前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的學術傳播利弊分析新框架，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。
開放獲取(OpenAccess)已經“撲面而來”.2022年4月10日,根據WebofScience平臺的ScienceCitationIndexEx-panded(簡稱SCI)數據庫統計,2021年全球出版SCI論文2747405篇,其中開放獲取論文有1251434篇,占比為45.55%.可以預計,全球開放獲取論文將很快超過非開放獲取論文.我國較早就參與到全球的開放獲取運動中.2003年12月29日,中國科學院院長路甬祥院士代表中國科學家簽署了《柏林宣言》[1].2004年5月24日,在慶祝中國科學院和德國馬普學會科學合作30周年的慶祝大會上,時任全國人民代表大會常務委員會副委員長、中國科學院院長路甬祥院士和時任國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士分別代表中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署了《柏林宣言》[2].2014年5月15日,中國科學院和國家自然科學基金委員會分別發布開放獲取政策,對公共資助科研項目發表的論文實行開放獲取,時滯期(embargoperiod)均為12個月[3,4].2021年12月24日,第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十二次會議正式通過《中華人民共和國科學技術進步法(修訂草案)》,修訂后的《中華人民共和國科學技術進步法》將開放科學首次寫入我國法律.《中華人民共和國科學技術進步法》第九十五條:國家加強學術期刊建設,完善科研論文和科學技術信息交流機制,推動開放科學的發展,促進科學技術交流和傳播.雖然該文本中沒有直接提及開放獲取,但有學術期刊、科研論文、科學技術信息交流等表述,開放獲取必然在其中扮演重要角色.在開放獲取運動如火如荼地展開的同時,關于開放獲取的爭論、質疑和誤解,在全球范圍連綿不絕,國內尤甚.這其中,一個焦點問題就是單純與“經濟賬”相關的開放獲取的利弊分析.本文提出了一個全新的概念:學術傳播凈收益,基于此概念提出了一種分析開放獲取利弊的新框架,利用此框架簡單分析了我國是否應該擁抱開放獲取,然后給出了一些具體的可能行動.
1關于開放獲取利弊分析的已有研究
目前,已有的關于開放獲取的利弊分析多是基于成本(cost)和費用(fee)(廣義的成本包括費用).20世紀90年代至21世紀初期,人們大多認為開放獲取運動的直接原因與連續出版物危機(serialscrisis)有關,連續出版物危機給圖書館造成了財政困境,從長遠來看,僅僅通過增加連續出版物預算是無法解決的[5,6],解決問題的辦法就是開放獲取[7].后來,隨著文章處理費(articleprocessingcharge,APC)的引入,人們發現開放獲取本身也需要投入,增加了一些新的成本,從而提出包括訂閱成本、文章處理費和額外管理成本的總出版成本(totalcostofpublication)概念,并分析了23個英國機構在2007~2014年間的總出版成本數據[8].目前,在OA2020國際開放獲取行動和S計劃(PlanS)的推動下,人們希望可以把當前用于期刊訂閱的經費轉換為支持開放獲取出版的資金,快速實現大規模開放獲取出版的同時,不增加或盡量少增加總出版成本.涉及收益的開放獲取研究鮮有報道.2009年1月,英國聯合信息系統委員會(JointInformationSystemsCommittee)發布研究報告,嘗試著分析替代學術出版模式的成本和潛在收益(替代學術出版主要指開放獲取出版和自存檔,即金色開放獲取和綠色開放獲取)[9].不過報告中關于潛在收益的分析,核心是成本的節約,關于可訪問性的收益沒有實質性展開,并且該報告發布后引起很大爭議[10].也有學者認為,如果全世界經同行評議的研究論文全部由作者自行存檔(綠色開放獲取),它將產生40倍收益/成本比[11].
2學術傳播凈收益概念的提出
開放獲取雖然涉及方方面面,但究其源頭仍還是以學術出版為代表的學術傳播問題.為了搭建全新的分析開放獲取利弊的框架,基于整個社會或某個特定國家的視角(類似宏觀經濟學的宏觀視角),一個新概念被提出:學術傳播凈收益(netbenefitofscholarlycommunication,NBSC).對應的兩個概念為學術傳播收益(benefitofscholarlycommunication,BSC)和學術傳播成本(costofscholarlycommunication,CSC).學術傳播凈收益(NBSC)=學術傳播收益(BSC)–學術傳播成本(CSC).本概念基于以下常識.(1)學術傳播有收益(benefit),比如:知識傳承(教育角度)、成果轉移轉化(經濟角度)、促進人類文明(社會角度)等.經濟學中,收益通常指財富的增加.廣義上的收益可以是實際物質財富的增加,也可以是精神上獲得的滿足;既有可以用貨幣進行計量的,也有不可直接用貨幣計量的.(2)學術傳播有成本,無論傳統的訂閱成本還是文章處理費.為了簡化處理,不再區分成本和費用,統稱為成本.經濟學中,成本指為達到一定目的而付出或應付出的代價.從圖書期刊的產業鏈看很容易理解學術傳播成本,編輯加工、排版、印刷、發行等均有實實在在的成本發生.(3)理性決策,對于開放獲取利弊的分析,不應只關心學術傳播收益的變化,也不應只關心學術傳播成本的變化,而是應該測度學術傳播凈收益的變化.經濟學中,凈收益通常是收益與成本的差額.用凈收益的變化,而不是收益或成本的變化去評估目標對象(特定企業或項目等),在經濟學界和管理學界被普遍采用.這些概念并不復雜,只是將經濟學和管理學中經常使用的收益、成本和凈收益等概念與相關理念,簡單移植到學術傳播相關問題的討論中.此概念只基于宏觀視角,不涉及微觀的特定企業或機構的學術傳播成本、收益和凈收益分析.
3基于學術傳播凈收益概念的開放獲取利弊
分析新框架基于前文的學術傳播凈收益概念,分析開放獲取利弊,變成論證如果實施開放獲取,學術傳播凈收益的變化ΔNBSC是否大于零,大于零則開放獲取有利于學術傳播,反之則不利于學術傳播.而ΔNBSC大于零,可能的實現路徑有4種.路徑1:ΔBSC>0,ΔCSC<0.這條路徑最理想,即開放獲取不僅增加了學術傳播收益,也節約了學術傳播成本.路徑2:BSC不變,ΔCSC<0.這是目前討論較多的路徑:開放獲取是否節約了學術傳播成本?路徑3:CSC不變,ΔBSC>0,即開放獲取后學術傳播成本其實沒有變化,但是學術傳播收益增加了.路徑4:ΔBSC>0,ΔCSC>0,但ΔBSC–ΔCSC>0,即開放獲取既增加了學術傳播收益,又增加了學術傳播成本,但學術傳播收益的增加超過了學術傳播成本的增加.此分析框架非常簡單,但這一理性分析框架有助于從根本上思考開放獲取的利弊得失.此分析框架同樣適用于分析我國是否應該“擁抱”開放獲取.開放獲取很可能使我國的學術傳播成本增加.根據大致的測算,由于歷史上定價參照標準較低、我國的高校和科研機構數量相對歐美國家較少等原因,我國目前支付給全球大型出版社的訂閱費用,占全球大型出版社銷售額的比率一般不超過10%.這個數據也可以從已經在全球資本市場上市的大型商業出版社的年報信息中得到一定的驗證.如果簡單化處理,假設我國學術研究成果全部金色開放獲取,文章處理費總額通常按照發文量計算,基于SCI數據庫的簡單統計,2019~2021年我國(香港、澳門、臺灣除外)論文在全球占比均超過20%且繼續增長.因此,可以推測開放獲取很可能會使我國的學術傳播成本增加.但開放獲取給我國帶來的學術傳播收益很可能更大,足以彌補開放獲取給我國帶來的學術傳播成本的增加.開放獲取可以直接造福我國龐大的研發人員和學生,促成工程師紅利和科學家紅利.我國研發人員數量和研究生數量均居世界前列.《中國科技人才發展報告(2020)》顯示,“十三五”期間,我國研發人員全時當量快速增長,年均增速超過7%,從2016年的387.8萬人/年,增長到2020年的509.2萬人/年,連續多年居世界第一[12].2021年,我國招收研究生117.7萬人,在校研究生總數增至333.2萬人[13].如果我國和世界的科研成果是開放的,所有這些研發人員和研究生都可以立即從中受益.開放獲取可以助力我國的經濟轉型.創新在我國經濟轉型和產業升級中發揮著至關重要的基礎性作用.我國繼續追求增長質量而不僅僅是增長速度,以向創新驅動型增長持續過渡.不僅在我國,在世界范圍內,關注研究的大學和關注應用的企業之間存在著信息不對稱,通過提高科研成果的可見性,促進對科學數據的公開訪問,有助于促進科研合作和成果轉化.整體上判斷,開放獲取給我國帶來的學術傳播收益的增加額足以彌補開放獲取給我國帶來的學術傳播成本的增加,因此我國應該“擁抱”開放獲取.當然,對學術傳播凈收益的準確度量非常困難,此結論尚需更加嚴密的測算和論證.期待更多的學者參與到這一研究中.
4我國推行開放獲取的可能行動
開放獲取給我國帶來的學術傳播收益的增加額足以彌補開放獲取給我國帶來的學術傳播成本的增加,因此我國應該擁抱開放獲取.如果我國推行開放獲取,可以開展以下行動.(1)資助機構、高校和科研機構立即頒布機構層面的綠色開放獲取政策.海外重要的資助機構、高校和科研機構大部分都已經有了比較清晰的綠色開放獲取政策,我國的資助機構、高校和科研機構理所當然可以對自己資助的科研成果、自己單位全職員工的科研成果,作出開放獲取的相關要求.這些要求與這些成果是否發表在開放獲取期刊上無關,要求綠色開放獲取并不等于直接支持金色開放獲取.現有的有關機構圖書館層面制定的政策(很多還帶著“試行”、“暫行”字樣),由于種種原因,作用非常有限.建議在機構層面,按照既定的程序,制定整個機構的開放獲取政策,并嚴格執行.同時,可以借鑒歐洲的最新做法,要求作者遵守權利保留策略(rightsretentionstrategy),不允許將版權轉讓給出版社,從而在源頭上徹底解決綠色開放獲取的版權障礙.(2)制定國家層面的碩士、博士學位論文開放獲取政策并盡快實施.實現碩士、博士學位論文數字化的同時,實施開放獲取,這已經在全球普及.我國可以以國務院學位委員會和教育部名義制定全國統一的碩士、博士學位論文開放獲取政策并盡快實施.其實,在1981年5月20日就開始實施的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》(國發(1981)89號)就明確規定:已經通過的博士學位論文或摘要應當公開發表(保密專業除外).40多年過去了,相關規定理應修訂,最好可以直接開放獲取.具體操作層面,可以是匯繳到國家圖書館,由國家圖書館整理后對外發布;也可以與研究生教育評估監測工作相結合,匯繳到教育部學位與研究生教育發展中心,由該中心整理后對外發布(該中心現已承擔碩士、博士學位論文抽檢工作).此政策一旦得以實施,也有助于解決部分學位論文質量較低、抄襲較為嚴重的問題.(3)超越PubMedCentral,建設跨學科、多語種的國際高端學術交流平臺.PubMedCentral目前主要聚集在生命科學和醫學領域,主要語種是英語.我國完全可以超越生命科學和醫學,打造一個全學科的國際高端學術交流平臺;也可以發揮中文優勢,打造中英文雙語界面、內容涉及多語種的國際高端學術交流平臺;平臺還可以同時支持開放科學數據和其他論文輔助材料的匯繳.具體可以由國家自然科學基金委員會或中國科學院牽頭,打造機構知識庫云(InstitutionalRe-positoryCloud),搭建“1+N”云架構,即1家為主體、其他家參與,充分利用中國科學引文數據庫和SCI數據庫中的我國學術論文元數據;充分利用綠色開放獲取政策,同時收割全球的金色開放獲取論文,快速建設、快速擴大學術影響力,持續精細化運維.在我國部分措施實施到某個階段后,還可以與“一帶一路”等國家戰略相結合,拓展到“一帶一路”國家、發展中國家科學院等國際組織.(4)利用好轉換協議(TransformativeAgreement),“擁抱”開放獲取.如上文的分析,開放獲取很可能使我國的學術傳播成本增加,但基于學術傳播凈收益概念,開放獲取給我國帶來的學術傳播收益的增加很可能足以彌補學術傳播成本的增加,我國依然應該“擁抱”開放獲取.操作層面,近期歐美流行的轉換協議是難得的工具,利用好的話可以降低我國實施開放獲取帶來的學術傳播成本的增加.轉換協議的核心是基于現有訂閱模式的費用,最終全部轉換為開放獲取的文章處理費,特定機構在特定出版社的整體費用不變或適度增長.還有一個事實是,目前我國已經在全球發表相當數量的開放獲取論文,基于SCI數據庫的統計,2021年我國發表的SCI論文約有39%為開放獲取的,略低于全球平均值,約為26.8萬篇.我們需要面對的現實是:我國的研究型圖書館支付學術文獻訂閱費,同時我國的科研人員支付文章處理費,是否將二者合并管理,考驗相關部門和管理者的勇氣與智慧.
作者:寧筆 單位:中國科學院大學 中國科學院自然科學史研究所 科睿唯安信息服務(北京)有限公司
