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摘要：科技信用是社會信用的重要組成部分，在管理工作中引入信用管理機制是科技管理工作的創新和重要環節。本文通過梳理國家科技信用管理建設現狀，闡述科研單位實施科技信用管理的重要性，分析科研單位信用管理面臨的主要問題，提出加強科研單位信用管理的措施建議。

關鍵詞：科技信用，信用管理，信用評價

近年來，國家科技體制改革作出重大調整，全力推進以科技創新為核心的全面創新。在全面實施創新驅動發展戰略的背景下，加強科研單位科技信用管理，既是規范科技創新活動，增強科研單位科技創新能力，全面提高科研管理水平的基本條件，也是引導和完善我國科研環境的重要措施之一。

1國家科技信用管理建設現狀

加強科技信用管理制度及機制建設是開展科技信用管理工作的重要保障。“十五”以來，針對我國科技界存在的科學研究自律規范不足、學術不端行為時有發生、學術評價體系和導向機制不完善等問題，國務院及相關主管部門以優化學術環境，提高科技創新能力為目標，從制度和機制建設兩方面加強科技信用管理。

1.1不斷完善科技信用管理制度

圍繞科技信用管理制度建設，國務院及相關主管部門制定了一系列政策法規和管理制度，涉及項目立項、實施和驗收等各環節，對優化學術誠信環境發揮了一定作用。2004年11月，科技部出臺《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，將科技信用定義為從事科技活動人員或機構的職業信用，是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的一種評價。作為整個科技信用管理制度建設的頂層設計文件，提出在國家科技計劃中引入“信用管理”，開啟了國家科技計劃信用管理及監督機制的創新。隨著國家科技體制改革，科技信用管理及監督顯得更加重要。2014-2016年，國務院及相關主管部門相繼了多項相關政策制度（見表1），明確提出了“著力構建符合學術發展規律的科研管理、宏觀政策、學術民主、學術誠信和人才成長環境，引導科技工作者自覺踐行社會主義核心價值觀”的要求。從頂層的規劃綱要到具體的實施規定，管理制度的不斷完善為科技信用管理更加科學化、規范化、制度化開展工作提供了重要的政策保障。

1.2著力搭建科技信用管理機制

圍繞科技信用管理機制建設，科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會等6部門在2007年2月首次建立了科研誠信建設聯席會議制度。聯席會議的主要職責是指導全國科技界科研誠信建設工作，研究制定科研誠信建設的重大政策，督促和協調有關政策和重點工作的落實。目前，聯席會議的成員單位已達到16家，在協調統籌各方面力量共同推進我國科研誠信與信用體系建設中的作用日益凸顯。在此期間，各主管部門也分別成立了科研誠信相關機構，如科技部科研誠信建設辦公室、教育部學風建設委員會、國家自然科學基金委員會監督委員會及中國科協科技工作者道德與權益專門委員會等，專門從事科技信用建設工作，共同構成了我國科技信用管理運行系統。

2科研單位實施科技信用管理的重要性

2014年底，國務院《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，全面啟動中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革，目的在于解決制約我國科技計劃引領帶動創新發展的深層次重大問題，推動以科技創新為核心的全面創新。科研單位作為科學研究的主力軍，肩負著以提升我國自主創新能力為核心的主要任務，在構建國家科技創新體系任務中發揮著不可替代的作用。在這種背景下，對加強科研單位科技信用管理與監督，營造良好科研氛圍提出了更高的要求。

2.1有利于提高科研單位研究及管理水平

科研誠信是一線科研人員道德素質的重要組成部分，也是政府主管部門和科研管理人員共同遵守的行為準則?！秶鴦赵宏P于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》明確提出，要完善科研項目信用管理，建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的信用記錄制度，建立“黑名單”制度，實施科技信用評級和分級分類管理。通過加大對違規行為的懲處力度，從而構建國家科學研究各個環節的誠信信用體系，為我國科學技術大發展，為實施創新驅動發展戰略保駕護航。一方面，科研人員作為科學研究的核心要素，如果沒有最基本的科研誠信，將會嚴重影響科學研究的重大發展，是提升科研水平的關鍵。另一方面，科研單位的科研管理人員作為專門從事科技管理的工作者，其開展科技信用管理的重點包括管理過程的公正、公平與透明、管理結果的真實性與準確性、科研人員的滿意度等。在項目管理全程引入信用管理機制，建立科學的信用評價指標、評價標準和評價方法，逐步建立科研人員信用數據庫和信用信息共享平臺系統，將不斷提高科研相關主體的信用意識與信用水平，進一步提升科研單位科技管理水平。

2.2有利于提高政府有限科研資源分配的公正性和有效性

自《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》實施以來，我國財政科技投入快速增長，科研項目和資金管理不斷改進，科學技術發展與創新日新月異。但同時，也存在項目分散、管理不科學、資金使用效率低、科研失信行為增多等問題，一方面造成科技資源低效配置、成果質量無法保證，另一方面加大了科技投入風險?？蒲袉挝坏目萍纪度胫饕獊碓从诔袚鷩铱萍佳邪l和為企業提供技術服務。其中，國家科技研發聚焦于國家重大戰略任務，面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經濟主戰場，是科研單位開展研究的重要任務。據統計，2016年政府所屬研究機構經費支出2260.2億元，占全國研究與試驗發展（R&D）經費投入的14.4%[2]。政府資金一直是研究機構R&D經費的主要來源，政府資金占研究機構R&D經費的比重始終保持在80%以上[3]。因此，科研單位的科技信用問題直接關系到科技投入的使用效率。建立健全科技信用評價制度，將提高政府有限資源分配的公正性和有效性，為簡化項目管理流程和降低管理成本提供基礎。

2.3有利于我國社會信用體系的全面建立

建立健全的社會信用制度是社會主義市場經濟發展的內在要求。健全的社會信用制度則是建立良好市場經濟秩序的客觀基礎?，F階段，我國市場經濟體制不斷完善，國際影響力逐年提升，信用制度作為現代市場經濟重要的軟環境，從多方面影響并決定著環境的發展和演變，一旦信用缺失就意味著失去了走向市場化與國際化的通行證。科研單位擔負著國家科技創新與突破的主要任務，由具有較高文化水平的科研工作者組成，職責主要為向社會提供專門化的知識產品和服務，其開展的科研活動和科研工作者具有廣泛的社會影響，對社會經濟發展起到至關重要的作用。因此，在當今呼喚誠信社會的時期，科技信用不僅顯示了社會信用建設的主題，也成為影響社會信用建設成效的關鍵因素?？蒲袉挝豢蒲惺判袨榈陌l生對社會信用的整體水平造成巨大的負面影響，將對整個社會的信用走向起到導向性的作用。

3目前科研單位信用管理面臨的主要問題

3.1缺乏科學的科技信用評價指標體系

科研單位的發展動力來自于科技支持和創新驅動，而在近年科研單位發展過程中暴露出了科技投入產出效率低、弄虛造假套取政府資金、科研體制和制度設計不完善等問題，不能適應實際發展需要。從科技部到部分省市盡管出臺了多項科技信用相關制度，但并沒有確定統一的評價指標和評價標準。評價標準的缺失，造成縱向部門、橫向單位之間缺少有效銜接、資源共享和有效性，實際操作缺乏科學的信用評價指標體系作為保證。在這種背景下，科研單位急需形成科學統一的科技信用評價指標體系，從績效成果、過程管理及誠信信譽等方面對評價主體的基本信息和行為信息確定評價標準，全面反映評價主體的科技信用狀況，以此對相關主體進行公平、公正的信用評價。

3.2缺乏有力的科研誠信獎懲機制

在科技管理工作中，相關主管部門及科研單位出臺了多項科研誠信相關監督管理制度，這些制度或是針對失信行為的專門規定，或是在項目管理過程中對特定行為的獎懲。但在實際實施過程中，由于失信成本較低，加之科研競爭壓力的增大，使許多科研人員心浮氣躁，缺乏嚴謹的科學精神和誠實公正的科學態度，自律意識薄弱，科研人員提供虛假信息、抄襲他人科研成果、捏造或篡改科研數據等科研不端行為時有發生。許多科研不端行為并沒有應有的懲處，增加了科研人員的僥幸心理，暴露出了監督機制上缺乏強有力的獎懲措施的問題。

3.3缺乏統一的信用信息管理平臺

信用信息是對科研活動行為開展評價的基礎。從國家層面來說，由于科技信用信息資源分散于不同主管部門，造成信息重復建設和標準不統一問題突出，影響了信用信息采集、分析、管理的效率，制約了信用信息共享機制的建立。從科研單位層面來說，由于科研不端行為的信息傳輸渠道不通暢，導致很多科研不端行為的信息僅僅在科研單位管理部門和責任部門內部流通，外部很難獲取這些信息，缺少相互監督，從而誘導了更多嚴重科研不端行為的發生。雖然國家主管部門及大多數科研單位均建立了針對項目全流程管理的信息平臺系統，但還沒有建立包括評價主體基本信息、參與科研活動信息、行為信息等方面的信用信息管理共享平臺，既不利于信用信息的記錄、查詢與公開，也會造成科研管理人員的自由裁量權放大。實現信用評價方法、指標、程序、相關信息和評價結果的電子化，將有利于信息公開與銜接，為推動科技信用管理制度的建立提供技術支撐。4.加強科研單位信用管理的措施建議現代化管理的顯著特點是標準化和規范化，標準化和規范化是提高工作質量和效率的根本保證?？蒲袉挝婚_展信用管理是一項系統性很強的工作,需要上級管理部門及單位內部共同推動，推進科技信用評價信息、評價指標、評價程序及監督獎懲的標準化，逐步建成信用信息共享平臺系統。

4加強科研單位信用管理的措施建議

現代化管理的顯著特點是標準化和規范化，標準化和規范化是提高工作質量和效率的根本保證?？蒲袉挝婚_展信用管理是一項系統性很強的工作,需要上級管理部門及單位內部共同推動，推進科技信用評價信息、評價指標、評價程序及監督獎懲的標準化，逐步建成信用信息共享平臺系統。

4.1建立健全的科研管理規章制度

建立健全的科研管理規章制度體系是規范科研單位科技活動，增強科技創新能力，全面提高科研水平的基本條件。首先，建立完備的科研制度管理體系，對項目申請立項、同行評議、研究實施、結題驗收、成果評價、學術交流、論文論著發表等各方面加強規范管理，從各個環節杜絕科研不端行為的發生；在人才流動、科技成果處置與收益、科技創新獎勵制度等方面建章立制，完善與貢獻緊密聯系的分配激勵機制，激發科研人員科研創新活力。其次，在項目管理過程中加強信息公開，將承擔項目的立項情況、資金使用、項目結果、科技報告等信息在單位內部予以公開，接受內部互相監督；改進專家遴選和使用制度，加強專家數據庫建設維護，對專家參與科研項目數量、專家來源、專家輪換、調整和回避做出約束和規范，強化專家自律行為。最后，構建有效的科研管理協同機制，對于發生的科研失信事件，與單位內部的紀檢監察、人事、財務等管理部門聯合協同，開展科研誠信教育，調查處理科研過程中各種不端行為。

4.2制定規范的科技信用管理制度

加快制定科研單位科技信用制度建設，是提高科研單位科技創新能力的基本保證。主要包括幾個方面，一是在國家科技信用制度體系框架下，制定專門的信用監督管理制度，由科研管理部門負責維護正常的科技活動秩序，預防警示和監督科研不端行為。二是建立科技信用標準化評價體系，包括明確科技信用的內涵及主要內容，制定科研不端行為界定和懲罰標準、評價方法和評價程序，針對不同信用主體的行為特點進行分類分級，建立標準化的科技信用評價指標和評價標準，發揮標準化的約束和規范作用，采用定性和定量分析相結合的方式作出整體性的評價，全面反映不同類型被評主體的科技信用狀況，開展分類管理。三是建立科研誠信檔案和承諾制度，科研人員在申報項目或獎勵時，對材料的真實性予以保證，并將其履行承諾的情況，記入科研信用檔案，適時納入到評價考核中，對于重大科研不端行為實行科研誠信一票否決制。

4.3健全有效的科技信用獎懲機制

加強對科研單位科研人員信用行為的管理，健全有效的科技信用獎懲機制，實行獎懲結合。一方面對科研守信行為加強激勵，讓守信的科研人員得到鼓勵，對于具有良好科學道德的優秀科學家，發揮其示范帶頭作用，培育優良的學風；另一方面對科研失信行為加大懲處，對重大科研誠信事件和科研行為不端責任人實施公開通報和懲處。同時，將科研信用評價與實際科研活動相關聯，把科研信用等級作為申報項目、經費資助、職稱評定、經費管理、考核和獎勵的重要依據，尤其對于主持國家重大科研項目的科研人員，必須具有良好的科研信用記錄。依據信用等級差別，對項目申報評審實施差別化的評審程序，提高科研人員積極性，鞭策失信的科研人員樹立良好科研行為。

4.4引導形成良好的科學道德氛圍

科研單位應加強對科研人員科研誠信、科研道德的教育培訓，加強科研人員職業道德觀和科研單位科學道德建設，提高科研人員自律水平，引導科研誠信成為科研人員的自覺行動和基本的道德規范，營造誠實守信的科研氛圍。尊重科學研究規律，允許科研項目的失敗，讓探索創新獲得更大的包容空間，營造公正、創新的科學文化。充分發揮科研單位學術委員會非行政職能的作用，定期召開會議，研究職稱評定、科研考核、重大失信行為等問題，特別對青年科研人員進行引導，幫助他們樹立學術自律誠信的學術風范。

4.5逐步建成統一的信用信息共享平臺

科技信用信息標準化是建立信用共享平臺的基礎，是科技信用信息有效共享的前提，，包括相關主體的基本信息、參與科技活動的情況、行為記錄信息等多方面。完善科研人員信用信息數據庫，建立統一的信用信息共享平臺，不僅可以通過信用記錄和信息共享減少信息不對稱，使同行全面準確的了解研究者信用狀況，加強相互監督，促進公平競爭，還可以實現資源共享，獲取領域內最新研究進展，有利于信息的公開與管理。從國家層面來說，應制定科技信用信息的采集、加工、存儲、等方面的統一標準，避免在共享過程中出現信息不對稱、不統一等問題，為不同主管部門間的共享信用信息提供技術保障，分階段實現信息共享，為信用信息共享提供技術支持；從科研單位層面來說，應將信用信息數據庫與現有科研管理信息平臺數據進行對接，實現項目管理共享機制，避免重復申報和交叉申報，加強項目全程跟蹤管理，逐步建成信用信息共享平臺。

參考文獻

[1]《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》（國科發計字[2004]225號）.

[2]《2016年全國科技經費投入統計公報》（國家統計局科學技術部財政部，2017.10）.

[3]《政府研究機構R&D活動統計分析》（科學技術部，2017.8）.

作者:王洋 余田 楊雪峰 李聰 吳康 單位:中國標準化研究院