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摘要：為促進城市軌道交通行業的發展，解決軌道交通行業中存在的問題，進一步完善城市軌道交通行業的標準體系，提高綜合管理效果，圍繞城市軌道交通裝備制式的多樣化種類、行業的相關行政立法和技術立法等方面，就城市軌道交通裝備產品認證展開分析，探討裝備產品認證的發展現狀、發展特點及認證方法與措施，分析產品認證的發展以及公路交通產品的借鑒，發現我國城市軌道交通裝備產品認證起步較晚，在認證產品的覆蓋范圍、產品認證標準、檢驗檢測依據、檢驗人員綜合素質等方面仍有較大的進步空間，希望引起有關部門及人員的重視，為促進我國城市軌道交通裝備產業發展提供助力。

關鍵詞：軌道交通；軌道交通裝備；產品認證

0引言

目前，我國城市軌道交通行業發展十分迅速，使得我國成為世界最大的軌道交通裝備產品供需市場，相關的裝備產業越來越成熟。在軌道交通自主化水平日益提高的背景下，越來越多的國內裝備制造企業迎來了發展機遇。城市軌道交通關系著人們的日常生活，新裝備、新產品研發的同時，也需要標準化的產品認證體系作為支持，以保證產品的質量與安全。根據當前我國自有技術的發展情況，產品標準體系與認證制度基本滿足城市軌道交通的發展戰略，這也使得我國城市軌道交通裝備產業具備了一定的國際競爭力。

1城市軌道交通裝備產品認證的發展現狀

1.1合格評定制度。《合格評定詞匯和通用原則》（GB/T27000—2006）的內容來看，合格評定的含義表現在產品、過程、體系、人員或機構相關的規定要求得到滿足的證實。也就是說，合格評定范圍包含了認證認可、檢驗檢測等。合格評定一般應結合國際標準體系，采用靈活的方式進行合格性評測，證明原料、系統、產品、服務能夠達到這一標準要求，這也是提升質量控制效果及市場效率的基本保障。合格評定制度對產品與服務商起到了規范作用，讓貿易過程更加便捷、可靠，生產者需要履行自身的職責與承諾，為消費者提供更安全、可靠的產品與服務。

1.2產品認證制度。產品認證制度是對優秀制造產業的一種保護和激勵。在產品認證制度的發展過程中，各方面的質量責任可以得到充分落實，消費者權益也能得到保障。產品認證制度可以構建公平公正的市場環境，確保軌道交通裝備產業的規范性發展。產品認證一般包括強制性認證CCC（中國強制性認證）與自愿性認證兩種。雖然從法律的層面看，自愿性認證并沒有強制性特征，未認證的產品也能夠進入市場，但如今我國認證市場較為成熟，上下游企業對產品認證也有了全方位的了解，因而，自愿性認證已經慢慢發展成了一種市場準入模式。從CNAS（中國合格評定國家認可委員會）發布的信息來看，截至2020年底，我國自愿性產品認證的發證量已達15.5萬余張，比2015年上升了十余倍。由此不難發現，自愿性產品認證已逐漸成為市場的主流。

2城市軌道交通裝備產品認證的發展特點

結合城市軌道交通自身的特性以及國際經驗，城市軌道交通產品認證模式，已經發展成為“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監督”的較為完善的體系。在這一條件下，更多的認證要素被納入其中，包括功能安全性認證。型式試驗包括一般的產品抽檢、設計鑒定和運行考核三大類，由于產品的特征與運行需求存在差別，型式試驗內容也具有多樣化特征，基本流程如圖1所示。設計鑒定指的是針對產品的設計環節展開的評價工作，目的在于保證產品設計達到標準要求。設計鑒定的方法包括文件審查、數據計算、試驗分析等，通過這些方法測定產品設計是否與標準規范相符。不同城市的城市軌道交通建設模式與進度、路線等也存在差異，使得產品規格、數量、結構都有所區別，例如車輛、車體、轉向架總成、制動控制系統等，都要進行設計鑒定。圖1型式試驗流程運行考核的基本大綱經由業主單位、認證機構或委托人制定，檢查組作為見證部門，在考核結果出來后，需要出具運行證明文件，證明文件中需要記錄場所、項目、產品信息、故障處理等內容。車輛產品的運行考核需要達到5000km以上，CBTC產品需要達到90d以上。功能安全認證需要以《電氣/電子/可編程電子安全相關系統的功能安全》（GB/T20438.1—2017）中第1、2部分為依據，認證目標大多為存在安全風險等級，且為E/E/PE系統驅動的產品。產品安全完整性等級需要在有關規范中明確界定，軟件開發需要達到《軌道交通通信、信號和處理系統控制和防護系統軟件》（GB/T28808—2012）的要求[1]。

3城市軌道交通裝備產品認證方法與措施

3.1認證范圍。根據國家認監委發布的《關于明確城市軌道交通裝備認證機構資質條件及認證實施規則的公告》（公告〔2019〕11號）來看，城市軌道交通裝備產品的認證囊括了七個產品認證實施規則要求，具體表現在產品相關車輛、制動系統、車門、車鉤緩沖裝置、列車控制與診斷系統、牽引傳動系統、運行控制系統。其他特殊要求還包括，需要滿足整車、系統、零件認證要求、車輛相關的產品八種、制動系統七種、牽引傳動系統五種、列車控制與診斷系統和車門及車鉤緩沖裝置各一種。

3.2認證模式。如上所述，城市軌道交通裝備產品認證模式為“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監督”。具體來說，認證模式可分為如下幾類:其一，型式試驗內容為設計鑒定、產品抽檢、運行考核、安全認證的產品有CBTC及子系統，包括ATP、ATO、CI等。其二，型式試驗內容為設計鑒定、產品抽檢、運行考核的產品有車輛一種。其三，型式試驗內容為設計鑒定、產品抽檢的產品通常包括車體、制動控制系統、轉向架總成三種。其四，型式試驗內容為產品抽檢、功能安全認證的產品有列車控制與診斷系統、車門兩種。其五，型式試驗內容為產品抽檢的產品有轉向架構架、空氣彈簧等多種。

3.3認證單元及規范。不同的裝備產品需要滿足對應的技術標準要求，通常根據規格和用途進行單元劃分。同一個認證委托人，在多個生產場地生產的同一類型的產品，需要歸納到不同的認證單元中。在認證申請和檢測過程中，樣品抽取與認證證書發放需以產品劃分的認證單元為基準。通常，每個單元對應一個產品認證證書。雖然部分特殊情況要求認證標準中不附注年代號，但需要統一修訂。所以，需要在實施當日，根據新的標準體系進行生產，并結合認證變更進行產品認證[3]。

3.4申請認證的必備條件。認證委托人屬于軌道交通裝備產品的生產方、銷售方、進口商等，當認證委托人為進口商或銷售方時，需要向認證機構提供生產方為其提供的授權文件，同時還需要具備以下條件：其一，認證委托人需要具備法定資質、合法注冊商標，境內委托人需要具備法人資格或相同資質等級的營業執照，境外委托人則需要具備合法登記注冊證明，注冊的經營范疇需要將所認證的產品包含在內；其二，委托認證的裝備產品需要滿足有關的法律法規及行業標準；其三，認證委托人沒有被列入信用信息公示的失信名錄內；其四，認證委托人需要具備城市軌道交通裝備產品認證質保能力要求的管理體系；其五，認證委托人應具備認證標準所需的生產能力，包括生產設備、檢驗設備等；其六，委托認證的產品需要具有明確并且合法的技術來源；其七，當認證申請過程中對運行考核有要求時，委托認證的產品需達到運行考核認證標準要求；其八，認證申請文件一般包含企業情況調查表、營業執照、技術資料、申請認證產品技術來源說明書等文件資料。

3.5檢驗檢測要求。對于城市軌道交通裝備產品的檢驗檢測來說，常規檢測與型式試驗一般都能夠被應用到全部的裝備產品認證工作中。其中，抽樣檢測一般經由專業的認證機構或第三方檢驗檢測單位負責，至少需2名抽樣工作人員在生產或使用單位進行抽樣檢測。抽樣檢測的樣品應保證質量合格且尚未投入使用，并根據要求包裝后，由生產單位或用戶在指定時間內寄送到指定的位置[4]。

3.5.1型式試驗。軌道交通裝備產品型式試驗的目標，在于考查產品與產品生產標準、技術標準要求是否一致，這也是認證機構經由一系列檢測及評定手段，判斷企業的代表性產品或樣品能否達到使用標準的有效舉措。首次認證時，一般會從多個單元中挑選出具有代表性的規格、型號，根據標準要求開展型式試驗，其他規格、型號的產品則開展部分項目檢測或差異化檢驗。例如，制動夾鉗單元產品需要根據標準規范，在首次認證的抽樣型式試驗中分別覆蓋帶停放缸與不帶停放缸的產品。如果認證產品出現了變更，那么認證機構需要結合變更情況對產品質量的影響，調整型式試驗或部分項目檢驗。若認證委托人需要擴項，認證機構則需要結合產品的擴項類型，根據產品單元劃分型式試驗或部分項目檢驗。

3.5.2常規檢測。常規檢測指的是認證機構在后續監督環節，根據城市軌道交通裝備產品的特征，對獲證產品制定檢驗計劃、選擇檢驗內容、開展檢驗工作。認證機構需要保證每年對獲證產品和生產單位采取一次后續監督。一般在第二次監督時，就可以按照常規檢測項目標準執行監督檢測。同時，認證機構也可以按照產品風險等級、質量特征等因素，拓展檢測項。

4城市軌道交通裝備產品認證的發展及高速公路產品的借鑒

4.1城市軌道交通裝備產品認證發展。城市軌道交通裝備產品認證指的是獲國家認監委批準并具有城市軌道交通裝備產品國推認證資質的認證機構，按照國家認監委發布的實施標準與細則，針對申請認證的裝備產品的生產過程、關鍵零件、供應商等進行的評價工作。2016年9月，國家發展改革委、國家認監委共同發布了《關于開展城市軌道交通裝備產品認證工作的通知》（發改產業〔2016〕2029號），由中國城市軌道交通協會組織、構建城軌裝備認證技術委員會并起草產品認證目錄、認證規則等，這使得城市軌道交通裝備產品認證工作得到了全國范圍內的充分重視。2017年底，國家認監委、國家發展改革委發布了《關于印發<城市軌道交通裝備產品認證實施意見>及<城市軌道交通裝備產品認證第一批目錄>的通知》（國認證聯〔2017〕142號），進一步明確了產品認證的目錄與標準、標志、認證機構資質管理、認證模式、認證職責等內容，初步實現了認證結果的采信。2019年5月，國家認監委又發布了《關于明確城市軌道交通裝備認證機構的資質條件及認證實施規則的公告》（公告〔2019〕11號），其中強調了城市軌道交通裝備認證機構必須具備的資質條件，對產品認證實施規則中的通用要求與特定要求進行了明確。由此可見，認證機構資質與認證文件是軌道交通裝備產品認證中的重點因素[5]。

4.2公路交通產品認證的借鑒。城市軌道交通裝備產品和公路交通產品在認證管理方面有相似之處。2017年12月，交通運輸部印發了《交通運輸行業質量提升行動實施方案》，將“完善產品和服務認證制度”作為一項重點任務，并要求加強交通運輸領域市場自愿性產品認證，逐步提高自愿性產品認證在工程設計、招投標等活動中的采信度。2019年9月，《交通強國建設綱要》印發實施，提出建立交通裝備、工程第三方認證制度。目前，公路交通產品認證模式與城市軌道交通裝備產品認證模式相同，即“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監督”。但是，公路交通產品認證尚未作為一項國推自愿性產品認證制度加以實施。未來，公路交通產品認證管理模式在認證機構資質要求、認證方法與措施、認證結果采信與應用等方面進一步完善，而軌道交通產品認證可以根據公路交通產品認證的制度和做法進行適當參考，考慮到產品特征與政策等因素進行調整，確保軌道交通裝配產品認證的進一步完善。

5結語

目前，我國城市軌道交通裝備產品認證工作備受關注。在政府機構、行業協會、軌道交通裝備制造企業的密切協同下，產品認證體系也越來越完善。在原有的產品認證模式條件下，根據城市軌道交通的特征以及國際成功經驗，使得產品認證體系也得到了進一步規范。但我國城市軌道交通裝備產品認證對標國外，起步仍然較晚，在認證產品的覆蓋范圍、產品認證標準、檢驗檢測依據、檢驗人員綜合素質等方面，仍有較大的進步空間。所以，我國城市軌道交通裝備產品認證目前仍處于學習、借鑒階段。所以，我國城市軌道交通裝備產品認證目前仍處于學習、借鑒階段，可以充分吸納國內外公路交通產品體系建設的寶貴經驗，為軌道交通裝備認證提供參考借鑒。

參考文獻：

[1]施風華.城市軌道交通裝備產品認證發展分析[J].城市軌道交通研究，2021（10）：115-118.

[2]王飚.共同構建城市軌道交通裝備產品國推自愿認證制度[J].城市軌道交通，2018（3）：36-39.

[3]劉春雨.城市軌道交通裝備認證工作穩步推進[J].鐵道技術監督，2017（6）：49.

[4]焦桐善.推動城市軌道交通裝備的國產化進程[J].城市軌道交通研究，2022（5）：137-143.

[5]張明，田合強，王萌，等.城市軌道交通裝備產品認證實施規則特定要求解析[J].現代城市軌道交通，2019（8）：101-105.6

作者:陳晨 胡曉琴 單位: 中路高科交通檢測檢驗認證有限公司  北京鑒衡認證中心有限公司