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【摘要】

在國家強調重視創新的新形式下，如何加強高校科研院所的專利管理工作，充分調動科研人員的積極性創造性是亟待解決的問題，本文分析了高校科研院所專利管理的現狀和存在的問題，針對性的提出了專利管理制度上的改進建議。

【關鍵詞】

專利管理；專利保護；專利戰略；科研院所；制度建設

1前言

在中國經濟快速發展與經濟轉型的過程中，自主創新是原始的驅動力。高校科研院所聚集著中國的近半數的高層科研人員。如何充分激發他們的創造力，調動他們的積極性，是提高自主創新能力的重要途徑。專利作為知識產權的重要組成部分，是用法律方式保護科技創新重要載體，專利本質是以法律保護技術創新，以文字形式公開相關技術，以促進人類科技進步，鼓勵科技創新。這也專利的保護的核心思想。在國家層面有相關的法律法規進行管理，主要是《知識產權法》、《專利法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》還有一些相關的法規，主要有《關于加強與科技有關知識產權保護和管理工作的若干意見》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》、《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規定》、《關于促進科技成果轉化的若干規定》和《關于充分發揮高等學校科技創新作用的若干意見》等。但是，要想很好的調動高校科研院所人員的積極性和創造性，僅僅靠法律層面是不夠的，最重要的是建立完善的內部管理機制。如何建立一套完善的專利內部管理機制，以充分調動人員的積極性是亟待解決的問題。

2專利管理制度的現狀

2．1管理體制不明確

高校科研院所的專利管理一般是歸科研處管理，有專人負責。但高校下屬一般有很多教學院系和科研機構，每個院系與科研機構又有很多課題組，僅僅由一人管理全部知識產權工作，專利僅是其業務的一部分，管理很難到位。

2．2專利管理工作內容有待整合

專利管理有自身特點，既要做專利申請準備、文件撰寫、專利申請、專利答復、授權，有要完成年費管理和后期的應用許可、技術轉讓等工作，其中的每一個過程都有許多的工作，有些事需要技術人員完成，有些則需要財務人員、有些需要管理人員完成，這些工作完成的質量好壞直接關系到專利管理工作的好壞，也關系到技術保密和商業利益，因此急需整合。

2．3專利工作尚處在重數量輕質量階段

目前考核各高校科研院所專利工作的主要指標是發明專利的申請數量和授權數量。衡量它的管理，不僅要看其專利數量，而且要看質量和產權保護和管理工作是否到位，更要看其是否為專利采取了有效的保護方式和能夠帶來的經濟效益情況。發明專利的科技含量最高，發明專利的申請和授權數量在一定程度反映了自主創新能力的強弱，也在一定程度說明知識產權制度的完善程度。根據統計數據，國外申請人發明專利授權量是國內申請人發明專利授權量的近2倍左右。這說明中國的自主創新能力有待提高，專利保護制度需要進一步完善。

2．4全球范圍專利申請量有限

各個高校科研院所在世界范圍內專利申請量很低，每年中國申請量僅占全球專利申請總量的1%左右。高校研究機構是國內專利的主力軍，如何提高國外專利申請的數量亟待解決，我們的專利申請很多僅僅是為了考核，沒有質量和實際應用價值，因為，以考核為目的，申請國外專利成本高，通過難，所以申請數量少。

2．5項目研發缺乏專利申請

高校科研院所有很多工程實際項目，科研人員更多的是重視論文，忽視專利申請與保護工作，而且，國內的專利維權成本也比較高，科研人員認為技術一旦公開帶來更多的仿制為題，因此不愿意申請相關專利。根據統計數據，專利申請與授權比例很低，具有推廣價值的技術產品中申請專利尚未授權的成果與已經授權的成果僅占總數的30%左右，具有良好的市場前景的項目中申請專利的技術僅占到5%左右。科研成果是各研究機構應用性強有產業化潛力的成果或項目，本應該有較高的專利申請和專利授權數量，但這部分成果專利申請比例很低，不僅說明專利保護意識弱、保護措施不到位，也說明管理他們未認識到專利保護的重要性。研究機構應當在科研工作中強化專利保護意識，項目研發和專利保護工作相輔相成互相促進。

2．6專利申請缺乏后期開發與應用

專利申請授權后，如何開發應用也是目前各個高校科研院所存在較大問題所在。專利一旦授權，既可以自主實現產業化，也可以通過專利使用許可和專利轉讓等方式實現技術創造的價值。專利技術的專利使用權許可指允許其他企業利用專利技術開發相應產品，市場化推廣從而獲利，可以限定其市場范圍，同時允許多家企業進行產品開發和市場推廣，專利權人從中提取相應的報酬。專利技術轉讓則是將相關專利技術完全一次性轉讓給其他法人，一次性獲得相應回報。還有一種方式就是以專利技術換取股權。無論何種方式在自身無法實現專利獲利的情況下都可以在一定程度上獲得專利能夠帶來經濟回報。目前高校科研院所在專利的后期開發上存在重視不夠，申請專利授權后就無下文的情況，如何加強專利后期開發也是專利管理中有待解決的問題。

3專利管理制度的主要問題

高校科研院所有大量的科技人員，有著人員優勢，又有國家和省資金的支持，技術上處在科技前沿，管理者對專利的申請保護越來越重視，但是，為什么專利管理的成果寥寥呢，其主要原因可以從以下幾個方面來說明:

3．1專利管理體制不適應

絕大多數科研院所的專利管理工作，均由其科研處或綜合管理處室的知識產權專責負責，一般來說，他不僅要負責專利管理，同時還有其他的工作，且該人員一般對科研課題的技術方面并不了解，對專利方面的法律知識了解有限，對專利后期的市場轉化工作就更是缺乏相關經驗，可以概括為以下幾點:缺少獨立部門和專職人員、管理人員業務能力有限、管理工作缺乏信息技術的支持，管理和決策混亂，專利申請保護沒有專項資金支持，缺乏有效的資金管理體制，很少能在專利戰略高度去規劃。

3．2專利管理缺乏專利戰略的制定

專利戰略在專利管理中的地位就如同國家的憲法是立國之本一樣，一個科研院所要想在專利工作中取得好的成績，并可以持續發展，就必須制定專利良好專利戰略。專利戰略制定應在總結科研院所的技術優勢，充分利用信息技術了解同領域競爭對手的專利情況，技術發展方向等信息基礎上，綜合各方面相關因素制定。

3．3專利管理制度不規范

制度是規范管理的基石，沒有健全的制度就無法保證工作的高效開展，就無法確定是非曲直，建立完善的專利制度勢在必行。目前高校科研院所專利管理工作的制度現狀基本是每個科研院所都有《專利管理規定》，一般包括專利權歸屬的確定、專利申請方法、專利材料的歸檔與保密、專利轉讓等規定，但是很多是就事論事，不能結合自身特點和專利戰略制定管理制度，少有獎勵與激勵機制，管理制度一般不能及時更新，建議五年左右必須更新。部分管理制度的可執行性存在問題，尤其是當發明人和專利權人責權利不能有效劃分時更是如此。

3．4缺少專利獎勵制度

在市場經濟環境下，人有趨利傾向，好的制度應該能夠充分調動人員的積極性創造性，尤其專利工作中，一個優秀的專利往往可以為機構帶來數百萬甚至上千萬的效益。但是，高校科研院所多為事業單位，專利權人一般為高校科研院，發明人一般沒有專利轉讓和使用許可權的決定權，這些權利通常在機構管理者的手中，而他們往往缺乏專業知識，對專利的市場價值了解有限，因此很多專利授權后往往就束之高閣。要想更好的利用專利，建立良好的獎勵制度，充分調動發明人的積極性勢在必行。

4專利管理制度完善建議

高校科研院所如何健全自身專利管理制度，提高管理效率，充分調動科研人員的積極性創造性，為創新奠定堅實的基礎。高校專利管理制度的完善，首先應根據高校科研院所的自身技術優勢與特點，制定專利戰略，然后選擇適合的管理模式，在此基礎上建立完善的專利管理制度。

4．1結合自身技術優勢制定專利戰略

專利戰略是指機構積極、主動、及時地申請專利并取得專利權，以使機構在激烈的市場競爭中取得主動權，為機構爭得更大的經濟利益的戰略。專利戰略主要包括以下幾種:(1)基本專利戰略:預測未來技術的發展方向，明確核心技術。(2)外圍專利戰略:明確競爭對手專利情況。(3)專利轉讓戰略:制定專利利用策略。(4)專利收買戰略:通過收購其他專利加快專利開發。(5)專利與產品結合戰略:專利許可策略。(6)專利與商標結合戰略:專利權與商標有效結合。(7)資本、技術和產品輸出的專利權運用戰略，即在資本、技術和產品輸出前，先在輸入國申請專利，保護資本、技術和產品的獨占權的戰略。(8)專利回輸戰略，即對引進專利進行消化吸收、創新后，形成新的專利，再轉讓給原專利輸出企業的戰略。絕大多數高校科研院所均沒有制定專利戰略，而絕大多數的成功企事業均有自身專利戰略。專利戰略的制定是一個系統的工程。應由高校院所的管理人員技術人員和知識產權管理人員共同制定。專利戰略制定過程中應貫徹以下原則:(1)明確技術優勢與特點。結合自身優勢，明確目前和未來幾年的技術研究方向，研究特長，要具體到每一個方向的每一個創新點，每一個關鍵技術的突破點，從而提出有可能成為未來專利的增長點。(2)利用專利檢索技術，進行專利檢索分析。針對每一個專利增長點，檢索目前已有的國內外專利情況，尤其是主要競爭對手的專利情況，提交專利檢索分析報告。(3)由決策管理者、技術人員、專利管理人員根據專利檢索分析報告共同討論，針對每一個專利增長點，逐一分析，從中確定最后保留的專利增長點。(4)針對每一個保留的專利增長點，制定專利計劃。每一個都應進一步進行專利檢索，重點是分析競爭對手的研究情況，結合自身項目技術研究進度，制定專利申請策略，明確專利權內容、申請時間計劃等。(5)進一步進行專利評估，明確專利保護范圍，市場價值，加強核心技術的專利保護。(6)匯總整理形成專利單位成體戰略。

4．2選擇適合的管理模式

高校科研院所目前的專利管理工作，一般均為科研處的管理專責負責主要的管理工作僅是專利申請協助、專利申請與授權統計、年費獎勵等相關工作。沒有形成相應管理體系，很難適應目前的專利管理工作。要想從根本上改變專利管理工作現狀，每個高校科研院所都有自身特點建立適合的管理模式。一般應包括領導層、管理層、技術層三個層次。領導層負責戰略決策、制度制定;管理層主要負責具體專利業務管理，包括專利檢索分析、技術支持，技術層具體負責每個項目的專利申請，包括專利撰寫答復、專利評估、專利許可與專利轉讓技術協議撰寫審核等。

4．3健全完善專利管理制度

目前，絕大多數高校科研院所的專利制度不系統，有待完善，一個較為健全完善的專利制度應該包括以下幾個方面:(1)首先，明確專利管理機構與職責。要明確規定專利管理體制與機構，明確規定人員組成，人員的工作范圍與職責;(2)明確專利權歸屬的確定方式。主要闡明專利權的主體如何確定，如何區分職務發明，當多個主體共同為專利權人時，權利如何確定等;(3)專利的申報與審查制度。明確專利申請的主要流程，不能盲目申請，不要因為權利要求不明確，造成關鍵信息泄密，權利無法保證。在申報撰寫等流程中，要進行有效的查新與評估;(4)專利內部評估制度。對于處在申請過程的專利，要有價值評估;對于已經授權的專利，在進行使用許可和專利轉讓前也必須進行專利評估，要明確評估方式、參加人員、流程等;(5)專利實施與轉讓制度。規定專利的實施與轉讓流程;(6)專利保護制度。規定專利申請與授權后，針對專利保護在各個階段應該完成的工作和負責人;(7)專利技術保密制度。針對專利管理工作全流程的保密工作作出明確規定，闡明保密責任與義務，以及違規處理方式等;(8)專利競爭限制規定。明確主體及單位人員在涉及與部門主營業務專利技術相關兼職工作，或調離等時候的限制;(9)專利費用管理。明確專利申請、答復、授權實施等各個環節涉及的費用管理方式方法;(10)專利基金管理。在條件允許的情況下，設立專利專項基金，明確基金的管理辦法;(11)專利獎懲制度。規定專利工作中的各種獎懲制度;(12)專利合同管理。對專利工作中可能遇到的各種合同，明確流程，制定合同樣本與規范。主要是以上管理制度，還可以包括專利培訓、專利宣傳，專利查新和專利分析工作制定相關制度。

5結語

本文分別對目前高校科研院所的專利管理現狀、存在問題進行深入分析，并針對性的提出改進建議，并提出建立全面專利管理制度的總體框架，為提高高校科研院所的專利管理提供一定程度的參考。

作者：張毅 潘忠志 常國偉 單位：東北電力大學

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基金項目:

本文系吉林省科技發展計劃項目(項目編號:20140312005ZG)