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1概述

國際工程承包是一項高風(fēng)險事業(yè)，但國際工程市場極其可觀的利潤對各國承包商仍然有極大的吸引力，沒有不具風(fēng)險的純利潤，也沒有無利潤的純風(fēng)險。關(guān)鍵是在于承包商能不能在投標(biāo)和經(jīng)營的過程中做好風(fēng)險管理，風(fēng)險管理的一般特點：（1）風(fēng)險管理管貫穿于項目實施的全過程之中。（2）風(fēng)險管理的對象是可以求出其概率分布的事件。（3）與項目有關(guān)的各方，其風(fēng)險管理的內(nèi)容是不同的。（4）風(fēng)險管理的方法是通過風(fēng)險辨別，風(fēng)險評估和風(fēng)險控制三個步驟進行的。（5）風(fēng)險管理的目的是避免和減少損失。

2海外（非洲KDA工程項目）風(fēng)險管理案例

1999年2月15日NCPE簽訂總承包合同后，項目經(jīng)理從承包商的合同管理角度出發(fā)，編寫了《承包商風(fēng)險管理簡介》，指明：一個總承包工程項目風(fēng)險管理的重點應(yīng)放在潛在的危害風(fēng)險的識別、評估和控制上。

2.1項目風(fēng)險識別

項目部對風(fēng)險的識別工作貫穿項目啟動、策劃、實施和監(jiān)控以及收尾五個階段的全過程，其要點歸納如下：在項目2000年6月第一次啟動階段，項目部依據(jù)主合同參照《承包商風(fēng)險管理簡介》內(nèi)容，按風(fēng)險來源分別列出了：政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險和公共關(guān)系方面風(fēng)險等五大類風(fēng)險因素“初始清單”。在項目2001年8月第二次啟動階段，項目部以“風(fēng)險因素識別法”進行不確定性分析篩選定出可能成為“潛在風(fēng)險\嚴重危害”共計10條風(fēng)險因素“工作清單”。（1）項目所在國的政權(quán)更迭、政治經(jīng)濟情況惡化，業(yè)主方辦事效率低下、政府官員腐敗導(dǎo)致項目被迫終止、毀約或嚴重延期；（2）物價上漲、合同價格調(diào)整和業(yè)主資金不到位、拖延付款，導(dǎo)致項目難以推進；（3）清關(guān)手續(xù)繁雜、辦事效率低下造成工期嚴重延誤；（4）施工分包商嚴重違約、組織協(xié)調(diào)工作失誤、風(fēng)險責(zé)任不清導(dǎo)致工期延誤；（5）酷暑、雨季、植被茂密對勘測、施工的影響導(dǎo)致費用增加，工期延誤；（6）技術(shù)規(guī)范要求苛刻導(dǎo)致執(zhí)行困難；（7）業(yè)主方要求的重大變更導(dǎo)致執(zhí)行困難；（8）運輸分包商選擇失誤導(dǎo)致材料損傷和工期延誤；（9）咨詢工程師/業(yè)主拖延報審文件時間，導(dǎo)致工期延誤；（10）項目部自身管理不善，導(dǎo)致成本增加、工期延誤。項目部始終把上述項目風(fēng)險“工作清單”中因素②作為項目風(fēng)險管理的工作重點。

2.2項目風(fēng)險評估

項目部采用了國際上通用的“模糊分析法”，對項目識別風(fēng)險的每一條及時地進行了評估。此外，對項目有重大影響的兩條風(fēng)險，即合同價格調(diào)整和業(yè)主金不到位、拖延付款導(dǎo)致項目難以推進，以提交風(fēng)險評價報告的方式進行評估。

2.3項目風(fēng)險響應(yīng)和控制

項目風(fēng)險控制包括：風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)控和應(yīng)對三方面內(nèi)容[4]。從項目啟動和策劃階段的風(fēng)險識別開始，公司管理層和項目部就注重預(yù)測和確定未來的風(fēng)險并提出預(yù)先警告，并提出應(yīng)對防止“潛在風(fēng)險\嚴重危害風(fēng)險”發(fā)生、控制其影響和蔓延，降低損失的應(yīng)對措施。在項目的實施過程中，項目部始終把“潛在風(fēng)險\嚴重危害風(fēng)險”因素②作為本項目風(fēng)險評估和控制工作的重點。對其風(fēng)險評估和控制以及化解過程簡介如下：由于尼日利亞政府資金短缺，KDA項目于2001年9月26日收到預(yù)付款，10月25日正式開工后，業(yè)主未能按合同規(guī)定在開工后的第4個月(即2002年2月底)兌付第二筆合同款，，直至2006件2月14日分四批次才付清應(yīng)付的第二筆合同款。公司管理層組織項目部認真分析了業(yè)主方至所以在兩年半時段內(nèi)采用多批次兌付第二筆應(yīng)付合同款和及時釋放每批次付款保函的方式表明：該國政府確實資金短缺，但業(yè)主積極推進項目進展的決心沒動搖。由此指示項目部：堅持進入尼日利亞電力建設(shè)市場不動搖；要控制以最少的成本投入，認真做好項目的準(zhǔn)備工作；等待業(yè)主項目資金到位后，再啟動設(shè)備、材料的加工和鐵塔、電氣試驗以及施工大筆成本費用的投入，避免資金風(fēng)險。既規(guī)避了資金風(fēng)險，又取得了業(yè)主滿意的良好效果。2005年6月10日，尼政府要求承包商自墊資金加快工程建設(shè)，并承諾政府保證按時支付承包商應(yīng)得款項。項目部及時組織分析了截止到2006年5月底項目總收入和項目累計成本總支出的情況，公司只需要少量墊資，即可滿足要求，得出了利大于弊的結(jié)論。公司管理層批準(zhǔn)并指示項目部：加快KDA的工程進度，年內(nèi)墊資完成75％以上的工程量，確保2006年9月30日完成全線施工工作，并力爭將資金風(fēng)險降到最低限度。業(yè)主在2006年2月14日支付完第二筆應(yīng)付合同款，使項目總收入和項目成本總支出基本持平。不僅擺脫了自墊資金進行設(shè)備材料采購的資金風(fēng)險，而且至2005年12月30日達到了累積完成78%的工程量的目標(biāo)，滿足了業(yè)主的期望值，為2006年度第三筆合同付款和2007年度竣工驗收后第四筆合同付款奠定了基礎(chǔ)。

3結(jié)論

國際工程市場的承包項目是風(fēng)險和利潤是并存的，承包商在投標(biāo)和經(jīng)營的過程中風(fēng)險管理是尤為關(guān)鍵的。本文根據(jù)NCPE的非洲KDA輸電線路項目的實際情況，闡述了總承包工程項目風(fēng)險管理的重點應(yīng)放在潛在的危害風(fēng)險的識別、評估和控制上。適宜的進度計劃和相應(yīng)的資金計劃以及加大跟蹤付款和保函釋放工作力度，不僅能夠規(guī)避風(fēng)險，還能夠取得業(yè)主滿意的良好效果。

作者：盧焱 單位：中國電力工程顧問集團華北電力設(shè)計院有限公司