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摘要：基于城鄉規劃行業的特點，深入挖掘信用管理需求，以規劃項目為主線，創新性地將項目成果質量與信用主體掛鉤，遵循“可量化、精細化、可修復”的理念，制定出項目成果質量定檔得分的計分規則，從誠信度、合規度和踐約度三個維度入手，構建“分類評價、分數設限、由點及面、滾動計算”的動態信用評級模型。

關鍵詞：城鄉規劃；合規度；踐約度；信用評級

一、信用理論研究及管理現狀

（一）信用與信用評級內涵

吳晶妹在《三維信用論》［1］中指出，信用是信用擁有者在社會關系、經濟交易等活動中以自己的意愿、能力、行為獲得他人信任而實現的價值。信用本身是一種資本、財富、資格、手段，可交易、可度量、可管理，有社會價值、經濟價值和時間價值。在現代信用經濟中，信用作為一種資本、生產要素，參與社會資源配置。一個人或一個企業的信用可概括為誠信度、社會交往層面的合規度、經濟活動中的踐約度三個維度綜合構成。信用評級則是按一定的程序、方法和標準，從質、量兩方面對評級對象的償債能力、信譽情況、踐約的可靠性程度進行檢驗和計量，并科學、客觀地作出全面評價的過程。

（二）城鄉規劃行業信用管理研究現狀

在城鄉規劃行業信用研究方面，陳陽通過研究國內外信用評價指標及評價標準，結合河北省規劃編制單位特點，利用層次分析法構建了城鄉規劃編制單位信用指標體系，明確了每個指標的權重、信用分數的計算方法和評價等級，對行業信用管理作了有益的探索［2］。安徽、福建、河北、重慶、寧波、南京和廈門等省市規劃管理部門結合本地實際，先后頒布了各自的城鄉規劃行業信用管理辦法，對如何記錄和評價本省（市）內從事城鄉規劃編制的單位和從業人員等信用主體的信用情況作出明確規定，以加強城鄉規劃行業的信用監管，（見表1）。這些管理辦法中，信用的評價方式主要分為記分制和記錄式。記分制的核心是“信用評價指標體系（信用信息分類+評分標準）+信用等級劃分方式”。河北省、安徽省、福建省、寧波市和珠海市均采用記分制，但在信用信息分類、計分規則和分值劃分上略有不同。信用等級劃分方面，河北省按信用主體的信用總分從高到低排序，每20%劃分為一個信用等級；安徽省采用定期評定和動態評定相結合的辦法，按信息權重計算確定信用綜合得分；寧波市制定了信用管理評價標準，并規定信用評價基準分值為100分，按信用得分劃分為A（優秀）、B（良好）、C（一般）、D（較差）四個信用等級。記錄式即信用標識，是以信用信息為基礎，以信用分類為手段，核心是對重點信用信息開展信用分類監管。重慶市、廈門市和南京市均采用記錄式，但對信用信息的分類存在差異。重慶市列舉了5大類40小類規劃領域內的違反法律法規和違背誠實守信的行為。廈門市將信用信息分為良好信用信息、一般失信行為、嚴重失信行為，并確定了黑名單的認定標準。南京市列出編制單位12條不良信用記錄內容，含規劃成果內容合規性、控規的技術審查、入庫及成果質量等內容。

（三）思考與啟發

各地在城鄉規劃行業信用管理實踐中，信用信息分類及評價方法是核心內容。根據《三維信用論》［1］可知，現階段規劃行業信用管理尚處于信用標識活動的初級階段。而好的信用管理制度在履行行業監管的同時，還應能引導行業健康發展，這就需要充分分析信用管理需求、信用信息及預期的管理效果。

1.城鄉規劃行業信用管理需求

城鄉規劃行業信用的評級具有雙重需求，一是由于規劃編制單位向政府提供的是作為政府決策依據的技術咨詢服務，因此對其進行信用標識屬于信用監管范疇；二是規劃編制單位能夠通過提供“規劃咨詢”服務參與市場競爭，因此對其進行信用評價，量化其信用等級，有利于營造健康守信的市場競爭環境。從這一角度來看，與記錄式相比，記分制評價方法更利于滿足城鄉規劃行業的雙重需求，更便于將評價結果應用在競標評標、市場準入中，更利于發揮“誠信激勵和失信懲戒”的監管作用。

2.城鄉規劃行業的信用信息

賀璟寰在規劃實施評估中詳細分析了PPR模型的評估標準，其中包含對規劃編制成果的內部一致性、外部一致性作評估［3］。針對因規劃編制人員的失誤造成規劃成果出現不一致、不合理，甚至“規劃輸入”失效，進而導致規劃難以實施或重復編制的問題，他提出需對規劃編制過程和成果進行評估。南京市將控規審查情況納入信用管理中予以監管，重慶市也將城鄉規劃編制成果不良情況記錄為信用信息?？梢姡青l規劃行業信用評級需重點評價其合規度和踐約度，評價的實體則是其提供的“規劃咨詢”服務，即每個項目的成果。

3.提高管理效果還需考慮的問題

要充分利用信用管理手段激發市場活力,調動從業人員積極性，提高信用管理的效果，還需要探討下列問題：鑒于編制單位在資歷、項目經歷、編制經費及獲獎經歷方面的差距，如何構建一個客觀公平的信用評級模型；如何通過信用評級增強編制單位對其人員及項目成果的如何通過責任意識；如何對單個項目、各類型規劃成果進行評價，并有針對性地約束失信主體；對成果質量的評價是抽樣還是全覆蓋；如何制定信用修復機制。

二、城鄉規劃行業信用評級模型

（一）信用信息的分類

為建立一種“可量化、精細化、可修復”的城鄉規劃行業信用評級模型，本文根據《城鄉規劃法》《城市規劃編制辦法實施細則》相關內容，將信用信息劃分為基礎信息、良好和不良信用信息和成果質量信息四類，從誠信度、合規度和踐約度三個維度對四類信用信息進行分類評價，并制定出詳細的評價細則、評分標準和分值。結合規劃編制類型、成果構成及深度各異的特點，本文提出從服務質量和成果編制質量兩個層面評價成果質量，制定出控制性詳細規劃、專項規劃、城市設計規劃成果的詳細評價標準。

（二）成果質量的評價

評價信用主體的合規度和踐約度，很重要的一方面就是對其成果質量的評價。規劃編制項目實施后產生的影響是廣泛而長期的，而抽樣評價則存在因樣本過小導致評價失真的風險，因此，對成果質量評價時，需綜合考量其在信用統計期內承接的所有項目，體現成果質量整體情況。本文制定出一個成果質量分布（占比）定檔得分的計分規則。即首先對單個項目成果進行評價并確定質量等級，然后根據信用主體所承接的所有項目的等級分布情況，確定其成果質量檔次。成果質量劃分為四個等級，Ⅰ級：85.0~100.0分；Ⅱ級：75~84.9分；Ⅲ級：60~74.9分；Ⅳ級：59.9分以下。根據信用主體承擔的所有規劃編制項目中成果質量達到Ⅰ級、Ⅱ級項目累計占比情況（見公式1），成果質量得分對應50分、30分、10分、0分等四個檔次。這一計分規則，實現了對每個項目成果質量的把控，使得信用主體的信用等級隨單個項目成果質量而變動，可增強信用主體的質量意識。

（三）信用等級的劃分

在信用管理中，信用等級的劃分很關鍵，不同的行業有不同的劃分方式。在對信用信息分類評價之后，本文引入“分數設限”控制各類信用信息分值占比，使信用總分更能體現信用主體整體信用情況，提高了信用評級的科學性和合理性。信用分值=基礎信用分（100）+良好信用分（有則加之，上限50分）-不良信用分（有則減之，不設下限）+成果質量得分檔（50、30、10、0分）。按信用分值將信用等級劃分為：信用分值150分<X≤200分之間的為信用優秀，A級；分值100分≤X≤150分之間的為信用良好，B級；分值80分≤X<100分之間的為信用一般，C級；分值X<80分的為信用較差，D級?；A信用分是信用主體在信用管理系統中備案，經審核通過獲得的基本分，可使信用主體處于信用良好等級，具備參與項目招投標資格。基礎信用分是對信用主體準入資格的控制，既履行了市場監管職責，也確保了市場公平競爭。對良好信用加分設限，可避免信用主體僅有“好口碑”，信用分值很高卻存在成果質量不佳的情況，旨在客觀地量化信用主體在規劃編制行業的表現，為市場競爭提供有效的信用評級結果。不良信用扣分不設下限，可警示信用主體自覺規避不良行為，珍惜其信用等級。成果質量定檔得分，側重于在從業過程中對信用主體進行評價，量化信用主體的合規度和踐約度，提醒其重視每個項目成果質量，增強了信用監管的力度。

（四）信用等級的修復

已有的城鄉規劃行業信用管理辦法中，信用修復主要有兩個途徑：一是信用主體產生獎勵、榮譽稱號等良好信用記錄而加分，二是其不良信用記錄有效期結束或整改完善后，消除減分。本文在此基礎上，將項目成果質量與信用主體掛鉤，按信用主體在項目中承擔的角色確定加（減）分值，使其可通過提升成果質量（即合規度和踐約度）來修復信用等級，增加了信用修復途徑。成果質量定檔得分規則是從單個項目這一“點”的質量出發，滾動計算到所有項目，繼而全面評價信用水平。這樣，平等對待每個完成的項目，使其成果質量在總體質量分布中都能依次客觀地得到體現，排除了項目經費、項目類型、完成時間等因素對結果的影響，避免忽視“小項目”的質量。

三、信用評級模型的應用實例

（一）基本概況

基于該信用評級模型及信用管理理念，珠海市印發了《珠海市城鄉規劃編制行業信用信息管理實施細則（試行）》，并將相關評價標準錄入信用管理系統。自實施以來，在指導行業信用監管和引導市場健康發展方面發揮了良好的作用。A設計院是珠海市一家綜合性設計院，具備承接城鄉規劃領域各類型規劃編制和設計研究的資質。現以該設計院的信用評級為例，驗證本信用評級模型的可行性和有效性。

（二）信用評級實踐

統計期內，A設計院承接了多項編制項目，依次完成的項目成果質量及其信用動態記錄情況。從表2可知，A設計院的基礎信用為B級，具備參加項目競標資格。完成的第1個項目成果質量為Ⅱ級，成果質量定檔得分為30分，信用總分為130分，仍為B級；完成的第2、3個項目成果質量均為Ⅰ級，按評級模型，信用等級為B級；完成的第4個項目其成果質量為Ⅰ級，使得項目Ⅰ級占比達75%，成果質量定檔得分為50分，信用等級升為A級?？梢?，僅憑成果質量得分或良好信用加分，信用總分至多達到150分，仍為B級，該評級模型更倡導信用主體全面發展，向社會推出優秀的編制成果。A設計院完成的第5個項目成果為Ⅳ級，產生不良記錄而被扣15分，與此同時，成果質量定檔得分為0分，信用等級降為C級。在該不良記錄有效期3年內，其信用總分上限為150分，信用等級最高為B級，A設計院會錯失一些評優評先的機會。并按項目參與人員所承擔的角色給予相應的扣分。第6個項目完成期間，因新獲多項國家級獎項，良好信用加至50分，信用等級由C級提升為B級。第7、8個項目完成后，信用等級尚可維持在B級。而第9個項目成果質量被評定為Ⅳ級，且因一項良好信用記錄有效期結束而取消加分，A設計院的信用等級降至D級，其執業行為開始受限制。從信用等級對應的分值劃分來看，若出現成果質量問題（扣分在3年內有效）累計在3次以下，信用等級尚可保持在B級；若超過3次，信用等級則在C級以下，其執業將受到限制，驗證了信用評級模型對行業信用管理的有效性。

（三）小結

從A設計院的信用評級實例來看，該信用評級模型達到了以下四點效果。一是信用管理初期，確保信用主體均可公平參與市場競爭。二是更注重對信用主體執業過程的監管，其完成的每個項目成果質量均會影響Ⅰ、Ⅱ級項目總體占比，并對應不同的成果質量定檔得分，繼而影響信用總分和信用等級，將信用管理深入到每位從業人員的執業行為、每個項目上，實現對行業信用的動態監管。三是在信用評級模型中引入修復機制，可使信用主體通過提高踐約度來修復信用等級，對市場健康發展的正向引導性強。四是量化信用評級結果，便于應用。

四、結語與展望

（一）結語

本文分析了城鄉規劃行業的特點，從行業信用管理需求出發，提出一種動態的信用評級模型，并通過實例論證了該評級模型的可行性和有效性。該信用評級模型有兩個創新點：一是采用獨創性的計分規則和信用等級劃分方式，以項目為點監管執業過程，依據項目成果質量得分滾動計算信用分值，構建出“分類評價、分數設限、由點及面、滾動計算”的動態信用評級模型。二是注重對信用主體實施全過程信用監管，在資質準入管理中，公平地評價資質不同、實力不同的信用主體，維護市場公平競爭；在執業過程中，把單個項目成果質量與信用主體掛鉤，將信用監管深入到執業行為上；最終從誠信度、合規度和踐約度三個維度全面評價和監管信用主體。

（二）展望

該信用評級模型仍存在自身局限，還需借鑒其他評級模型，完善信用信息的評價標準，在管理流程上增加事前、事中、事后監管環節。

參考文獻：

［1］吳晶妹.三維信用論［M］.北京：當代中國出版社，2013：28-64.

［2］陳陽.河北省城鄉規劃編制單位信用體系構建研究［D］.石家莊：河北科技大學碩士論文，2015.

［3］賀璟寰.城市規劃實施評估的兩種視角［J］.國際城市規劃，2014（1）：80-86.

作者:趙文燕 袁磊 羅瑨 單位:珠海市城鄉規劃編審與信息中心