前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的民航安全績效管理研究思考，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。

［提要］民航安全績效管理是民航安全管理的重要內容，是提升安全管理效能的重要措施。本文基于民航安全績效管理相關文獻資料，從實施政策、研究對象、研究方法和指標體系等四個方面分析民航安全績效管理研究現狀及問題，為相關研究提供思考和借鑒。

關鍵詞：民航安全；安全績效；績效管理

安全績效管理是民航安全管理的重要組成部分，是驗證和檢驗安全管理體系（SMS）實施效能的重要手段，是逐步改進不斷提升的動態過程。中國民航局2007年提出建立安全管理體系，2017年發布三個階段的推進方案，2020年主要任務是對安全績效管理機制和基于安全績效的監管機制進行持續完善，完成從規章符合管理向規章基礎上的安全績效管理方式的轉變。結合此背景，本文就當前民航安全績效管理相關文獻資料進行階段性的總結梳理，通過對實施政策、研究對象、研究方法以及指標體系的分析，為民航安全績效管理的持續優化提供參考和借鑒。

一、民航安全績效管理政策梳理

（一）國際民航組織安全績效管理政策梳理。2006年國際民航組織（InternationalCivilAviationOrganization，ICAO）在《安全管理手冊（SafetyManagementManual，SMM）》（第一版）中基于對遵守規章和績效考核方法的安全管理方法的補充，引入“可接受的安全水平”，用安全績效的指標和目標表示。2009年SMM第二版對可接受的安全水平提出基本要求，即在實際工作中必須保證達到的最低安全程度。2013年5月SMM第三版中強調基于績效的理念持續推進安全管理工作。2013年11月在《國際民航組織國際標準和建議措施》中提出基于實施國家安全方案來提高安全績效，但沒有形成比較系統的安全績效管理體系。2018年SMM第四版關于安全績效管理初步形成體系：通過安全績效管理的流程圖將安全績效管理的目標、指標定義、監管和測量、行動要求都做了原則上的指導說明；指出可接受的安全水平代表各國航空局對航空系統應該提供的安全績效的預期水平，可接受的安全水平目標的達成需要定期的修正；發揮安全績效管理預警性作用。

（二）中國民航安全績效管理政策梳理。2013年ICAO指出各國要制訂實施國家航空安全方案，以期民航安全績效能達到可接受的水平，中國作為ICAO的一類理事國積極參與，并且制定《民用航空安全管理規定（草案）》，啟動企業安全績效試點和局方安全監管評估體系試點工作。2015年中國民航局頒布《中國民航航空安全方案》，提出建立與國家航空安全方案有關的可接受的安全績效水平，將安全指標體系中的事故率、人員傷亡損失和事故征候率的目標值作為可接受的安全績效水平，但未對可接受的安全績效水平進行明確定義。2017年中國民航局頒布《民航安全績效管理推進方案》，明確提出完善安全績效管理機制，建立以數據為驅動，以風險管理為核心的安全隱患排查長效治理機制，以實現規章符合性基礎上的安全績效管理和基于安全績效的安全監管，并且制定了2017～2020年三個階段的推進路線。2017年4月13日，中國民用航空局航空安全管理辦公室，發布推進安全績效管理的官方指導文件，對安全績效管理與安全管理管理體系的關系做了解釋說明：民航安全績效管理是民航安全管理的重要組成部分，是驗證和檢驗SMS實施效能的重要手段；對安全績效管理的基本原則、主要內容及績效指標設計方法做了詳細介紹。2018年，交通運輸部發布《民用航空安全管理規定》，定義可接受的安全績效水平是指以安全績效目標和安全績效指標表示的，按照中國民航航空安全方案中規定的，或者民航生產經營單位按照其安全管理體系中規定的安全績效的最低水平。通過文件的梳理可以看到，中國民航局緊密結合ICAO安全管理規定，制定適合中國民航實際的安全績效管理方案，先行試點總結經驗規律，逐步按計劃分階段推進，成熟完善的民航安全績效管理體系還未完全形成。

二、民航安全績效管理研究對象

民航安全績效管理包括安全政策和目標、安全風險管理、安全保證、安全促進四大框架，研究對象主要涉及航空公司、機場、空管等多個主體。

（一）針對航空公司的安全績效管理。航空公司安全績效管理對于持續提高航空公司安全水平，促進航空運輸業的健康快速發展至關重要。王永剛（2013）認為影響航空公司安全績效的主要因素是安全管理狀況、飛機運行狀況、局方安全檢查、安全文化和員工安全意識。石榮（2011）、劉漢輝（1999）主要從“人、機、環境”的系統工程理論出發，建立針對航空公司安全風險的相關評價體系。王燕青（2013）針對航空公司簽派員建立了包含過程指標、結果指標和趨勢指標三方面內容的安全績效考核體系。

（二）針對機場的安全績效管理。機場是航空器在地面運行過程中的重要載體，機場安全是航空安全的重要保障，機場人員、環境、設備和管理等任何一個方面都會對機場的安全績效產生不可忽視的影響。張潮等（2014）指出機場場務人員是保障機場安全風險管理的基本對象，場務人員的操作違規率、工作差錯率、消防出警不及時率等是影響機場安全的重要因素。Cheng-MinFeng（2013）通過建立機場安全風險評估矩陣識別機場禁區的風險項，利用其風險值評估安全狀態。王永剛（2018）指出在評價停機坪安全風險的設施設備因素中，設備數量是最大的風險因素。Chen-Mingliang（2018）重點關注機場安全運營能力，對機場不能接受的安全風險，通過安全分析框架，做到及時的控制和預警。

（三）針對空管的安全績效管理。空管系統是保障航空器安全、有序飛行最重要的職能部門。學者從空管的流程、設施的安全、影響因素、安全評價模型等方面研究空管的安全績效。姚登凱等（2018）按照計劃-實施-檢查-處理的程序，建立空管安全風險評價體系。戴福青（2013）構建了民航空管設施、設備系統安全評價指標體系。岳仁田（2020）引入“亞健康”的概念分析影響空管運營的15個因素。

（四）安全績效管理其他研究對象。安全文化、信息系統、監督管理等對安全績效的影響也不容忽視。WeishiChen（2016）提出借助安全績效指標監測民航單位安全管理過程的安全績效。蔡月茹等（2016）針對民航安全管理中的民航安全信息工作建立績效管理指標體系，希望通過提高民航安全信息工作的質量，促進民航安全水平的提高。王永剛等（2013）針對民航安全監督管理局建立具有持續改進性及實際操作性的安全監管績效評價模型。Yan-KaiFu（2014）建立人員、情景、行為三個方面相關機場安全文化評估框架。綜上分析，學者對航空公司、機場、空管方面的安全績效管理研究較多，文化、信息等方面也受到學者的關注；研究多從人員、環境、設施和管理的角度出發，或就單一因素進行深入探討或對其綜合考慮。

三、民航安全績效管理研究主要方法

（一）定量與定性分析結合。民航安全績效研究領域，定性與定量多綜合分析。民航安全績效管理的相關定性研究除了問卷、人員訪談、調查等常規研究方法外，還有針對性較強的故障樹分析、事件樹分析、原因與結果分析、風險模式影響及危害性分析、故障模式影響及危害性分析等研究方法。Cheng-MinFeng（2013）、GeorgeC.L（2018）等主要通過定性方法獲取前期數據及資料，容易受到主觀性的影響。定量分析的方法有回歸分析、聚類分析、時序模型、因子分析等；層次分析法、模糊分析法、優劣解距離法等是權重確定時經常使用的定量分析方法。Deng，Yong（2007）、Chang，Yu-Hem（2015）等結合TOPSIS進行總體績效評價，WeishiChen（2016）、蔡月茹等（2016）、左燕（2018）等以AHP法為基礎進行指標權重的確立，各種分析方法都有適用的標準和條件以及相對的優勢和缺陷，定性和定量組合使用更能科學準確地分析評估相關問題。

（二）改進傳統績效評估方法。企業績效評價的常用方法有平衡計分卡、杜邦財務分析體、沃爾評分法等，與企業以盈利為目的不同，現代政府強調服務公眾，具體到民航領域更應該把安全放在首位，因此借用傳統績效評價方法時需要對其進行改進。以平衡計分卡為例，它主要從客戶、財務、內部流程和學習增長四個方面幫助組織實現目標。王永剛（2013）等借鑒平衡計分卡建立民航政府部門績效評價體系，直接將財務維度刪除；蔡月茹（2016）將平衡計分卡4個層面的邏輯關系由傳統的遞進關系，變為并列遞進關系。學者基于原有的績效考核評價方法，結合實際情況對其優化，是較為直接有效的民航安全績效考評方法。

（三）借鑒其他領域研究方法。民航安全績效管理是涉及多學科的復雜系統，借鑒其他領域的經典研究方法，對于民航安全績效管理的研究是非常有益的探索。比如，Panagopoulos（2017）借鑒精益六西格瑪（LSS）的思想，針對民航安全績效構建了測量和改善安全績效的概念框架。LSS是質量管理領域的經典研究方法，它不是精益生產和六西格瑪的簡單相加，而是二者的互相補充、有機結合，LSS關注的重點是顧客滿意、提高質量，與公共部門建設服務型政府的要求相吻合，即體現公共服務質量和人民滿意為核心的績效考核體系。再比如左燕（2018）首次利用系統理論過程分析（STPA），從系統需求、安全約束的角度進行管制員安全績效指標的提取。STPA作為安全分析方法已經得到廣泛應用，它是基于系統理論事故模型與過程的安全分析方法，此方法主要是從全局角度出發考慮系統風險，但受到人員經驗的依賴，客觀性會受影響。民航安全績效管理涉及的相關研究方法比較多，定量和定性分析相結合的方法最為廣泛，對傳統的績效考評方法進行針對性優化，對其他領域經典的研究方法或工具進行有益的借鑒，是學者積極探索的方向。

四、民航安全績效管理指標體系

根據《民航生產經營單位安全績效管理指導手冊》的內容，安全績效指標分為三種類型，分別是高后果指標、低后果指標以及安全管理類指標。

（一）高后果指標。高后果指標是指監控和衡量發生嚴重后果事件的安全績效指標。事故和事故癥候是重點關注的指標，如生產安全較大及以上事故，運輸航空一般飛行及以上事故，劫機、炸機、恐怖襲擊事件空防事故，機械原因征候等；2019年中國民航運輸航空百萬架次重大事故率十年滾動值為0.028，低于世界平均水平0.292。發生的通用航空事故有15起，死亡8人；發生運輸航空征候570起，同比下降2.23%。學者對高后果指標非常重視，向維、劉玲莉等重點分析航空事故產生的原因及其影響因素，以期為減少事故發生率、提高安全績效提供更多理論支持。

（二）低后果指標。就是監控和衡量發生較小后果事件或活動的安全績效指標。Panagopoulos（2017）、GeorgeC.L（2018）等對低后果指標進項相關研究。低后果指標根據現實情況，有時候也可能直接導致嚴重的事故。Cheng-MinFeng（2013）指出動物入侵是著陸程序中的關鍵風險項，跑道是風險最大的區域，飛機滑行是最危險的操作程序。

（三）安全管理類指標。安全管理類指標是監測和衡量組織在安全管理方面工作開展、工作能力和效果的安全績效指標。左燕（2018）指出空管安全管理主要包括安全責任管理、規章制度管理、安全實施三個方面。蔡月茹等（2016）建立的民航安全信息工作績效評價指標體系，主要有安全信息質量、內部管理、學習與成長、外部管理四個方面。緊急情況尤其是火災、爆炸、恐怖襲擊等情況下的疏散能力，安保人員對于突發事件的處理能力和效率等也是此類指標的范疇。總的來說，民航安全績效管理指標體系缺乏統一的核心指標。民航安全績效管理針對不同的研究對象以相同的績效指標進行考評，不符合實際，但同類研究對象學者從不同角度出發，也沒有形成較為統一的核心指標共識，這就可能導致評價結果較大差異。另外，從流程的閉環性來看，安全績效指標應該對安全績效管理的全流程進行評價，而不能只重視考評結果。部分學者主要關注安全風險、安全績效的確定，但指標體系的現實操作性、數據的可獲得性、指標的周期性也是需要重點考慮的內容。安全工作重點在于防患于未然，預防重大安全事故的發生，績效考核的目的在于提高安全管理工作的質量，因此指標體系預警性指標或預警性指標目標值，需要依據實際情況科學設置。

五、總結

民航安全績效管理政策法規不斷完善，將ICAO相關文件和本國實際相結合，具體問題具體分析，制定針對性較強的指導方案，提高了民航安全績效管理效率；民航安全績效管理研究對象豐富多樣，特殊性較強，涉及航空公司、監管部門、管理部門等不同單位，基于單位特殊性的安全績效管理研究能提高其針對性，但民航系統的整體性不能忽視；民航安全績效管理研究方法不盡相同，其優劣勢、側重點和適用情況有較大差異，選取的研究方法要注意科學性、準確性和操作性；民航安全績效指標體系對民航安全績效管理具有重要導向作用，包含指標設計、評價反饋、互動交流、持續改進的全過程，不能僅是階段性數據的分析評價。民航安全績效管理要提高當前民航安全管理的能力和效果，起到防患于未然的作用。

作者：王繼華 于海洋 單位：上海民航職業技術學院