行機制
本文系2013年浙江省住房公積金和房改研究會課題：“不斷完善住房公積金管理中心（分中心）的內控制度和內部監督體制有關問題的研究”階段性成果。
近年來，各級住房城鄉建設、財政、人民銀行、銀監、監察、審計、糾風等部門密切配合，聯合開展住房公積金專項審計和專項治理活動，發現仍有部分地區住房公積金管理委員會履職不到位，內部管理不規范，內控制度不健全，監督機制不完善，違法違紀案件時有發生，住房公積金運行財務管理仍然存在不少風險隱患。導致上述問題產生的原因是多方面的，除了外部因素之外，最關鍵的問題還是出在內部，因此，加強住房公積金財務廉政風險防范內部控制體系建設成為我們亟待研究的重要課題。
一、住房公積金財務廉政風險防范內部控制體系概述
風險，是指由不確定性因素形成的潛在危險或造成的潛在損失，即未來結果的一種不確定性。廉政風險，是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性，以及因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉政行為的風險。根據上述基礎定義，住房公積金財務廉政風險，是指相關權力職能部門或單位人員在住房公積金管理中行使財務職權或履行財務職責時產生廉政風險的可能性。住房公積金財務廉政風險防范內部控制體系是將現代管理學理論、方法應用于反腐倡廉實際，圍繞如何有效預防和控制住房公積金財務廉政風險轉化為腐敗行為的可能性而建立的內部管理控制與會計控制。
二、住房公積金財務廉政風險防范的重要意義
近年來，隨著住房公積金業務規模快速增長，住房公積金繳存職工穩步增加，增值收益大幅提高，歸集余額快速上升。如浙江省住房公積金統計資料顯示，截至2012年底歸集余額1599億元，是2007年底歸集余額625億元的2倍多，因此，全國范圍內住房公積金繳存、提取、貸款、資金存儲、財務核算等方面工作的風險隱患不斷積累。縱觀近年來曝光的涉及住房公積金領域的一些案件顯示，住房公積金被擠占挪用、權力人員與銀行勾結、違規轉存資金、違規發放個人貸款、內部人員貪污以及工作失職瀆職事件時有發生，暴露出人為造成的資金安全漏洞。在已經查處或曝光的案件中，有的是住房公積金管理中心主任與財務人員串通合謀，典型的有湖南的李樹彪案、北京朝陽區的劉毅案、成都的楊燦智案、甘肅蘭州的陳其明案和湖南衡陽的劉向陽案等；有的是財務人員鉆制度空子作案，典型的有湖北省漢川市住房資金管理中心原財務人員鄧某某截留歸集款購買彩票和賭博案。因此，為保障住房公積金安全，有效遏制違法犯罪行為的發生，亟待開展住房公積金財務廉政風險防范研究，推動住房公積金事業的健康可持續發展。
三、住房公積金財務廉政風險的主要表現形式
根據歷年住房公積金案例梳理和調研情況，經逐條對照《廉政風險防控指引》，舉一反三，觸類旁通，住房公積金財務廉政風險的表現主要集中在以下五個方面：
（一）財務思想道德方面風險
住房公積金財務相關人員思想上放松自我約束，私欲膨脹；世界觀、價值觀松懈甚至扭曲；崇尚權力，財經紀律意識淡薄；風險防范意識薄弱，不認真履行職責，等。導致無視制度紀律規定，濫用自由裁量權，做出有悖常理的決定；對非個人職責管轄范圍內的工作施加影響；千方百計鉆營制度漏洞，謀取不當利得。
（二）財務崗位職責方面風險
住房公積金財務相關崗位職責不清，在“三重一大”（重大事項決策、重大人事任免、重大項目安排、大額資金使用）等集體決策和執行議事規則方面，領導獨斷專行或者軟弱放任，失職瀆職，；面對人員緊缺困境，會計和出納崗位一人雙肩挑；財務崗位相互間缺乏牽制，監管不足；內部審計部門形同虛設，監督乏力。
（三）財務業務操作方面風險
住房公積金財務業務操作責任不明確，權威性缺乏；業務流程設計不科學，責權利不對應；實際業務執行不規范，隨意性大；操作績效考核不完善，獎懲措施不健全；業務操作過程監督不到位，缺乏信息技術支撐。
（四）財務制度機制方面風險
財經制度不健全、不完善，易造成監管無法可依的局面；財經制度規范不及時，時效性差，形成制度瓶頸，埋下安全隱患；財經制度貫徹不徹底，執行不到位；財經制度之間相互獨立，缺乏牽制制約，發揮約束力和監督力的作用明顯減弱，難以監控常規性業務操作流程。
（五）財務外部環境方面風險
外部承辦住房公積金業務的銀行爭奪銀行存款，導致理財環境日益復雜化，相互間利益交叉，嚴重影響資金調動、資金劃撥、資金存儲等業務的正常履行秩序。個人工作圈、生活圈、社交圈、消費圈對財務管理也會帶來一些不利影響。
四、住房公積金財務廉政風險防范內控體系構建
近年來，寧波市住房公積金管理中心通過梳理權力清單、評估風險等級、規范權力運行、加強風險預警、強化考核追究等環節，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，構建以崗位為點、流程為線、制度為面的財務廉政風險防范內控體系，實效顯著，近三年在浙江省住房公積金目標管理考核中均名列前茅。借鑒寧波做法，筆者提出構建財務風險防范內控體系思路：
（一）加強宣傳教育，筑牢思想道德防線
1、創新廉政教育形式。建立以住房公積金高級研修班為廉政教育新平臺，邀請專家學者進行廉政法規講座；依托“道德講堂”，組織“我身邊的道德故事”正文活動，開展職業道德教育。
2、深化廉政文化建設。廉政文化與文明創建工作相結合，增強廉政文化的影響力、吸引力和滲透力；豐富《住房公積金簡報》“廉政之窗”專欄內容，搭建廉政文化宣傳平臺；元旦、春節前組織專題教育，給干部職工家屬郵寄廉政公開信；簽訂廉政風險承諾書。
3、加強從業人員管理。一是實行競聘制，關鍵崗位實行競爭上崗、擇優選用。二是建立輪崗交流和強制休假制，流水不腐戶，樞不蠹，以杜絕關鍵崗位人員或串通作案。三是建立全員培訓制度，定期開展業務技能和廉政教育培訓，加強綜合素質提升，做到警鐘長鳴，防微杜漸。四是建立不定期審計制，對負責人任期內經濟責任審計，關鍵崗位人員實行離任離崗審計。
（二）明確崗位職責，完善內部運行機制
為適應住房公積金管理中心業務和管理規模的不斷擴大，管理過程中，破除自上而下的科層式組織結構，簡化管理層次，增加管理幅度，激發職工工作的主動性、自覺性和創造性，建立一種緊湊的橫向組織―扁平組織框架結構，構建橫向到邊，縱向到底的內部運行機制。
1、探索管營分離的扁平組織框架。根據工作崗位和職責權限，構建職責清晰，層次遞進，緊密相連的管營分離制衡體系。行政領導層，作為運籌策劃、全面管理的法定責任主體；職能管理層，作為承上啟下、業務指導的運作主體；運營操作層，作為直接面向繳存職工受理、報批、協助操作等日常業務職能的服務主體；金融配套層，作為提供委托業務服務的中心外延層。
2、建立條塊結合的監督控制體系。職能管理層對歸集業務和貸款業務實行“條”線管理；運營操作層和外延層對提取業務和金融配套服務實行“塊”的管理；通過分析條塊結合信息，計劃財務部和執法稽查部根據條塊結合信息，實施交叉驗證。“四層一體”的運行機制，實現了職能管理層、運營操作層和外延層共同對行政領導層負責的有效制衡機制。
（三）細化操作流程，促進業務執行到位
財務廉政風險逐漸呈現間接性、隱蔽性和復雜性的特點，風險大多隱藏于正常業務管理過程中，僅靠事后監督難以發現，需從源頭、細節上預防和治理。
1、規范資金使用操作流程，確保資金安全運行。住房公積金專戶、增值收益專戶、支持保障性住房建設項目貸款專戶的所有銀行存款對外支付或內部轉賬的業務辦理流程，按照“權限劃分、按級審批、分類支付、跟蹤落實”的原則，細化職工提取資金每日結算、提前還貸、外地轉出、貸款發放、委托提取、繳存單位錯繳退款等每項支付業務流程，明確網銀支付和票據支付的人員權限、AB崗分工以及支付工具的交叉分離保管等，實現資金使用全方位、多層次、廣覆蓋、零死角的陽光操作。
2、優化大額資金存儲流程，杜絕違規存儲使用。住房公積金及其增值收益在運行過程中大筆資金（不含住房公積金日常業務保障備用資金）存儲的業務辦理流程，如在已開戶的銀行賬戶之間調度劃撥；銀行賬戶中活期存款轉存定期存款；銀行賬戶中定期存款提前兌付；上交財政住房公積金中心管理費用和城市廉租住房補充資金等財務行為，按照“集體決策與分工負責制相結合”的原則，結合資金規模，運用風險等級分類、限定資金審批額度、設置分級審批權限、實時監管部門報備等方法，實現了大額資金存儲操作高效、科學、安全的陽光運行。
3、梳理存款額度分配流程，強化權力制約監督。承辦住房公積金業務銀行的存款管理，按照“公開透明、客觀評價、全面考評”的原則，結合管理中心工作要點，年初設定承辦銀行提供金融配套服務綜合貢獻量化考核指標，信貸管理部、公積金管理部和執法稽查部等相關業務部門按月對承辦銀行的工作業績、服務質量和擴面人數等金融配套服務工作進行量化考核，計劃財務部在確保住房公積金流動性的前提下，確定考核調整資金總額，并按考核結果依次分配考核調整資金到各承辦銀行。將住房公積金銀行存款額度分配與承辦銀行配套服務綜合貢獻考核掛鉤，規范了承辦銀行業務操作，促進了管理中心科學分配存款額度，實現了銀行存款公開、公平、公正的陽光管理。
（四）完善制度建設，建立健全長效機制
建立一個規范化、透明化、系統化、制度化、覆蓋全面、行之有效的廉政風險內控管理制度體系，是各項管理活動嚴格執行的基礎，是完成內控管理目標的前提和保證。
1、健全協調機制。一是建立年度審計制度，由上級監管部門或審計部門每年對住房公積金管理運行情況進行審計；二是加強信息披露，每年定期向社會披露住房公積金管理運行狀況，接受社會監督并向社會公開審計結果；三是建立紀檢監察員監督制度，自覺接受上級監管部門派駐的紀檢監察員對銀行賬戶設立、重大項目采購、大額資金調度、銀行存款存儲、資金支付等業務的全方位、立體化監督。
2、健全決策機制。一是完善集體議事規則，尤其涉及重大事項決策、干部任免和人員錄用、大額資金使用、銀行存款存儲分配等事項時，不能搞“一言堂”、“拍腦袋”決策。二是強化決策全程監督，決策時要堅持公平、公正的原則，必須通過集體討論，依據客觀、科學和制度，從多種決策方案中，擇優選取；決策實施過程中，要加強跟蹤，督促落實，發現問題，及時糾正；決策實施終結時，要由監督機構進行客觀的決策效果評價，決策錯誤應追究責任。
3、健全內控機制。一是完善內部稽核機制。嚴格監督財務管理上是否相互控制、業務流程上是否相互制約、工作職責上是否相互牽制。二是加強信息系統建設。建立全省統一的住房公積金監管系統，實現對住房公積金賬戶的資金流量、資金流向等情況的動態監管、實現以住房公積金實時結算為基礎的資金流實時控制和業務合規監管、實現資金調劑、資金運作、運行績效評價功能的監管系統。
（五）防范外部風險，加強提前預警建設
1、重視廉政建設。一是把廉政風險預警作為加強內控管理常態化工作。二是實現廉政風險和業務風險同步防范，有效克服廉政與勤政的“兩張皮”現象。
2、加強社會監督。一是暢通投訴舉報渠道。二是建立群眾舉報處理制度。三是收集媒體輿論意見。對待善意的意見和建議，有則改之，無則加勉。
3、關注風險信息。本著保護職工安全的原則，采取多渠道、多方面的途徑對干部職工八小時內外行為情況進行動態排查，廣泛了解收集干部職工廉政風險信息，抓好源頭的預警防控。
五、結束語
總之，加強財務廉政風險防范是一項艱巨、長期的任務，只有充分發揮內部控制制度的監督和制衡機制，才能從源頭上遏制違法違規行為的發生，確保住房公積金管理事業的健康長足發展。
參考文獻：
人事崗位潛在廉潔風險點范文6
在黨風廉政教育這一講中，老師通過大量的事實，道出了當前形式喜人、形勢逼人、形式不等人的緊迫感。充分理解了感情代表不了法律，廉潔奉公是我國從政傳統道德的基本規范，是為官的行為準則，也是黨和人民對各級干部的起碼要求。特別是提出的幾點建議，給了我們很多啟發。
一是樹立五種意識：樹立大局意識、樹立科學發展意識、樹立一崗雙責意識、加強風險防范意識和廉潔自律意識。要求我們在各自的工作中要服從于醫療體制改革，維護班子團結，維護首都衛生系統形象，營造和諧快樂的工作氛圍。特別是在汶川地震、玉樹地震、抗洪救災、抗擊甲流等重大活動中，醫務人員的敬業精神，奉獻精神，天使風采等英勇感人事跡都令人震撼，可歌可泣，是非常值得我們繼承和傳揚的。結合當前醫院的實際工作，要認識到這次醫療體制改革所帶來的機遇和挑戰，是前所未有的，是發展的好時機。只有把個人的前途命運同醫院的整體利益、醫院的發展建設緊緊地聯系在一起，才能樹立起遠大理想，才能有所作為。實實在在做人，踏踏實實做事。把學到的知識帶回去，運用到實際工作中，認真學習研究十二五規劃，從戰略層面考慮醫院長遠發展規劃，找準醫院的功能定位，集中精力抓根本性工作，抓大事、抓要事、抓新事。堅定信念，激發熱情。宏偉的理想都得一步一步地去落實，腳踏實地地去實現。多年積累的工作經驗告訴我們，無論在什么崗位，只要全身心地投入，有一股子韌勁，從身邊小事做起，必能走上成功之路。我們需要的是契而不舍的精神和為人民群眾服務的優良品德。廉潔是一種美德，深受群眾愛戴和擁護，能產生巨大的凝聚力和戰斗力。身為新任干部無論在任何時刻、從事何種工作，都要保持廉潔奉公的本色，不能丟。
二是處理好五個方面的工作：財務、基建、資產、采購、紅包。在日常工作中要積極查找風險防范點，建立風險防范制度。特別是要按程序規定辦事，保持清醒頭腦，以貪污腐化為恥，以清廉從政為福的思想政治教育工作更是敲響警鐘。為官清廉不僅是一種思想道德的境界，更是一種人生的幸福。事實上只要做到為官清廉，就不會去想那些本來不屬于自己的東西。就不會被貪贓枉法的人和事牽連，就可以坦然處事，輕松散步。自覺地使自己的思想和言行無愧于黨，堅決不做有損于黨和人民的事情，珍惜自己的工作崗位，珍惜自己手中的權力，努力工作，爭取做出更大的貢獻，不辜負組織的愛戴。
三是循道、持心、慎行：“謙受益，滿招損”；“公生明，廉生威”；“廉者，政之本也，民之表也；貪者，政之禍也，民之賊也”自強不息，厚德載物等經典名言更是發人深思，耐人回味。新任干部，更要努力加強政治思想建設，砥礪個人德行，不斷提高自己的思想品位和精神境界，在內心深處牢牢打下“做官不是為自己撈好處，而是奉獻”的烙印，始終保持一顆平常心的良好心態。
在醫院文化建設的知識培訓中，心智模式的講解很有新意。文化是被統一到核心價值觀上的心智模式，是一種氣質和性格，是一種傳統，是由主要領導的心智模式決定的。文化在本質上就是被統一到有利于機構發展上的核心價值觀，這種核心價值觀構成了全體職工心智模式的共同體，首先是醫院核心領導認同了這種心智模式，然后，用這種心智模式來帶動職工，最后，職工也形成了這種心智模式。這就需要領導要樹立積極向上的心智模式，要不斷的修煉，改變自己，打開心門，重塑人生，大徹大悟。認真把握：有什么樣的領導就有什么樣的下屬，強將手下無弱兵；上梁不正下梁歪；己所不欲勿施于人；人是都可以被影響和激勵的；管理者只有修煉好自己，才能影響他人等警示語對于一個管理者的重要性。不難從中悟出：天底下所有的成功都是如何做人，知識、經驗都會成為智慧，團隊協作才能成功，小聰明成不了大智慧。
領導者心智模式的修煉要學會，鏡子法則：你想得到別人贊美，就要贊美別人，別人對自己的態度就是一面鏡子；人際關系是一面鏡子；做事的結果是一面鏡子。要學會反省自己，塑造自己，幫助別人，就是成就自己。要影響他人，首先要修煉自己，建立新的思維習慣。
寬容是一種美德，是人生值得追求的一種高尚品德。法國十九世紀文學大師雨果曾說過這樣一句話“世界上最寬闊的是海洋，比海洋更寬闊的是天空，比天空更寬闊的是人的胸懷。”要錘煉海納百川、有容乃大的寬容心態，是人生的一種修養境界。領導者必須掌握的二十四條黃金法則中有這樣一段話：寬容是領導者的金礦。寬容從容人開始，以妥協支撐，向賞識升華。領導者應該容忍別人犯錯誤，在容忍中引導別人走向正確。在妥協中學習，往往能夠開創新局面。周圍到處是潛在的天才，領導者的義務就是用賞識去開發他們。可見作為領導者還須具備的能力還有許多許多，在當下尤為重要。
新聞會的模擬演練對于一個管理者更是挑戰。新聞會是組織與新聞界建立和保持聯系的一種較正式的形式，是記者獲得重大新聞的理想渠道，也是新聞競爭的重要場所。一場新聞會的好壞，決定于兩個方面：一是記者的提問水平，二是發言人回答問題的水平。只有高水平的提問，才能展示各級領導的風采。我們必須深刻認識到舉辦新聞是組織形象的一次“亮相”，因此，必須精心組織和策劃。包括：會前籌備、會議進程掌握、會后效果檢測等三個環節。例如：我們第二組準備的是“北京市衛生局防控禽流感新聞材料”。經抽簽分為兩組，既新聞發言人組和記者組，為取得好成績，不辜負領導的期望，大家事先就將內容劃分，提出一些事先準備好的問題，然后再進行一對一答題演練，以確保對答如流，達到全場轟動效果。一切準備就緒，只等開幕。
可恰恰誰也沒有料到，新聞會現場程序有變。為突出現場新聞發言人和記者的真實水平，組織者竟把分組打亂了，交叉提問，這可忙壞全體隊員。這時，宣布開始，真是一點準備都沒有啊！當第一組介紹完會議內容，舉辦新聞會的原因，所要公布的事件發生的簡單經過后，請記者提問時，全場鴉雀無聲，大家靜靜地聽著、看著，仿佛掉根針都聽得見。我扮演的角色是健康雜志社記者，招待會是各家媒體競爭的舞臺，要在有限的時間內，獲得提問的機會得到自己想要的有價值的新聞，談何容易？這時我才深深的體會到沉穩、鎮靜、機敏對于一個管理者、決策者、領導者是多么的重要。我急中生智，快速瀏覽了深化醫藥體制醫改材料后，強作鎮靜提出了“在北京醫改方案的思路、目標中，提到健康促進問題，針對北京慢病高發，請問新醫改有什么措施？北京發起的“健康北京人――十年健康規劃行動”與醫改有什么聯系？”的簡單問題，聲音好像在發抖，口齒也不那么流利了，好在大家的注意力都在新聞發言人那邊。坐下后，我認真聽取記錄了局領導的講解、點評，積極反思，對照自己找到了差距和不足，也深刻認識到開設這門功課的重大意義。
實戰演練的平臺，給新任干部提供了鍛煉的機會，教授了作為領導者如何掌握新聞會程序及組織策劃的工作要點。更重要的是讓新任干部的思想素質和心理素質得到了鍛煉，意志品質得到了考驗。學會在沖擊面前不倒下，在壓力之下不亂套，在逆境中間不沮喪的堅韌品格。這堂生動形象的模擬演練課，使我感悟到一個優秀的領導者在具備這些良好心理素質的同時，還要學會把這些素質展現給大家，樹立信心，時刻給大家一種巨大的依靠感、安全感，堅定大家意志，振奮大家信心，以形成強大的戰斗力，該領導者一定會成為組織的核心。
如果沒有這些必要的綜合素質培訓，還不知要走多少彎路。
總之，培訓學習時間很短暫，要學的知識還很多，找整塊時間不容易，學會把零碎時間整合還是個好方法。要學會研究思考問題，多問幾個為什么，要用創新的方法去研究問題，要學會多角度看問題等等，都是怎么當干部的基本知識。同時，領導干部培養責任意識，培養敢于擔當的精神，培養敢于擔當的能力等培訓也是非常必要的。
