前言：中文期刊網(wǎng)精心挑選了單位風(fēng)險點及防控措施范文供你參考和學(xué)習(xí)，希望我們的參考范文能激發(fā)你的文章創(chuàng)作靈感，歡迎閱讀。

單位風(fēng)險點及防控措施范文1

一、建立健全崗位廉政風(fēng)險防控計劃工作制度。年初，在制定黨風(fēng)廉政建設(shè)實施意見時，要將崗位廉政風(fēng)險防控工作列入單位和個人年度工作計劃安排，與糧食業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合，做到同計劃、同部署、同檢查、同考核。同時要著眼建立長效機(jī)制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落實。

二、建立并落實廉政風(fēng)險定期自查制度。各科室及各直屬事業(yè)單位工作人員對照廉政風(fēng)險點及防控措施落實情況每半年開展一次自查，并將落實情況形成自查報告，上報市糧食局；市糧食局領(lǐng)導(dǎo)班子成員在年度個人述職述廉報告中要將崗位廉政風(fēng)險防控工作執(zhí)行情況進(jìn)行專項說明，一并報市紀(jì)委派駐一組。

三、建立職責(zé)調(diào)整廉政風(fēng)險機(jī)制跟進(jìn)制度。局機(jī)關(guān)、單位工作人員崗位發(fā)生變化后，在正式任命后1個月內(nèi)，適時啟動崗位廉政風(fēng)險防控機(jī)制。崗位調(diào)整人員要重新對照崗位職責(zé)，查找、確立新崗位存在的廉政風(fēng)險點，制定防控措施，重新劃分風(fēng)險等級，明確監(jiān)管責(zé)任人，填寫《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風(fēng)險等級劃分申報表》（附件二），報市紀(jì)委派駐一組審核、備案。科級干部《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。

四、建立臨時性工作任務(wù)防控機(jī)制跟進(jìn)制度。局機(jī)關(guān)及各事業(yè)單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務(wù)或重大項目時，根據(jù)工作任務(wù)內(nèi)容，及時啟動崗位廉政風(fēng)險防控工作，查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險防控措施，明確監(jiān)管責(zé)任人，并填寫《臨時重大任務(wù)風(fēng)險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀(jì)委派駐一組。

五、建立崗位廉政風(fēng)險預(yù)警制度。崗位廉政風(fēng)險預(yù)警，是針對工作人員在工作崗位上出現(xiàn)問題或苗頭，及時發(fā)出不同級別的警報，督促有關(guān)科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態(tài)度改進(jìn)問題，警示自律，有效控制和化解廉政風(fēng)險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。

（一）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警堅持關(guān)口前移、預(yù)防為主、科學(xué)評估、分級預(yù)警，務(wù)求實效，堅持預(yù)警監(jiān)督與鼓勵保護(hù)相結(jié)合的原則。

（二）崗位廉政風(fēng)險信息采集。崗位廉政風(fēng)險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中發(fā)生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內(nèi)容。崗位廉政風(fēng)險信息的來源：一是通過優(yōu)化發(fā)展環(huán)境投訴、行風(fēng)熱線反映、舉報、媒體網(wǎng)絡(luò)披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)問題；三是從個人有關(guān)事項報告、有關(guān)部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風(fēng)險信息，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題。

（三）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警劃分。對采集到的崗位廉政風(fēng)險信息進(jìn)行去偽存真，認(rèn)真分析，重點分析工作人員潛在風(fēng)險轉(zhuǎn)為現(xiàn)實風(fēng)險的可能性，可能會帶來哪些經(jīng)濟(jì)損失或政治影響，根據(jù)分析結(jié)果，按照存在問題的風(fēng)險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風(fēng)險劃分為“紅、黃、藍(lán)”三級，其預(yù)警等級依次降低。具體劃分標(biāo)準(zhǔn)是：

1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)問題或構(gòu)成立案條件的，為“紅色”一級預(yù)警；

2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴(yán)重問題的，為“黃色”二級預(yù)警；

3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生問題的，為“藍(lán)色”三級預(yù)警。

（四）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警處置。根據(jù)預(yù)警分級，采取質(zhì)詢、告誡、約談等方式預(yù)警處置。

1、被確定為“紅色”一級預(yù)警的，報市糧食局主要負(fù)責(zé)人審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》（附件四），發(fā)送紅色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》（附件五），采取質(zhì)詢和責(zé)令限期整改形式進(jìn)行；被確定為“黃色”二級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》，發(fā)送黃色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，采取告誡的形式進(jìn)行；被確定為“藍(lán)色”三級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》，發(fā)送藍(lán)色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，采取約談的形式進(jìn)行。

2、按照領(lǐng)導(dǎo)批示，針對不同的預(yù)警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，由局辦公室送達(dá)被預(yù)警科室（單位）或工作人員，由批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行誡勉談話。

3、被預(yù)警科室（單位）或工作人員接到預(yù)警通知書和接受談話后，要積極采取有效措施進(jìn)行防控，針對預(yù)警的問題，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)進(jìn)行認(rèn)真剖析，制定整改措施，形成書面報告，報局辦公室。

單位風(fēng)險點及防控措施范文2

在對軌道交通建設(shè)廉政風(fēng)險整體形勢進(jìn)行長期調(diào)查和科學(xué)研判的基礎(chǔ)上，某軌道交通建設(shè)公司（以下簡稱“某公司”）創(chuàng)造性地提出了建立“廉政風(fēng)險雙向防控機(jī)制”的制度構(gòu)想，著力于整合參建各方監(jiān)督力量，共同從源頭上對不廉潔問題進(jìn)行治理，取得了顯著成效。

一、“廉政風(fēng)險雙向防控機(jī)制”建設(shè)的具體實踐

在開展具體廉政工作過程中，某公司與規(guī)劃、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)、設(shè)備安裝、咨詢等各參建合同單位共同簽署了聯(lián)防聯(lián)控工作備忘錄，制定了廉政風(fēng)險雙向防控實施方案，并抽調(diào)專人成立專項工作組。通過定期召開聯(lián)席會議、建立信息溝通交流制度和紀(jì)檢監(jiān)察協(xié)作機(jī)制等方式，將廉政風(fēng)險防范工作面拓展延伸至合同各方內(nèi)部及各施工標(biāo)段的參建單位及參建人員，聯(lián)合開展制度建設(shè)、監(jiān)督懲處和宣傳教育工作，進(jìn)而構(gòu)建了全程覆蓋的廉政責(zé)任體系網(wǎng)絡(luò)。參建各方“互相監(jiān)督、互相交流、互相促進(jìn)”，從源頭上共同防范和治理工程廉政風(fēng)險。在具體做法上：

（一）共同排查風(fēng)險并制定雙向管理制度。一是針對地鐵工程建設(shè)3大環(huán)節(jié)和60項工作流程，與參建單位共同排查梳理出437個廉政風(fēng)險點，并按照風(fēng)險等級逐一制定了四級615項防控措施，明確了責(zé)任主體及責(zé)任人，匯編成《軌道交通建設(shè)廉政風(fēng)險內(nèi)部防控手冊》，全體參建人員人手一冊，作為工作指引；二是聯(lián)合參建單位開展了工程管理隱患排查，針對“施工單位勞務(wù)隊伍引進(jìn)和管理、大宗物資材料采購和使用、機(jī)械設(shè)備購置和租賃、驗工計價和工程款支付、變更設(shè)計和清算索賠、征地拆遷和臨時用地”等風(fēng)險易發(fā)環(huán)節(jié)提出了60多項防范建議和解決對策，并針對性建立了雙向監(jiān)督機(jī)制和風(fēng)險評價機(jī)制；三是全面推行了“抽簽定標(biāo)法”，對于常規(guī)土建、安裝及設(shè)備采購項目一律在資格審查后采取抽簽方式確定中標(biāo)人，從源頭上防范了“圍標(biāo)”、“串標(biāo)”、“陪標(biāo)”及操縱評標(biāo)專家等違法違紀(jì)行為，壓縮了權(quán)力“尋租”空間。

（二）聯(lián)合開展監(jiān)督防范工作。一是聯(lián)合參建單位建立健全了基層監(jiān)督渠道，在軌道交通建設(shè)施工工地設(shè)立了“監(jiān)督服務(wù)之窗”展板，接受群眾的投訴舉報，將各種矛盾盡力消除在萌芽狀態(tài)，2010年以來接訪111件，已辦結(jié)102件，涉及金額約2300萬元，涉及民工500多人，辦結(jié)率達(dá)92%。做到了“軌道交通建設(shè)到哪里，監(jiān)督服務(wù)就延伸到哪里”；二是聯(lián)合參建單位針對工程變更及工程管理問題開展審計監(jiān)督，針對關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵流程開展效能督察，實時跟蹤工程變更及造價變動情況，強(qiáng)化了工程建設(shè)廉政全程監(jiān)督和實時監(jiān)督；三是與參建單位協(xié)作開展紀(jì)檢監(jiān)察工作，根據(jù)舉報線索及時查處參建單位及管理人員的違法違紀(jì)行為，消除了違法違紀(jì)問題的滋生土壤。

（三）聯(lián)合開展預(yù)防性警示教育。利用聯(lián)防聯(lián)控的整合優(yōu)勢，將教育面覆蓋到了100多家參建單位和200多個施工場所，將教育對象延伸到了重點骨干參建人員。一是聯(lián)合參建單位在施工現(xiàn)場組織廉政主題現(xiàn)場學(xué)習(xí)會和法紀(jì)教育講座，邀請法院及檢察院有關(guān)辦案人員剖析地鐵工程領(lǐng)域個別違紀(jì)案例，把政教育課程安排到地鐵參建單位和廣大建設(shè)者身邊；二是聯(lián)合參建單位開展了以“法院庭審旁聽”和參觀監(jiān)獄為主要內(nèi)容的警示教育活動，將“廉政課堂”搬至法院庭審現(xiàn)場與監(jiān)獄里面，增強(qiáng)教育的真實性、震撼性和感染力；三是聯(lián)合參建單位深入開展了廉政文化“五進(jìn)”活動（進(jìn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)地鐵列車和站點、地鐵報紙和宣傳欄、地鐵工地、辦公場所及電梯間等），多種形式提高廉政教育影響力和滲透力。

實踐證明，某公司從制度安排、教育形式、合同約束、程序管控和監(jiān)督懲處等多方面聯(lián)合參建單位創(chuàng)立的“廉政風(fēng)險雙向防控”工作機(jī)制，既整合了參建各方監(jiān)督力量共同防控廉政風(fēng)險，又有效提升了工程管理效率，加快了工程進(jìn)度。廉政監(jiān)督的廣度和深度得以極大地拓展，使得工程建設(shè)的管理行為始終處于可控狀態(tài)。但在實際推行過程中，還存在一些需要健全和完善的地方。例如，廉政風(fēng)險防控措施與實際業(yè)務(wù)脫節(jié)，可操作性不強(qiáng)，貫徹落實不到位、約束力和監(jiān)督力的作用不明顯。此外，由于“廉政風(fēng)險雙向防控”屬于各方參建單位紀(jì)委的自發(fā)行為，并不在合同約定范圍內(nèi)，缺乏有效的監(jiān)督懲處機(jī)制，個別參建單位存在擺架子走過場的現(xiàn)象，在監(jiān)控環(huán)節(jié)上流于形式。

二、完善“廉政風(fēng)險雙向防控機(jī)制”的理性思考

“廉政風(fēng)險雙向防控機(jī)制”是反腐倡廉新形勢下懲防體系建設(shè)的制度創(chuàng)新和有益探索。但是，要使這項制度具有鮮活的生命力并發(fā)揮實效，還需要進(jìn)一步改進(jìn)和不斷地完善。

（一）將廉政風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合。要基于與各參建單位簽署的經(jīng)濟(jì)合同和相關(guān)協(xié)議，建立“廉政風(fēng)險雙向防控機(jī)制”。全面排查業(yè)務(wù)管理各個領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)、各個崗位的廉政風(fēng)險點，并針對性制定雙向防控管理制度和防控措施，避免廉政風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”；要將“教育引導(dǎo)、制度約束、監(jiān)督制約”全面融入業(yè)務(wù)管理全過程，通過采取增加工程建設(shè)管理行為的透明度、暢通基層監(jiān)督渠道、建立參建各方監(jiān)督信息定期通報制度、聯(lián)合查處有關(guān)違規(guī)違紀(jì)行為等措施，促進(jìn)提高工作效率、規(guī)范管理行為，進(jìn)而體現(xiàn)廉政風(fēng)險防控“源自于業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)”的積極效應(yīng)。

單位風(fēng)險點及防控措施范文3

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹《縣廉能風(fēng)險分類管理辦法(試行)》(興紀(jì)字（2012)82號)、《縣廉能風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)評估驗收辦法》等文件精神，以規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運行為目標(biāo)，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，深入推進(jìn)廉能風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，對廉能風(fēng)險進(jìn)行分類管理，建立健全機(jī)制制度，加快信息化進(jìn)程，逐步建成廉能風(fēng)險防控“標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、公開化、信息化”管理體系，進(jìn)一步推進(jìn)權(quán)力公開透明規(guī)范運行，實現(xiàn)崗位權(quán)力風(fēng)險最小化、廉政效能最大化、行政管理最優(yōu)化，確保預(yù)防腐敗的各項制度和措施有效落實。

二、實施范圍

局屬各單位

三、工作任務(wù)

2014年，落實廉能風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，重點做好以下幾項工作：

(一)理清和確定崗位權(quán)限(9月30日前完成)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案，以及本單位的內(nèi)部分工等規(guī)定，全面清理本單位對管理或服務(wù)對象行使的各類職權(quán)以及本單位各個工作崗位的職權(quán)，確定職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體(崗位)、法律依據(jù)、辦理條件，在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化權(quán)力運行流程，逐一繪制各項職權(quán)的《崗位職權(quán)運行流程圖》(見附件1)，形象表現(xiàn)各項職權(quán)的行進(jìn)秩序。要求各單位編制的《崗位職權(quán)運行流程圖》于9月29日前報局效能辦，局效能辦9月30日報縣效能辦。

(二)排查和確定廉能風(fēng)險點(10月30日前完成)。根據(jù)清理職權(quán)的情況，通過各崗位工作人員自己找、干部職工相互議、征求專家學(xué)者或行政相對人意見、工作人員分析論證和組織審定等方式，查找權(quán)力行使、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面存在的廉能風(fēng)險，并填寫《查找崗位廉能風(fēng)險情況表》(見附件2)，于10月30日前報局效能辦。在權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不當(dāng)和自由裁量空間過大，可能導(dǎo)致權(quán)力濫用的風(fēng)險；制度機(jī)制方面，重點查找由于制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險；業(yè)務(wù)能力方面，重點查找由于疏于業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)、不注重學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，可能導(dǎo)致權(quán)力不到位、錯位、越位的風(fēng)險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實和職業(yè)道德不牢固，可能導(dǎo)致行為失范的風(fēng)險；外部環(huán)境方面，重點查找市場經(jīng)濟(jì)條件下面臨各種利益誘惑，可能導(dǎo)致違法違紀(jì)違規(guī)的風(fēng)險。

(三)評定廉能等級(11月15日前完成)。針對查找的廉能風(fēng)險、權(quán)力的重要程度或發(fā)生問題的危害程度等因素，對各個工作崗位分別按“高”“中”“低”三個等級進(jìn)行評定，分別用“”表示。一般情況下，局領(lǐng)導(dǎo)班子各成員崗位評定為“高”級，局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直屬單位負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人、財、物管理的工作崗位評定為“中”級，其它工作崗位評定為“低”級。

(四)制定廉能防控措施(12月20日前完成)。針對查找的廉能風(fēng)險點，結(jié)合工作實際，制定簡便易行、務(wù)實管用的防控措施，在此基礎(chǔ)上編制《廉能風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)程》，經(jīng)第六紀(jì)工委備案審查后于12月20日前報縣效能辦。

四、工作要求

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。成立縣農(nóng)業(yè)和糧食局全面推行廉能風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。由局長同志任組長，總支副書記同志任副組長，局屬各單位負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于局效能辦承擔(dān)日常工作，由同志負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。

(二)突出重點，統(tǒng)籌推進(jìn)。各單位要緊緊圍繞縣委縣政府的重大決策部署和人民群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，確定重點部門、重點崗位和重要領(lǐng)域，特別是在涉及工程建設(shè)、政府采購、食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、民生資金管理使用等重大項目投資、重點工程和重要業(yè)務(wù)辦理項目，要深入排查各個工作環(huán)節(jié)中的廉能風(fēng)險點，切實落實防控措施，堅決防止重點項目(工作)出現(xiàn)不廉潔、低效能的問題。

單位風(fēng)險點及防控措施范文4

1.高校內(nèi)部控制內(nèi)部控制既是單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是單位治理的基石。實施好內(nèi)部控制，對提高單位管理水平，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量和效率，規(guī)范財經(jīng)秩序具有重要意義。高校實施內(nèi)部控制，有利于推動廉潔高效、辦好人民滿意高校；有利于提高高校內(nèi)部管理水平；有利于推進(jìn)財務(wù)的規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理。財政部頒發(fā)的《單位內(nèi)控規(guī)范》第三條規(guī)定：“內(nèi)部控制，是指單位為實現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控。”這一定義包括了靜態(tài)和動態(tài)兩個方面。高校內(nèi)控將內(nèi)部控制的基本原理與我國高校的實際相結(jié)合，梳理業(yè)務(wù)流程，瞄準(zhǔn)高校內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，把制衡機(jī)制引入到內(nèi)部管理制度中，制衡是實現(xiàn)高校內(nèi)部控制的基本要素；“關(guān)口前移”是實現(xiàn)高校內(nèi)部控制的主要特點；治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化是實施高校內(nèi)控的關(guān)鍵。

2.高校廉政風(fēng)險防控廉政風(fēng)險，是黨員干部和公職人員在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，即在行使權(quán)力的部門、環(huán)節(jié)、崗位客觀存在發(fā)生腐敗行為或不廉政行為的風(fēng)險。我國目前處在社會主義初級階段，廉政風(fēng)險普遍存在于社會和組織之中，會對組織存在負(fù)面影響，尤其是高等級廉政風(fēng)險會對組織產(chǎn)生重大影響。同時，我們還要認(rèn)識到：廉政風(fēng)險通過采取有效手段和措施是能夠防范和避免的，只要不斷關(guān)注自身和運行及組織的內(nèi)外環(huán)境，通過風(fēng)險識別來識別預(yù)警信號，增強(qiáng)風(fēng)險意識，加強(qiáng)內(nèi)部控制和監(jiān)督，就能使組織處于安全狀態(tài)。高校開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是創(chuàng)新內(nèi)部控制，反腐倡廉的方法。高校廉政風(fēng)險防范防控，是把現(xiàn)代管理理論和反腐倡廉工作實際對接融合，緊緊圍繞高校容易滋生腐敗的風(fēng)險點、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理制度和工作流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉政風(fēng)險的發(fā)生。開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是高校的重要使命所決定的，是規(guī)范高校內(nèi)部控制的重要基礎(chǔ)，是預(yù)防高校腐敗的有效手段，是高校健康發(fā)展的必然要求。

3.開展高校內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控的內(nèi)容是統(tǒng)一的、協(xié)同的高校是一個系統(tǒng)龐大的組織，實行的是行政管理和學(xué)術(shù)管理兩套管理機(jī)制，在領(lǐng)導(dǎo)體制上是實行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。高校涉及的內(nèi)部控制領(lǐng)域既有教學(xué)、科研、招生、學(xué)術(shù)等管理內(nèi)容，也有與其他事業(yè)單位相同的財務(wù)、基建、物資采購、校辦企業(yè)、后勤等部門；人員既包括教師、學(xué)生、管理人員，也包括教輔人員和服務(wù)人員。高校廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的目的是抓住學(xué)校在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)的權(quán)利運行特點，控制內(nèi)部各個管理部門、管理領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的權(quán)力運行，確保學(xué)校的各項內(nèi)部控制管理職責(zé)明確，勤政廉潔，務(wù)實高效。開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)涵蓋高校內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一個是從校長控制角度執(zhí)行，一個是從黨委的角度執(zhí)行。把內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控結(jié)合起來是高校管理工作的一大創(chuàng)新，要把二項工作統(tǒng)一部署，統(tǒng)籌推進(jìn)。

二、高校財務(wù)內(nèi)部控制與廉政風(fēng)險防控風(fēng)險的協(xié)同防范管理

1.高校財務(wù)部門的主要廉政風(fēng)險點（1）預(yù)算管理崗位：涉及學(xué)校資金的調(diào)配，具體體現(xiàn)在預(yù)算編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算指標(biāo)控制與監(jiān)管等環(huán)節(jié)。（2）財務(wù)審批崗位：涉及國家政策法規(guī)和學(xué)校對財務(wù)審批制度的執(zhí)行，決策程序、收入分配、大額資金使用、特殊款項支出等的把關(guān)等。（3）財務(wù)分析崗位：涉及會計信息的真實性、完整性、時效性，關(guān)系和影響學(xué)校各項決策的科學(xué)性和合理性。（4）財務(wù)監(jiān)督崗位：涉及財經(jīng)秩序的維護(hù)和財經(jīng)制度的執(zhí)行，違反財經(jīng)政策和紀(jì)律行為的協(xié)同防范與處理，學(xué)校經(jīng)濟(jì)利益的維護(hù)。（5）收費管理崗位：涉及各種收費項目標(biāo)準(zhǔn)及制定，收費的實施，收費票據(jù)的管理，收取資金的入賬，收費規(guī)范、學(xué)費減免的協(xié)同監(jiān)管等。（6）票據(jù)管理崗位：涉及各種發(fā)票、收據(jù)、支票等票據(jù)領(lǐng)購、印制、發(fā)放、使用、登記、注銷等。（7）資金出納崗位：涉及現(xiàn)金收支、支票開具、票據(jù)出具、現(xiàn)金管理、資金安全等。（8）資金運作崗位：涉及銀行存貸款的相關(guān)業(yè)務(wù)、銀行的選擇、存貸利息的結(jié)算、存貸資金的安全等。（9）銀行對賬崗位：涉及學(xué)校存款及資金往來狀況的監(jiān)管，特別是對學(xué)校已收銀行未收、學(xué)校未付銀行已付款項的實時監(jiān)控，關(guān)系到學(xué)校資金安全。

2.主要防控方法與措施（1）營造財務(wù)內(nèi)部控制與廉政風(fēng)險防控文化環(huán)境。對在風(fēng)險點崗位工作的黨員干部及財會人員，加強(qiáng)內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控的思想教育和會計職業(yè)道德教育，構(gòu)筑黨員干部及財會人員自省自勵的思想道德防線，加強(qiáng)“財務(wù)文化”建設(shè)，營造內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控協(xié)同的觀念與文化環(huán)境。（2）規(guī)范內(nèi)部控制與廉政風(fēng)險防控協(xié)同的財務(wù)決策。對高校重大問題的決策實行集體議事，有效集中群體智慧，集思廣益，減少財務(wù)決策失誤，提高財務(wù)決策的民主化、科學(xué)化水平，確保財權(quán)運行的規(guī)范化，使決策過程中的權(quán)力擴(kuò)張和腐敗行為從源頭上得到有效的監(jiān)督和制約。有效進(jìn)行內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控。（3）建立健全財務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制。按照建立健全內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控協(xié)同的工作整體要求，按查找的風(fēng)險點制定相關(guān)風(fēng)險防范的管理措施，建立和完善相關(guān)制度，尤其是對權(quán)力運行監(jiān)控，及時糾正不當(dāng)行為，防控苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，進(jìn)行內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控。（4）完善綜合監(jiān)督機(jī)制。完善綜合監(jiān)督機(jī)制，主動接受分管領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、工會等部門的檢查和考核，全面覆蓋，使監(jiān)督無處不在，無時不有，讓監(jiān)督全面覆蓋，行之有效，加強(qiáng)對風(fēng)險崗位、風(fēng)險事項的的綜合防控。（5）加強(qiáng)財會隊伍建設(shè)。從高校內(nèi)部控制的廉政風(fēng)險防控的高度，重視財務(wù)隊伍建設(shè)。嚴(yán)格進(jìn)人標(biāo)準(zhǔn)和選聘程序，及時補(bǔ)充碩士以上學(xué)歷畢業(yè)研究生充實財會隊伍，解決財務(wù)隊伍人員結(jié)構(gòu)不合理問題，以避免由于合格財會人員數(shù)量不足和隊伍素質(zhì)欠缺導(dǎo)致財務(wù)內(nèi)控缺失和廉政風(fēng)險防控不利，造成學(xué)校財經(jīng)受損。提高人員的內(nèi)部控制和廉政風(fēng)險防控能力和水平。

單位風(fēng)險點及防控措施范文5

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、落實責(zé)任。我局高度重視廉政風(fēng)險防控工作，把廉政風(fēng)險防控管理作為一項政治任務(wù)，列入重要議事日程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密布置、認(rèn)真實施局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的實施意見》。局主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，局分管領(lǐng)導(dǎo)要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，認(rèn)真抓好廉政風(fēng)險防控管理工作。領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，帶頭查找廉政風(fēng)險點，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責(zé)任，確保預(yù)防腐敗各項要求落實到處。局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，建制堵漏。

（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，提升廉政風(fēng)險防控能力。我局緊密結(jié)合工作實際，切實加強(qiáng)宣傳教育，提高全局干部職工的思想認(rèn)識，形成工作合力，積極組織廣大干部職工集中學(xué)習(xí)中央、省、和市關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的一系列要求和部署，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控重要性、緊迫性，把思想統(tǒng)一到中央、省、和市委的要求上來，增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險防控的責(zé)任感、自覺性。同時，召開了座談會，廣大干部職工對如何加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行討論。通過集中學(xué)習(xí)和召開座談會的形式，使全體黨員干部進(jìn)一步加強(qiáng)了責(zé)任感、自覺性。同時，也為深入開展好廉政風(fēng)險防控工作奠定了良好的基礎(chǔ)。在深入學(xué)習(xí)的同時，我局黨總支召開了意見征求大會，我局全體干部職工共計81人參加征求意見會，為下步工作的開展打下基礎(chǔ)。

（三）突出重點，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。局把重點領(lǐng)域、要害部門，關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為廉政風(fēng)險防控管理工作重點來抓。在范圍上，突出市容管理、兩違整治、人財物管理、棄土管理等重要崗位。在內(nèi)容上，突出涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點和“三重一大”等問題。以重點帶全面，抓關(guān)鍵促整體。全面落實廉政風(fēng)險防控工作流程、廉政風(fēng)險點流程、防控措施流程、個人廉政風(fēng)險點查找及防控措施、科室（大隊）廉政風(fēng)險源及防控措施等制度，扎實推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作有效開展。

（四）建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制。完善措施，在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，整合資源，建立我局廉政風(fēng)險信息庫，對可能在行政、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際，分層次建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)層建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項、大額資金使用和發(fā)展黨員等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制，一般的干部職工重點就是在執(zhí)法過程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窩案、不作為、亂作為現(xiàn)象，建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風(fēng)險等級評估，組織全體干部職工進(jìn)行自查自糾，將廉政工作情況進(jìn)行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和群眾進(jìn)行公示，實行“陽光”操作；建立問責(zé)制，對已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險發(fā)生的，將一律按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格問責(zé)處理。

二、開展廉政風(fēng)險防控工作以來主要成效

通過開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，我局工作人員減少了工作失誤，在黨紀(jì)觀念、工作作風(fēng)、工作效率上都取得了明顯成效。

（一）黨紀(jì)觀念和風(fēng)險防范意識明顯增強(qiáng)。通過廉政風(fēng)險防控工作中經(jīng)常性的黨紀(jì)教育，領(lǐng)導(dǎo)黨員干部的宗旨意識和黨紀(jì)觀念進(jìn)一步增強(qiáng)。同時通過查找風(fēng)險點、公開風(fēng)險點，制定風(fēng)險防范措施，增強(qiáng)了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。

（二）工作作風(fēng)明顯改善。領(lǐng)導(dǎo)黨員干部能做到以身作則，帶頭落實各項管理制度，創(chuàng)新工作方法，服務(wù)意識不斷增強(qiáng)。不，不向居民索要或暗示索要禮物、禮券，不私自收費，不接受宴請。

（三）工作效能進(jìn)一步提高。通過廉政風(fēng)險點的查找，各崗位職責(zé)更加明確，制度進(jìn)一步完善，進(jìn)一步避免了工作中的相互推諉、扯皮現(xiàn)象，工作效率得到明顯提高。

三、下一步工作計劃

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)我局廉政風(fēng)險防控管理工作，采取形式多樣的方式方法，加強(qiáng)與其鄰里單位在廉政風(fēng)險管理方面的交流學(xué)習(xí)，筑牢每個干部職工的思想防線。

單位風(fēng)險點及防控措施范文6

進(jìn)一步增強(qiáng)招商局預(yù)防腐敗工作實效，為全面貫徹落實市委辦、市府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局〈關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號）從源頭上防治腐敗。現(xiàn)結(jié)合我局實際，推行動態(tài)查找重點環(huán)節(jié)、綜合評估臨險責(zé)任等級、科學(xué)制定避險管理措施、全面加強(qiáng)化險監(jiān)督考核的廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制，制定如下實施方案。

一、重要意義

“廉政風(fēng)險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險防控管理是將市紀(jì)委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實際緊密結(jié)合，講了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險防控管理的核心創(chuàng)新點是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風(fēng)險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機(jī)制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。

二、主要內(nèi)容

圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。必須通過完善制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險,真正起到關(guān)心保護(hù)廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風(fēng)險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機(jī)關(guān)各科室。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。

四、方法步驟

廉政風(fēng)險防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進(jìn)落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險自查（2011年4月15日-2011年6月30日）

1、成立招商局廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實施，辦公室設(shè)在局辦公室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀(jì)委、監(jiān)察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險，建立健全防控機(jī)制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實際，重點從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險點自查表》和《廉政風(fēng)險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進(jìn)行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險點自查情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進(jìn)行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：廉政風(fēng)險評估（2011年7月1日-2011年7月31日）

由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點，只有科學(xué)評估廉政臨險責(zé)任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風(fēng)險系數(shù)，增強(qiáng)防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險分為A、B、C三個等級，A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低。編制廉政風(fēng)險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。

（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）

把加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風(fēng)險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險點以及風(fēng)險等級，研究制定風(fēng)險防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機(jī)制，加大處置力度，加強(qiáng)廉政風(fēng)險的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當(dāng)?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。

（四）第四階段：廉政風(fēng)險監(jiān)管（2011年10月開始）

1、廉政風(fēng)險點監(jiān)管實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對A級，由局黨組承擔(dān)責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險點。對B級，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為C級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風(fēng)險點。對C級，由各科室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點監(jiān)控。

2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對干部不定期進(jìn)行考核，將每名干部職工在落實廉政風(fēng)險防控機(jī)制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。

3、對拒不落實或落實廉政風(fēng)險防控管理不力的各科室和個人，下達(dá)限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

五、工作要求