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一、社會信用管理頂層設(shè)計(jì)建構(gòu)原則

（一）有利于信用聯(lián)合

信用聯(lián)合的基礎(chǔ)是聯(lián)合管理，聯(lián)合管理能大幅度提高管理效能。有效的聯(lián)合管理，不僅需要高效的信息化系統(tǒng)作支撐，還必須應(yīng)用信息化軟件進(jìn)行聯(lián)合固化，力爭做到有效、高效、長效。目前，大量的信息化管理生產(chǎn)庫都集中在第二層和第三層政府，這是在履職需求、實(shí)力、效率、具體業(yè)務(wù)熟知度等因素作用下的客觀表現(xiàn)。但實(shí)際上，由于大量的管理工作在基層，所以基層最迫切需要聯(lián)合管理。同時(shí)，基層的數(shù)據(jù)最完備，最需要建成聯(lián)合管理。目前困擾基層政府的最大問題有：一是無法及時(shí)得到需要的數(shù)據(jù)；二是同層級政府間無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享和應(yīng)用，大大降低了基層政府的聯(lián)合管理效率。

（二）有利于系統(tǒng)高效

信用管理系統(tǒng)應(yīng)在管理效能大幅度提升的同時(shí)實(shí)現(xiàn)行政損耗大幅度下降。最佳模式是全國集中統(tǒng)一建成一個(gè)信用管理生產(chǎn)、應(yīng)用庫。但是如果全國只建一個(gè)信息化庫，網(wǎng)絡(luò)帶寬、動力的需求將呈幾何倍數(shù)增長，而且這種消耗是長期的，直接影響到建設(shè)、運(yùn)行的效率。通過我國十多年實(shí)踐以及國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)證明，管理生產(chǎn)庫以建在第三層政府部門為宜（北京、上海、天津、重慶、寧波、各地市等都屬第三層政府部門，其履職需求和具體管理業(yè)務(wù)熟知度等不盡相同）。而應(yīng)用庫應(yīng)全國統(tǒng)一建設(shè)，否則異地信用管理無法到位，應(yīng)以第三層政府為依托建立分布式的全國虛擬應(yīng)用庫。

（三）有利于創(chuàng)新發(fā)展

信用管理系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)應(yīng)具有以下創(chuàng)新性：首先，應(yīng)滿足可擴(kuò)并性。隨著政府職能不斷調(diào)整，有些部門可能合并，有些管理職能可能會放權(quán)給社會，信息化技術(shù)架構(gòu)及管理模式應(yīng)滿足這些需求，搭建組合式的底層技術(shù)架構(gòu)。其次，應(yīng)具備可完善性。沒有看準(zhǔn)就忙于固化容易扼殺基層的創(chuàng)新功能，主要指低成本、低時(shí)間周期的完善。最后，還應(yīng)具備可積累性。科學(xué)的信用管理頂層架構(gòu)，能不斷積累我國社會管理中針對性地解決實(shí)際問題的成果，逐步提高管理水平。

二、社會信用管理頂層架構(gòu)要素選擇

隨著政府職能不斷調(diào)整，大量行政事務(wù)社會化、市場化，在社會管理上勢必會形成一個(gè)調(diào)整期。為盡快形成規(guī)范、有序的管理機(jī)制和體制，由政府牽頭組織搭建一個(gè)適合我國國情的信用管理頂層架構(gòu)勢在必行。為保證頂層架構(gòu)暢行無阻，發(fā)揮科學(xué)高效的管理作用，應(yīng)重點(diǎn)保證以下幾項(xiàng)要素的科學(xué)選擇：

（一）信息化建庫定位

考慮到方便應(yīng)用，數(shù)據(jù)生產(chǎn)庫與應(yīng)用庫應(yīng)分離。生產(chǎn)庫是通過管理軟件在管理中產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)庫，應(yīng)用庫則是在各類具體應(yīng)用中進(jìn)行數(shù)據(jù)整合、調(diào)用、抽取、比對、查詢、統(tǒng)計(jì)、分析、預(yù)警等使用的數(shù)據(jù)庫。綜合考慮有利于數(shù)據(jù)生產(chǎn)、信用聯(lián)合、系統(tǒng)高效、創(chuàng)新發(fā)展等因素，數(shù)據(jù)庫應(yīng)建在第三層政府。但考慮到目前第二層政府在行使職能中沉淀了大量的管理數(shù)據(jù)，且具有較強(qiáng)的社會管理創(chuàng)新能力，主要采取了以第三層政府為主、第二層政府建設(shè)過渡生產(chǎn)庫模式。如“信用寧波”，基于寧波市級各部門自有的業(yè)務(wù)生產(chǎn)庫（新建或系統(tǒng)性不強(qiáng)的部門統(tǒng)一進(jìn)入市級智慧云計(jì)算中心系統(tǒng)，降低建設(shè)成本），全市建立統(tǒng)一信用聯(lián)合應(yīng)用庫，自動、實(shí)時(shí)、雙向地和各部門數(shù)據(jù)共享；第二層政府的各縣（市）、區(qū)也參照上級政府建立相同的系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)本級的數(shù)據(jù)共享，同時(shí)通過上下聯(lián)動，將數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)推送上去、接收下來；各共享單位根據(jù)管理需求在信用聯(lián)合應(yīng)用庫中進(jìn)行相關(guān)應(yīng)用，從而極大地提高共建共享的積極性和綜合效率。

（二）管理部門的職責(zé)

政府各部門應(yīng)找準(zhǔn)各自在整個(gè)國家治理體系中的定位，積極探索應(yīng)用新理念、新技術(shù)，保障依法履職需求。一是建立管理業(yè)務(wù)信息化系統(tǒng)。所有信用數(shù)據(jù)都產(chǎn)生于履職過程的記錄，各部門在履職過程中收集企業(yè)、個(gè)體戶、個(gè)人等各類主體的信用數(shù)據(jù)，是信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)。二是建立本部門信用等級分類管理。根據(jù)被管理對象的行為及評定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)時(shí)自動生成以其負(fù)責(zé)人身份證代碼為主，登記注冊號、機(jī)構(gòu)代碼為輔的部門信用等級，并按照信用等級分類進(jìn)行相應(yīng)管理。對具備與其他部門或跨地域信用聯(lián)合條件的，先將本部門產(chǎn)生的信用等級以及行為事實(shí)數(shù)據(jù)自動、實(shí)時(shí)地傳送到信用聯(lián)合應(yīng)用庫，合成綜合信用等級，再按照綜合信用等級進(jìn)行信用等級分類去管理。三是不斷做好部門內(nèi)部系統(tǒng)優(yōu)化。狠抓數(shù)據(jù)質(zhì)量，使部門的業(yè)務(wù)管理軟件、硬件環(huán)境、人員素質(zhì)、業(yè)務(wù)規(guī)范度、全面執(zhí)行全國數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)能力達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。同時(shí)優(yōu)化內(nèi)部數(shù)據(jù)信息的縱橫整合，優(yōu)化技術(shù)架構(gòu)使共享數(shù)據(jù)進(jìn)出自如。

（三）各層級政府職責(zé)

各層級政府應(yīng)根據(jù)自身的優(yōu)勢及特點(diǎn)，做到定位準(zhǔn)確、分工協(xié)作、優(yōu)勢互補(bǔ)，共同努力構(gòu)建信用聯(lián)合管理架構(gòu)。最基層政府部門的職責(zé)：具體實(shí)施信用、信息化管理軟件應(yīng)用，不斷發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)向上級反映信用、信息化管理存在的問題并在實(shí)踐中探尋解決途徑。第二層政府部門的職責(zé)：不斷收集、發(fā)現(xiàn)問題，向上級匯報(bào)并提出對策建議。有計(jì)劃地進(jìn)行創(chuàng)新試點(diǎn)并形成信息化軟件，做好上升到第三層政府推廣應(yīng)用的準(zhǔn)備。第三層政府部門的職責(zé)：一是建設(shè)各管理部門信用管理生產(chǎn)庫及信用聯(lián)合應(yīng)用庫，并不斷優(yōu)化系統(tǒng)、提高效率。二是不斷收集信用、信息化管理中存在的問題，并不斷完善、解決、優(yōu)化。三是支持、幫助第二層政府部門創(chuàng)新信用管理，將其成熟的并經(jīng)過實(shí)踐充分檢驗(yàn)的信用管理軟件上升整合到第三層政府部門的系統(tǒng)內(nèi)以供使用。四是向上級反映本級無法解決的問題，有條件的進(jìn)行信用立法。第四層政府部門的職責(zé)：一是開展適合本行政區(qū)域內(nèi)的信用立法。二是出臺相關(guān)信用管理政策和辦法，指導(dǎo)下級政府具體實(shí)施。三是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)所轄區(qū)域內(nèi)信息化及信用系統(tǒng)建設(shè)，建立共享通道。國家層政府部門的職責(zé)：一是架構(gòu)好科學(xué)高效的全國數(shù)據(jù)流通道，整合現(xiàn)有信息化資源，統(tǒng)一建設(shè)一個(gè)信用管理分布式文件系統(tǒng)控制調(diào)配中心，不斷增補(bǔ)數(shù)據(jù)共享目錄，及時(shí)調(diào)整數(shù)據(jù)在各庫的擺放標(biāo)準(zhǔn)。二是開展信用立法、制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)全國性信用管理號令。

（四）牽頭、實(shí)施部門的職責(zé)

各級政府辦公廳、發(fā)改委、經(jīng)信委、紀(jì)律檢查委員會等部門都作為牽頭部門，但是由于此項(xiàng)工作既要有足夠的權(quán)威，使各部門信用數(shù)據(jù)共享，又需要信息化技術(shù)的智慧管理應(yīng)用，以及寬泛的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)傳播，所以筆者建議，牽頭部門、實(shí)施部門由兩個(gè)各具優(yōu)勢的部門擔(dān)任。具體實(shí)施部門的職能為：將各單位各種類型的信用管理數(shù)據(jù)通過信息化技術(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)自動地收集、糾錯(cuò)、整合、返回，以及常規(guī)應(yīng)用；不斷把在信用和信息化管理實(shí)踐中總結(jié)出的方法、經(jīng)驗(yàn)、理念進(jìn)行收集、傳播和推廣到其他部門，促使信用聯(lián)合的單位越來越多。實(shí)施部門應(yīng)具備以下條件：一是具備較寬泛的社會和市場經(jīng)濟(jì)管理職能。例如“信用寧波”目前信用聯(lián)合管理目錄有78類507項(xiàng)。二是具備一定的利用信息化進(jìn)行社會和市場經(jīng)濟(jì)管理的實(shí)踐。三是具備深入最基層的管理機(jī)構(gòu)。最基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、站（所）是信用管理的前沿，大量的管理實(shí)踐使其成為極其敏感的觸角。四是具備掌握大量被管理主體戶口信息的職能。在管理實(shí)踐中，人工錄入企業(yè)名稱及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括身份證號）內(nèi)容多很容易出錯(cuò)。2007年，“信用寧波”利用工商經(jīng)濟(jì)戶口全的優(yōu)勢，先將經(jīng)濟(jì)戶口數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳到各單位，嵌入其管理軟件，模糊查詢一點(diǎn)擊就行；而身份證采用了讀卡器，大幅度提高各部門管理效率，準(zhǔn)確率高，更增強(qiáng)了實(shí)施單位與各單位的凝聚力。

三、社會信用管理體系建設(shè)的理念認(rèn)識

（一）以超前意識提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

我國社會信用管理體系建設(shè)不僅應(yīng)充分借鑒西方發(fā)達(dá)國家有益的經(jīng)驗(yàn)，更應(yīng)深入社會了解實(shí)際情況。在總體思想理念、架構(gòu)設(shè)計(jì)上有超前意識，內(nèi)容設(shè)置上能夠做到長期管用并逐步充實(shí)。避免目標(biāo)定位較低、重復(fù)建設(shè)投入等問題，加快向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變，盡快建成世界領(lǐng)先水平的社會信用體系。

（二）注重更新思想理念

一是處理好信用管理與依法治國的關(guān)系。很多人認(rèn)為信用就是誠信。筆者認(rèn)為，信用是信息應(yīng)用的管理，是管理手段和管理機(jī)制。社會信用管理體系的建設(shè)就是將我國政策、法律、法規(guī)有效、高效、長效地落實(shí)到位，將現(xiàn)有法律精神有側(cè)重地陸續(xù)轉(zhuǎn)化為能具體實(shí)施信用管理的辦法。二是用智慧化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)社會信用管理系統(tǒng)。目前很多城市在開展智慧城市建設(shè)，其實(shí)質(zhì)是集現(xiàn)代科技、先進(jìn)理念、實(shí)際經(jīng)驗(yàn)為一體，支持現(xiàn)代城市智慧發(fā)展的信息化系統(tǒng)。智慧化也是繼信息化、數(shù)值化、自動化、智能化之后的更高層次，與智能化相比，考慮問題更全面、客觀、長遠(yuǎn)、靈活。三是加強(qiáng)社會信用管理人才培養(yǎng)。人才建設(shè)是工作取得成敗的關(guān)鍵所在，信用管理實(shí)踐證明，我們需要的不是單一的信用經(jīng)濟(jì)管理，而是全面的社會信用管理。為此，應(yīng)培養(yǎng)既有信息化專業(yè)技術(shù)知識，又有信息化系統(tǒng)建設(shè)實(shí)踐并懂得建設(shè)規(guī)律，既有管理知識，又有在基層一線的管理實(shí)踐；既懂經(jīng)濟(jì)管理，又懂得社會管理的復(fù)合型信用管理人才。

（三）亟須統(tǒng)一規(guī)范的幾個(gè)問題

一是信用管理的概念。我國目前“信用管理”常常被“信用經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域的研究所占據(jù)，但社會實(shí)踐證明，信用管理決不僅局限于信用經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而是應(yīng)該建立于更寬泛的管理領(lǐng)域，因此應(yīng)準(zhǔn)確定義其概念，否則將影響信用管理的理論研究。二是數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。國家工商總局經(jīng)過多年努力，制定了3500項(xiàng)之多的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但有些部門至今沒有全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，造成信用數(shù)據(jù)在跨區(qū)域、跨部門應(yīng)用時(shí)產(chǎn)生極大的障礙。三是信用評價(jià)體系。應(yīng)及早出臺信用管理評價(jià)系統(tǒng)，并遵循客觀公正、簡捷適時(shí)、系統(tǒng)通用、可持續(xù)性原則。

（四）立足現(xiàn)有資源發(fā)揮建設(shè)效益

社會信用管理體系建設(shè)可充分利用第三層政府信息化系統(tǒng)資源進(jìn)行統(tǒng)籌、整合優(yōu)化、提升及補(bǔ)充。一是最大限度地整合現(xiàn)有各類系統(tǒng)資源。凡是數(shù)據(jù)跨部門應(yīng)用的都是相關(guān)項(xiàng)目，對數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，其功能只會增強(qiáng)不會減弱。新建的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)入智慧云計(jì)算中心，老項(xiàng)目也應(yīng)適時(shí)逐步進(jìn)入，將各自為政的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)通道，優(yōu)化成簡捷高效大通道。充分利用現(xiàn)有的機(jī)房、機(jī)器、政務(wù)外網(wǎng)，將其優(yōu)化為智慧云計(jì)算中心。寧波市智慧云計(jì)算中心就是利用不同部門的機(jī)房虛擬整合建成的，寧波市工商局僅用7臺服務(wù)器，通過采用成熟的機(jī)器云技術(shù)，虛擬成50多臺服務(wù)器，大大降低了建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)成本，更能解決數(shù)據(jù)“孤島”問題。二是建設(shè)動力的設(shè)計(jì)。用科學(xué)考核產(chǎn)生動力，用智慧建設(shè)提高效率產(chǎn)生動力，用紀(jì)律檢查消除部門利益，用階段成果鼓舞士氣，用利益均衡提高履職效率、增強(qiáng)凝聚力。三是注重科學(xué)考核的設(shè)計(jì)。考核管理應(yīng)注重目標(biāo)明確、創(chuàng)造條件、科學(xué)評價(jià)、賞罰分明四個(gè)環(huán)節(jié)。狠抓數(shù)據(jù)質(zhì)量，即數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)源的準(zhǔn)確性、完整性和實(shí)時(shí)性，抓住數(shù)據(jù)質(zhì)量就等于抓住了軟件質(zhì)量、硬件達(dá)標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)范、人員工作責(zé)任心、人員工作技能等。以機(jī)器自動考核為主，人工抽查為輔，努力做到公開、公平、公正。

作者：丁錦 單位：寧波市市場監(jiān)管局巡視員