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風險防控報告范文1

一、工作開展基本情況

（一）高度重視，強化任務落實。市懲防辦《市紀委監(jiān)察局廉政風險防控管理實施方案》下發(fā)后，區(qū)紀委高度重視，庚即召開會議，專題安排部署全區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作，制定下發(fā)了《區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)開展廉政風險防控管理實施方案》，明確工作目標、內(nèi)容重點和工作措施；全區(qū)各級紀檢監(jiān)察組織結(jié)合工作實際，制定了實施細則，確定了工作內(nèi)容、責任領導、操作步驟和具體要求，確保紀檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風險防控管理工作落到實處。

（二）排查風險，制定防控措施。全區(qū)各級紀檢監(jiān)察機關結(jié)合職責崗位和工作實際，圍繞舉報承辦、案件檢查、定性量紀、執(zhí)紀監(jiān)督等，全面排查廉政風險點，評估風險等級，制定防控措施，扎實推進紀檢檢查系統(tǒng)廉政風險防控工作。截止目前，全區(qū)共查找廉政風險點123個，其中一級風險7個，二級風險55個，三級風險61個。

（三）健全制度，注重源頭防范。為加強紀檢監(jiān)察干部教育管理，強化內(nèi)部監(jiān)督，區(qū)紀委圍繞教育、監(jiān)督、懲處三個環(huán)節(jié)，制定印發(fā)了《市區(qū)紀檢監(jiān)察干部管理辦法（試行）》、《市區(qū)紀檢監(jiān)察干部監(jiān)督辦法（試行）》、《市區(qū)紀檢監(jiān)察干部約談暫行辦法（試行）》三項制度，進一步推進了紀檢監(jiān)察干部隊伍建設。

（四）注重預防，強化紀律約束。一是開展警示教育活動。深入開展“六個一”警示教育活動，抓住節(jié)假日等重要時間節(jié)點，編發(fā)廉政短信，強化紀檢干部的廉政教育；堅持把反腐倡廉警示教育納入紀檢監(jiān)察干部教育培訓的重要內(nèi)容，邀請省委黨校、綿陽黨校、廉政瞭望等專家學者組織開展廉政教育專題培訓和職業(yè)理念教育。今年上半年，共編發(fā)廉政短信1000余條，舉辦專題講座3期；組織全區(qū)123名紀檢監(jiān)察干部觀看了《一個市委書記的蛻變》、《沉淪的代價》、《國資之蠹》等警示教育專題片。二是開展講紀律守規(guī)矩專項承諾活動。為切實增強全區(qū)紀檢干部把紀律規(guī)矩挺在前面的自覺性和責任感，增強廣大紀檢干部明底線、知畏懼、守規(guī)矩意識，區(qū)依托領導班子思想政治建設和三嚴三實主題教育實踐活動,組織開展紀檢監(jiān)察干部“守紀律、講規(guī)矩”專項承諾活動。截止目前，全區(qū)123名紀檢監(jiān)察干部簽訂了《紀檢監(jiān)察干部守紀律、講規(guī)矩承諾書》。

二、取得的初步成效

通過實施廉政風險防控工作，進一步筑牢了全區(qū)紀檢監(jiān)察干部廉潔自律意識，查找出了在制度機制、思想道德、崗位職責、工作流程等方面存在的風險點，各級紀檢組織對查找出的風險進行了科學評估分級，制定了防范措施。全區(qū)紀檢監(jiān)察干部責任擔當意識得到進一步提高，截止目前，全區(qū)未發(fā)現(xiàn)有紀檢監(jiān)察干部失職瀆職、侵害群眾利益等違紀違規(guī)問題。

三、下一步工作打算

下一步，我們將繼續(xù)按照市懲防辦的要求，進一步建立健全全區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風險防控機制，強化監(jiān)督檢查，大力推進紀檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風險防控管理工作。

一是進一步梳理排查風險點。組織各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）紀委（紀工委）、區(qū)級各紀檢組（紀委）開展廉政風險排查“回頭看”，結(jié)合崗位職責和權(quán)力運行再梳理排查風險點，充實風險內(nèi)容，健全防控制度。

二是進一步加強風險前期預防。繼續(xù)深入開展“六個一”警示教育活動，強化紀檢監(jiān)察干部的廉政教育，營造良好氛圍，切實打造一支“忠誠、干凈、擔當”，能打硬仗的紀檢監(jiān)察隊伍。

風險防控報告范文2

一、 概況：

2019年12月18日，第六檢查組對鶴壁廉潔風險防控和工程建設安全生產(chǎn)工作進行了現(xiàn)場檢查。具體情況如下：

二、 座談情況：

（一） 度廉潔風險防控整體推進情況：

1、培訓、宣貫情況：全年舉辦廉潔風險防控培訓、宣貫10次，進行檢查10次（包括全市范圍的檢查和縣、區(qū)的自查），發(fā)現(xiàn)問題5個。

（二）安全生產(chǎn)整體情況：

1、全年舉辦安全生產(chǎn)培訓12次，參加培訓共計527人次；進行應急演練12次，參加演練的單位共計14個，1113人次。

2、安全生產(chǎn)談話制度落實情況：全年安全生產(chǎn)談話4次。

3、全年共進行安全生產(chǎn)檢查12次（包括全市范圍），共計發(fā)現(xiàn)安全隱患5處，其中已經(jīng)完成整改的5處，所有安全隱患均建立有臺賬。

4、本次檢查情況：

主要存在建設單位演練記錄不完整、設計交底記錄不完整、施工單位安全教育培訓記錄不完整、項目施工組織設計中臨時用電措施不完整等問題。

主要存在項目質(zhì)量監(jiān)督申報滯后、設計會審及項目驗收工作參加部門不齊全、施工組織設計方案缺失、結(jié)算送審滯后等問題。

第X檢查組

組長：

風險防控報告范文3

第一條本規(guī)范所稱稅收風險是指因納稅人、扣繳義務人（以下簡稱納稅人)未能按照稅法的要求，及時、準確履行稅務登記、納稅申報、稅款繳納以及其他納稅義務，而導致稅款流失的可能性。

第二條稅收風險管理是指稅務機關運用風險管理的理論和方法，應用先進的管理和技術手段，識別和評估稅收風險，針對不同的稅收風險制定不同的管理策略，依法通過服務和管理措施防范和化解稅收風險，提高稅法遵從度和稅收征收水平的過程。稅收風險管理以省局稅收風險管理平臺為依托，主要包括風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃及計劃制定、風險識別、等級排序及推送、風險應對及反饋、風險應對復審、績效評價六個步驟。

第三條縣局稅收風險管理領導小組負責稅收風險管理的統(tǒng)籌指導、協(xié)調(diào)處理重大風險管理事項、指導和督促風險管理工作的開展。

第四條稅收風險管理實行“統(tǒng)一分析、分類應對”的集約化運行機制，統(tǒng)一風險規(guī)劃、統(tǒng)一風險識別、統(tǒng)一等級排序及推送、統(tǒng)一監(jiān)督評價，實施遞進式、差異化風險應對。

二、工作職責

第五條風險監(jiān)控局的主要工作職責：負責大集中系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)審計及數(shù)據(jù)標準制定，涉稅數(shù)據(jù)加工、產(chǎn)出；負責稅收風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風險計劃的擬定和組織實施；負責稅收風險管理制度的擬定和管理流程的優(yōu)化；負責全縣各級稅務機關的稅收風險管理需求的統(tǒng)籌實施；負責組織和參與建立、驗證、維護風險識別模型和風險指標；負責組織開展稅收風險狀況分析；牽頭負責風險特征的管理；牽頭負責第三方數(shù)據(jù)的管理工作；負責按戶歸集風險點，根據(jù)排序規(guī)則確定風險等級，并推送給相應的風險應對機構(gòu)；牽頭對全縣風險管理狀況進行績效評價；負責總局定點聯(lián)系企業(yè)風險管理；牽頭負責重點稅源監(jiān)控工作，組織重點稅源調(diào)查，編寫重點稅源風險分析報告；負責大企業(yè)管理工作；上級交辦的其他事項。

第六條風險監(jiān)控局設立局長室、綜合股、風險識別股和風險推送股。

第七條風險監(jiān)控局的部門工作職責如下：

（一）局長室：

1、負責風險監(jiān)控局各項工作職責的落實；2、負責風險監(jiān)控局行政管理等工作；3、負責風險監(jiān)控局黨風廉政建設、紀檢監(jiān)察等工作；4、上級交辦的其他工作。

（二）綜合股:

1、負責擬定稅收風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃；2、負責擬定各項規(guī)章、制度和辦法；3、負責擬定風險計劃、工作計劃并組織實施、跟蹤管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；4、負責扎口管理機關各業(yè)務科室（含稽查部門）、風險應對機構(gòu)提出的稅收風險管理工作事項；5、負責大企業(yè)管理工作；6、負責擬定稅收風險識別模型的建設計劃和組織落實；7、負責組織稅收風險狀況分析；8、負責與納稅服務、稅源管理、稽查部門及業(yè)務科室業(yè)務工作的聯(lián)系與銜接；9、負責部門、個人績效考核的組織實施；10、負責部門各類總結(jié)、報表、材料的組織工作；11、負責總局定點聯(lián)系企業(yè)風險管理工作；12、牽頭負責重點稅源監(jiān)控，組織重點稅源調(diào)查，編寫重點稅源風險分析報告；13、負責各類涉稅資料整理、歸類、歸檔；14、上級交辦的其他工作。

（二）風險識別股：

1、牽頭負責建立風險特征庫；2、負責與稅收風險管理直接相關的數(shù)據(jù)整備工作；3、牽頭負責第三方數(shù)據(jù)的管理工作；4、負責組織稅收風險指標的業(yè)務需求評審；5、負責統(tǒng)籌風險指標的技術轉(zhuǎn)換，牽頭制訂風險指標分值算法，并組織風險指標驗證；6、牽頭負責風險指標的持續(xù)改進；7、負責風險點加工和上傳；8、負責大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)審計；9、負責涉稅數(shù)據(jù)加工、產(chǎn)出；10、上級交辦的其他工作。

（三）風險推送股

1、負責風險排序和確定風險等級；2、負責擬定風險推送方案，并向納稅服務局、稅源基礎管理分局、中等風險應對分局、稽查局推送應對任務；3、負責組織編制風險應對指引；4、負責風險應對實施過程的監(jiān)控；5、負責接收風險應對反饋報告；6、牽頭負責稅收風險管理績效評價，編寫評價報告；7、上級交辦的其他工作。

三、崗位設置

第八條風險監(jiān)控局的崗位設置如下：

（一）局長室崗位設置

1、局長崗：負責風險監(jiān)控局全面工作，完成上級交辦的其他工作。2、副局長崗：協(xié)助局長負責風險管理、行政管理等工作，完成分工負責的具體工作。

（二）綜合股崗位設置

1、綜合管理崗：負責擬定各項規(guī)章、制度和辦法；負責部門、個人績效考核的組織實施；負責分局各類總結(jié)、報表、材料的組織工作；負責各類涉稅資料整理、歸類、歸檔、負責后勤管理工作和安全等工作。2、計劃管理崗：負責擬定稅收風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃；負責擬定風險計劃、工作計劃并組織實施、跟蹤管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；負責扎口管理機關各業(yè)務科室（含稽查部門）、風險應對機構(gòu)提出的稅收風險管理工作事項和縣局舉報中心轉(zhuǎn)交的舉報、移送、交辦案件；負責擬定稅收風險識別模型的建設計劃和組織落實；負責組織稅收風險狀況分析；負責與納稅服務、基礎管理、風險應對、稽查部門及業(yè)務科室業(yè)務工作的聯(lián)系與銜接。3、大企業(yè)風險管理崗：負責與市局聯(lián)系并按總局和省市局要求開展定點聯(lián)系企業(yè)風險管理工作；4、重點稅源監(jiān)控崗：牽頭組織重點稅源調(diào)查、開展重點稅源風險分析，編寫風險分析報告。

（三）風險識別股崗位設置

1、風險特征管理崗：牽頭負責建立風險特征庫；負責組織落實風險特征報送獎勵制度。2、模型（指標）業(yè)務崗：負責風險識別模型和風險指標的業(yè)務需求分析；負責與風險識別模型和風險指標建設單位的業(yè)務聯(lián)系和協(xié)調(diào)；負責組織業(yè)務需求評審。3、模型（指標）技術崗：負責風險識別模型及風險指標配置、加工、驗證、后續(xù)管理過程中的技術轉(zhuǎn)換、實現(xiàn)等工作；參與業(yè)務需求評審。4、模型（指標）管理崗：負責風險識別模型及風險指標的、維護、停用、廢止等后續(xù)管理工作。5、數(shù)據(jù)整備崗：負責指標元的配置、管理和加工方案的制定，按照指標運行需要提出數(shù)據(jù)補充采集需求；負責涉稅數(shù)據(jù)加工、產(chǎn)出。6、數(shù)據(jù)審計崗：負責大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)審計。7、風險識別崗：負責完成月度風險計劃、舉報案件、交辦事項中的風險點加工、驗證、上傳、風險分值設定等工作。8、第三方數(shù)據(jù)管理崗：牽頭負責第三方數(shù)據(jù)的管理工作。

（四）風險推送股崗位設置

1、風險推送崗：負責風險排序和確定風險等級；負責擬定風險推送方案；負責根據(jù)風險推送方案向納稅服務局、稅源基礎管理分局、中等風險應對分局、稽查局推送應對任務；負責組織編制風險應對指引。2、監(jiān)督評價崗：負責風險應對實施過程的監(jiān)控；負責接收風險應對反饋結(jié)果；牽頭負責稅收風險管理績效評價；負責編寫稅收風險管理評價報告。

四、風險監(jiān)控工作內(nèi)容和要求

第就條風險監(jiān)控局負責數(shù)據(jù)審計、確保大集中系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)業(yè)務科室需求加工、提供涉稅數(shù)據(jù)。

第十條風險監(jiān)控局根據(jù)市局年度稅收風險管理工作計劃和縣局年度稅收風險分析報告，統(tǒng)籌整合縣局業(yè)務管理部門提出的稅收風險管理事項，結(jié)合縣局稽查局的專項檢查計劃和其他稅源管理工作要求，每年3月底前，擬定年度稅收風險管理工作計劃草案，報縣局稅收風險管理領導小組審議通過后實施。

第十一條縣局各分局針對本轄區(qū)稅源管理特點，結(jié)合收入目標完成情況和應對資源使用狀況，在縣局年度風險計劃內(nèi)容之外，按季提出本部門稅收風險管理需求，填寫《稅收風險管理工作事項表》，報縣局稅收風險管理領導小組辦公室批準后，提交風險監(jiān)控局組織實施。

第十二條縣局業(yè)務管理部門根據(jù)工作需要可以發(fā)起臨時性稅收風險管理工作事項，編制《稅收風險管理工作事項表》，并報縣局稅收風險管理領導小組辦公室批準后，交由風險監(jiān)控局調(diào)整月度風險計劃。

第十三條風險監(jiān)控局負責將第三方數(shù)據(jù)進行有效匹配和深度加工，形成可用于風險識別的各類風險主題數(shù)據(jù)，并與省級大集中系統(tǒng)進行有效對接。

第十四條風險監(jiān)控局負責大企業(yè)風險管理工作。

第十五條風險監(jiān)控局根據(jù)年度風險計劃和其他工作要求，于每年4月底前制定全縣風險識別模型建設計劃，明確各模型建設的責任單位、建設目標與要求、業(yè)務指導部門、技術聯(lián)系人等。

第十六條風險監(jiān)控局根據(jù)工作安排組織開展稅收風險指標的需求評審工作，從業(yè)務、技術、第三方數(shù)據(jù)采集等角度提出改進意見和建議。對通過需求評審的風險指標，按照市局操作規(guī)范要求，及時將風險指標部署到風險管理平臺之中。

第十七條風險監(jiān)控局按照普遍識別的原則，對當期可用于進行加工的風險指標，必須全部用于風險點加工。未通過驗證或驗證后有效率達不到要求的風險指標，不得用于風險點加工。

第十八條風險監(jiān)控局根據(jù)風險識別模型所選用指標的風險分值以及預先確定的指標權(quán)重，選擇加權(quán)值、加權(quán)平均值、最大值、最小值等計算方法，按戶計算納稅人的風險積分，結(jié)合風險應對機構(gòu)的應對資源狀況，確定高等風險、中等風險和低等風險。

第十九條風險監(jiān)控局根據(jù)已確定的納稅人風險等級，結(jié)合風險應對機構(gòu)的應對能力狀況，經(jīng)縣局風險管理領導小組辦公室批準后，將高等風險推送稽查部門，中等風險推送中等風險應對部門，低等風險推稅源基礎管理部門，行為類風險根據(jù)部門工作職責確定應對機構(gòu)，并明確應對期限及反饋要求。

第二十條風險監(jiān)控局加強對風險應對的監(jiān)控，督促風險應對機構(gòu)按照要求完成應對任務。按季編寫稅收風險管理評價報告，主要內(nèi)容包括分析風險發(fā)生的原因，評價風險識別模型及風險指標的有效性和風險應對的效率、效益，提出存在的問題及工作要求、改進稅收征管、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的建議等。

第二十一條風險監(jiān)控局牽頭建立覆蓋稅收風險管理全過程的績效評價體系，建立稅收風險管理能力評價模型，對風險管理所有環(huán)節(jié)、所有相關部門進行全方位評價和考核。

第二十二條風險監(jiān)控局負責聯(lián)系市局，對接總局和省市局要求,開展定點聯(lián)系企業(yè)（大企業(yè)）風險管理工作。

第二十三條風險監(jiān)控局牽頭組織開展重點稅源監(jiān)控工作、制定重點稅源實施辦法及工作規(guī)范、組織重點稅源調(diào)查、負責重點稅源風險分析，編寫風險分析報告。

五、交叉職能的處理原則

第二十四條風險監(jiān)控局負責第三方數(shù)據(jù)的管理工作，統(tǒng)一對外與綜合治稅成員聯(lián)系，負責第三方數(shù)據(jù)采集與整備；縣局各科室為第三方數(shù)據(jù)利用的責任單位，負責提出數(shù)據(jù)采集需求、確定數(shù)據(jù)采集內(nèi)容和制定數(shù)據(jù)應用方案。

第二十五條風險監(jiān)控局負責風險指標、風險識別模型建設的統(tǒng)籌、組織及技術轉(zhuǎn)換等工作；縣局相關業(yè)務科室、縣局稽查局和其他應對機構(gòu)負責風險指標、風險識別模型的業(yè)務建設、風險指標驗證與修正、持續(xù)改進等工作。

第二十六條風險監(jiān)控局、風險發(fā)起人、督察內(nèi)審科共同擬定風險復審名單，報縣局稅收風險管理領導小組確定，復審工作由督察內(nèi)審科具體實施。

第二十七條風險監(jiān)控局負責統(tǒng)籌建立全縣風險特征庫；縣局相關業(yè)務管理部門負責工作職責范圍內(nèi)稅收風險特征的征集、審核和確認工作。

六、附則

風險防控報告范文4

區(qū)紀委： 

按照全區(qū)“不忘初心、牢記使命”主題教育安排和省委巡視整改要求，結(jié)合工作實際，我單位從思想道德、制度機制、崗位職責及業(yè)務流程等方面著手，采取“自己查、相互找、領導點、組織評”等方式，組織全機關人員進行廉政風險源點的拉網(wǎng)式排查，現(xiàn)將情況匯報如下： 

一、工作措施

1、認真搞好宣傳發(fā)動。接到區(qū)紀委下發(fā)的廉政風險排查通知后，我中心迅速召開了全體職工會議，統(tǒng)一了思想，根據(jù)文件精神，成立了廉政風險排查領導小組。明確廉政風險工作的重要意義和內(nèi)容要求，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，使全體人員自覺參與到廉政風險排查工作中來。

2、全員廣泛參與，認真清查風險。本著全員查找、全面查找的原則，結(jié)合重點崗位、重點人員，從一般干部到主要領導，各自對照自己的崗位職責，主動查找風險點。認真分析查找各自崗位及在平時行使職能所有環(huán) 節(jié)中容易產(chǎn)生不廉潔或影響工作績效的風險點。全體人員全部參與了風險排查，分別填制了個人崗位廉政風險識別和自我防控表，科室工作職責和廉政風險識別自我防控表。對排查出的風險，辦公室認真進行梳理、分類，根據(jù)風險可能產(chǎn)生的后果，將風險確定為三個等級。

3、加強監(jiān)督防范，實現(xiàn)標本兼治。對排查和確定的風險點，堅持做到監(jiān)督監(jiān)控、預警處置，實施標本兼治。重點圍繞“三重一大”、業(yè)務流程等方面，健全完善決策機制和管理制度。針對查找的廉政風險點，制定廉政風險防控措施，并將措施落實到崗，責任落實到人。通過廉政風險點排查活動的開展，根據(jù)崗位風險例舉及分析，對崗位職務行為可能承擔的相關行政責任或法律責任條規(guī)，讓全體工作人員做到“三個知道”：知道崗位風險所在，知道防范措施，知道“越規(guī)”以后的責任后果。使每一位工作人員對自己崗位的工作職責、崗位責任風險有一個清醒的認識，并結(jié)合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預防措施，切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。

二、廉政風險點及防控措施 

（一）重大事項決策風險內(nèi)容方面：1、在安排工作，確定工作思路、確立工作目標方面；2、在關系商務系統(tǒng)發(fā)展的重要決策和關系干部職工切身利益的重要問題方面。

防控措施：嚴格遵循“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則來安排部署，重大事項決策要在全體職工大會或公示欄進行公示；2、堅決執(zhí)行“三重一大”事項報告制度，接受上級部門監(jiān)督。

（二）重要人事任免風險內(nèi)容方面：領導班子成員分工及調(diào)整；中層干部的選撥、任免、推薦，重要崗位人事調(diào)整；后備干部的推薦、選撥和使用意見；推薦申報區(qū)級（含）以上綜合類先進個人或先進集體。

防控措施：1、按照民主集中制的原則和黨支委會議事規(guī)則進行，不濫用權(quán)力、徇私舞弊、優(yōu)親厚友；2、完善健全內(nèi)部控制和監(jiān)督機制；3、征求派駐紀檢組意見，有問題的暫緩提拔使用。

（三）重大項目安排風險內(nèi)容方面：審核或上報的各類項目，如外貿(mào)、服務外包、商貿(mào)流通、電子商務專項扶持資金等業(yè)務。

防控措施：企業(yè)申報各類項目必須提交申請報告和可行性報告等資料，聯(lián)合財政局初審行文，報上級部門審批；2、單位執(zhí)行項目必須做好詳細預算，明確經(jīng)費來源與開支渠道，不得突破預算標準。

（四）大額資金使用風險內(nèi)容方面：各種會議培訓經(jīng)費安排；公務用車購置維修；一次性采購5000元以上的辦公設備。

防控措施：1、嚴格控制會議培訓規(guī)模和時間，對會議的各項費用要做詳細預算，各項費用由分管領導或主要領導嚴格把關，并將預算方案提交支部會集體決策；2、認真落實廉潔自律各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定。

（五）思想道德類風險點： 1、政治理論學習不夠，可能產(chǎn)生重業(yè)務、輕政治的傾向，政治素質(zhì)下降等情況；2、在日常工作中，部分職工怕承擔責任，怕得罪人，有畏難情緒，可能產(chǎn)生工作態(tài)度不端正，不思進取、得過且過，導致工作一般化，不能開拓工作新局面；3、思想放松，廉政意識不強，可能導致吃拿卡要的不廉潔情況發(fā)生；4、不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，消極怠工，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

防控措施： 1、提高全單位干部職工的工作責任心，事業(yè)心，樹立全心全意為人民服務的思想；2、在全單位范圍內(nèi)開展思想大交流活動，讓黨員干部相互查找對方優(yōu)缺點，提出好的防范措施和改進辦法，并學習對方的長處和優(yōu)點；3、堅持以人為本，始終不渝地做到立黨為公，執(zhí)政為民，轉(zhuǎn)變工作作風，多開展“走出去、請進來”的廉政教育活動。

風險防控報告范文5

學校體育運動風險防控暫行辦法

第一章　總 則

第一條 為防范學校體育運動風險，保護學生、教師和學校的合法權(quán)益，保障學校體育工作健康、有序開展，根據(jù)《義務教育法》《未成年人保護法》《侵權(quán)責任法》等法律，制定本辦法。

第二條 學校體育運動是指教育行政部門和學校組織開展或組織參與的體育教學、課外體育活動、課余體育訓練、體育比賽，以及學生在學校負有管理責任的體育場地、器材設施自主開展的體育活動。學校體育運動風險是指學校體育運動過程中可能發(fā)生人員身體損傷的風險。體育運動傷害事故是指體育運動中發(fā)生的造成人員身體損傷后果的事故。

第三條 學校應當依法積極開展學校體育運動，組織學生參加體育鍛煉，增進學生體質(zhì)健康水平。組織學生參加體育鍛煉活動應當加強體育運動風險防控工作。

第四條 學校體育運動風險防控遵循預防為主、分級負責、學校落實、社會參與的原則。教育行政部門和學校應當建立健全學校體育運動風險防控機制，預防和避免體育運動傷害事故的發(fā)生。

教育行政部門和學校不得以減少體育活動的做法規(guī)避體育運動風險。

第五條 本辦法適用于全日制中小學、中等職業(yè)學校。普通高等學校、特殊教育學校的體育運動風險防控工作可參照本辦法，結(jié)合實際執(zhí)行。

第二章　管理職責

第六條 教育行政部門應當把學校體育運動風險防控作為教育管理與督導的重要內(nèi)容，納入工作計劃,制訂適合本地區(qū)的學校體育運動風險防控指導意見或工作方案，明確風險防控的具體內(nèi)容和基本要求，指導并督促學校建立完善學校體育運動風險防控機制，落實防控責任和措施。

教育督導機構(gòu)應當對學校體育運動風險防控進行督導檢查，檢查結(jié)果作為對學校進行考核和問責的重要依據(jù)。

第七條 學校應當建立校內(nèi)多部門協(xié)調(diào)配合、師生員工共同參與的學校體育運動風險防控機制，制訂風險防控制度和體育運動傷害事故處理預案，明確教務、后勤、學生管理、體育教學等各職能部門的職責，組織和督促相關部門和人員履行職責，落實要求。

第八條 教育行政部門和學校應當嚴格按照國家有關產(chǎn)品和質(zhì)量標準選購體育器材設施，沒有國家標準和行業(yè)標準的，應當要求供應商提供第三方專業(yè)機構(gòu)的安全檢測及評估報告。應當建立體育器材設施與場地安全臺帳制度，記錄采購負責人、采購時執(zhí)行的標準、使用年限、安裝驗收、定期檢查及維護情況。

學校體育器材設施應當嚴格按照安裝要求，由供應商負責完成安裝，安裝完成后學校應當進行簽收，簽收結(jié)果記錄在體育器材設施與場地安全臺帳中。

由教育行政部門采購交由學校使用的體育器材設施，應當將采購安全臺帳同期交付。

第九條 學校應當按規(guī)定安排學生健康體檢，建立學生健康檔案，按照《中小學生學籍管理辦法》規(guī)定，納入學籍檔案管理。學生新入學，應當要求學生家長如實提供學生健康狀況的真實信息。轉(zhuǎn)學應當轉(zhuǎn)接學生健康檔案。涉及學生個人隱私的，學校負有保密義務。

對不適合參與體育課或統(tǒng)一規(guī)定的體育鍛煉的學生，學校和教師應當減少或免除其體育活動。

第十條 學校應當主動公示體育運動風險防控管理制度、體育運動傷害事故處理預案等信息，接受家長和社會的監(jiān)督。

第三章　常規(guī)要求

第十一條 教師在體育課教學、體育活動及體育訓練前，應當認真檢查體育器材設施及場地;體育課教學、體育活動及體育訓練中，應當強化安全防范措施，對技術難度較大的動作應當按教學要求，詳細分解、充分熱身，并采取正確的保護與幫助。

第十二條 教育行政部門或?qū)W校組織開展大型體育活動或體育比賽，應當成立安全管理機構(gòu);制訂安全應急預案;檢查體育器材設施及場地，設置相應安全設施及標識;設置現(xiàn)場急救點，安排醫(yī)務人員現(xiàn)場值守;對學生進行安全教育。

組織學生參加跨地區(qū)體育活動和體育比賽，應當根據(jù)活動或比賽要求向?qū)W生及家長提供安全告知書，獲得家長書面反饋意見。

大型體育活動或體育比賽需要第三方提供交通、食品、飲水、醫(yī)療等服務的，應當選擇有合格資質(zhì)的服務機構(gòu)，依法簽訂規(guī)范的服務合同。

第十三條 學校應當根據(jù)體育器材設施及場地的安全風險進行分類管理。具有安全風險的體育器材設施應當設立明顯警示標志和安全提示。需要在教師指導和保護下才可使用的器材，使用結(jié)束后應當屏蔽保存或?qū)ｉT保管，不得處于學生可自由使用的狀態(tài);不便于屏蔽保存的，應當有安全提示。教師自制的體育器材，應當組織第三方專業(yè)機構(gòu)或人員進行安全風險評估，評估合格后方能使用。

第十四條 學校應當對體育器材設施及場地的使用安全情況進行巡查，定期進行維護，根據(jù)安全需要或相關規(guī)定及時更新和報廢相應的體育器材設施，及時消除安全隱患。

第十五條 學校應當利用開學教育、校園網(wǎng)絡、家長會等進行體育安全宣傳教育，普及體育安全知識，宣講體育運動風險防控要求和措施，引導學生和家長重視理解體育運動風險防范。

第四章　事故處理

第十六條 體育運動傷害事故發(fā)生后，學校應當按照體育運動傷害事故處理預案要求及時實施或組織救助，并及時與學生家長進行溝通。

第十七條 發(fā)生體育運動傷害事故，情形嚴重的，學校應當及時向主管教育行政部門報告;屬于重大傷亡事故的，主管教育行政部門應當按照有關規(guī)定及時向同級人民政府和上一級教育行政部門報告。

體育運動傷害事故處理結(jié)束，學校應當將處理結(jié)果書面報主管教育行政部門;重大傷亡事故的處理結(jié)果，主管教育行政部門應當向同級人民政府和上一級教育行政部門報告。

第十八條 學校應當依據(jù)《學生傷害事故處理辦法》和相關法律法規(guī)依法妥善處理體育運動傷害事故。

第十九條 學校主管教育行政部門可會同體育、醫(yī)療、司法等部門及相關方面的專業(yè)人士組建學校體育運動傷害事故仲裁小組，對事故進行公平、公正的調(diào)查，提出仲裁意見，為事故處理提供依據(jù)。

第二十條 教育行政部門和學校應當健全學生體育運動意外傷害保險機制，通過購買校方責任保險、鼓勵家長或者監(jiān)護人自愿為學生購買意外傷害保險等方式,完善學校體育運動風險管理和轉(zhuǎn)移機制。

風險防控報告范文6

[關鍵詞]內(nèi)部審計；供電公司；風險；防控策略

中圖分類號：F239.45 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）22-0073-01

經(jīng)濟新常態(tài)的下的供電公司不斷面臨著調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的艱巨挑戰(zhàn)，加上公司面臨的經(jīng)濟環(huán)境日益復雜，對公司內(nèi)部的財務審計也提出了更加嚴格的要求。因此深入分析供電公司內(nèi)部審計系統(tǒng)中存在的弊端，并采取相應的風險防控措施，可提升公司的審計風險防控水平，同時促進公司的可持續(xù)發(fā)展。

一、內(nèi)部審計風險概述

內(nèi)部審計風險指的是由于公司審計人員工作時的疏忽或者是私下減少工作程序而造成的公司財務出現(xiàn)問題，公司本身的管理制度和財務規(guī)劃漏洞等也是造成不合格審計報告的原因之一。由于以上原因造成的審計報告未能反映出公司審計單位的實際情況，致使相關決策者依此做出錯誤的判斷帶來的經(jīng)濟損失，相關內(nèi)部審計人員需承擔責任。企業(yè)內(nèi)部審計風險具有以下特點――客觀性、持久性、可控性、特殊性、隱蔽性。

客觀性指的是公司內(nèi)部客觀存在的審計風險問題，由于企業(yè)本身的地位、規(guī)章制度、經(jīng)營管理、部門架構(gòu)設置等都決定了內(nèi)部審計風險是客觀存在的。不同于社會審計機構(gòu)可以自主選擇審計的項目，內(nèi)部審計則必須按照所在公司的制度進行審計，且審計對象不論內(nèi)控、經(jīng)營管理或者會計工作薄弱就拒絕審計。隱蔽性指的是由于審計報告出現(xiàn)差錯造成的問題不會立刻給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。可控性指的是公司內(nèi)部審計工作人員可及時采取相應的措施來緩解審計報告出現(xiàn)帶來的問題，適當控制風險。

二、供電公司內(nèi)部審計的風險

1、公司內(nèi)部控制制度不完善

很多供電公司普遍存在經(jīng)營管理隨意化，內(nèi)部控制力度不足，因此容易造成公司內(nèi)部審計報告出現(xiàn)錯誤或者差錯的風險。例如有的供電公司在進行營銷財務劃歸時期，內(nèi)部的財務內(nèi)控管理就會變的松散。造成后期審計人員審計電費經(jīng)費管理時，發(fā)現(xiàn)資金被挪用，并且存在賬外電費賬戶的現(xiàn)象。

2、績效指標不合理

目前大部分供電公司在內(nèi)部都會模擬電力市場運營機制，從而為公司的內(nèi)部單位設置相應的指標，并進行考核，用功效來決定考核結(jié)果。供電公司一般的任務指標有：成本、售電量、利潤率、線損率等。然而很多供電公司的下管單位為了能夠達到績效考核要求，不經(jīng)合理計算，直接向下分派指標任務，更有甚者直接修改相關的財務數(shù)據(jù)（調(diào)節(jié)電量、提前抄表、擠占成本、突擊花錢）等，最后造成財務數(shù)據(jù)混亂，增加會計工作難度。供電公司內(nèi)部審計工作人員在開展工作時還需對這些數(shù)據(jù)進行核算，導致工作量大大加大，審計風險也隨之增加。

3、公司內(nèi)部審計方式不當

目前，我國還有很多供電公司采用的仍然是傳統(tǒng)的審計方式，就是指只審計公司賬單、財務管理以及記賬憑證等的規(guī)范性，審計職能具有局限性。在審計過程中很少采用風險導向?qū)徲嫷姆绞剑捎玫氖桥袛喑闃訉徲嫸鴽]有應用統(tǒng)計抽樣技術，造成很多公司內(nèi)部審計工作的隨意性和主觀性現(xiàn)象較嚴重。不適宜的審計方法會造成審計結(jié)果的偏差和錯誤，最后引起內(nèi)部審計風險。比如供電公司在進行抄表審計工作時，只是隨機抽查了少量用電客戶的資料，并沒有對資料的真實性和來源進行仔細審查，最后造成審計結(jié)果誤判。

4、公司內(nèi)部審計工作人員綜合素質(zhì)較低

風險導向?qū)徲嬍乾F(xiàn)在內(nèi)部審計方法的主要發(fā)展方向，但是該審計方法對審計人員的綜合素質(zhì)要求較高，需要相關工作人員在具備良好的審計和財務知識，豐富的實踐經(jīng)驗的同時，還要對公司以及本行業(yè)的管理和業(yè)務工作流程。所以目前綜合素質(zhì)較高的專業(yè)風險導向?qū)徲嬋瞬疟容^稀缺。此外供電公司對審計人員的培訓主要偏向傳統(tǒng)的審計方式，難以滿足風險導向?qū)徲嫷膰栏褚蟆?/p>

三、審計風險的防控策略

1、轉(zhuǎn)換工作理念

將公司內(nèi)部審計工作的重點從財務審計向風險導向?qū)徲嬣D(zhuǎn)移，供電公司內(nèi)部審計的工作重點是：運用全新的戰(zhàn)略管理理念，深入分析公司的內(nèi)外部環(huán)境。根據(jù)風險評估結(jié)果制定出詳細的審計計劃，并且和公司當年的經(jīng)營計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃相一致，客觀評估公司實際運轉(zhuǎn)情況、財務管理、風險管控和財務績效考核結(jié)果，并在此基礎上提出相應的防控措施。

2、采用先進的審計方法

隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，傳統(tǒng)的內(nèi)部審計技術和方法已經(jīng)不能適應現(xiàn)今審計工作的需求。因此運用先進的風險導向?qū)徲嫷募夹g方法已是大勢所趨。因此供電公司審計工作人員應在學習先進的審計技術方法的同時，還需要信息化的審計方式，比如利用計算機進行數(shù)據(jù)挖掘，充分分析數(shù)據(jù)而獲取數(shù)據(jù)背后的蘊含的信息，從而有效地控制審計風險。此外在風險導向?qū)徲嫻ぷ鲗嶋H實施過程中，需要熟悉公司的內(nèi)控環(huán)境，從而在此基礎上做出評估，估算出風險等級制度，再采用統(tǒng)計抽樣審計方法，來降低公司內(nèi)部審計的風險。客觀評估供電公司的風險預控能力、自身存在的固有風險等因素，界定實質(zhì)性的測試重點，來保證及時發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部的審計風險，從而采取有效的措施進行預防和控制。

3、完善公司審計工作環(huán)境

健全公司內(nèi)部的審計制度，改進工作環(huán)境，完善審計質(zhì)控。例如積極構(gòu)建項目質(zhì)量管控以及整體質(zhì)量管控的審計控制系統(tǒng)，再根據(jù)公司自身的管理制度、組織、架構(gòu)設置以及其他風險因素，建立并嚴格執(zhí)行高效的炔可蠹浦士鼗制。嚴格執(zhí)行審計工作底稿的復核工作，根據(jù)實際情況，制定相應的一級、二級審計復核制度，最大限度地降低主觀因素造成的審計錯誤。

四、結(jié)語

總而言之，要提升供電公司內(nèi)部審計風險的預防和控制能力，就需要深入分析公司審計工作中存在的問題，轉(zhuǎn)換工作理念，與時俱進，制定出相應的防控策略，促進供電公司的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

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