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本文作者：張雅蘭 翟宣宣 周菁 單位：湖南大學(xué)

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦現(xiàn)狀

（一）中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦

20世紀(jì)80年代以來(lái)，中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易問(wèn)題上摩擦不斷。1988年，美國(guó)設(shè)定“特別301”條款和“337條款”。這兩個(gè)條款成為美國(guó)之后在對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中運(yùn)用最多的保護(hù)措施。從1991年美國(guó)第一次以中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由進(jìn)行特別301調(diào)查，到2012年我國(guó)已連續(xù)8年被列入“優(yōu)先觀察”名單。隨著我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)，中國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量越來(lái)越高，與美國(guó)部分本土高技術(shù)產(chǎn)品日益形成激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，中美的貿(mào)易摩擦也逐漸升溫，并出現(xiàn)了新變化，即由20實(shí)際90年代動(dòng)用“特殊301條款”對(duì)中國(guó)進(jìn)行制裁轉(zhuǎn)為現(xiàn)時(shí)更多地動(dòng)用“337條款”對(duì)中國(guó)企業(yè)和公司進(jìn)行起訴。根據(jù)中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，從1986年12月至2004年，美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)共發(fā)起39起337調(diào)查，占美國(guó)該時(shí)期337調(diào)查總數(shù)的13%。其中，共有33起案件涉及到專利侵權(quán)，占到了總數(shù)的85%。2005年，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起了將近10起337調(diào)查。2006年上半年，我國(guó)出口的便攜式蓄電池、墨盒等遭受了美國(guó)不同程度的337調(diào)查。2010年，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)共發(fā)起58起337調(diào)查，其中19起涉及中國(guó)企業(yè)，占到總數(shù)的1/3，且均為專利侵權(quán)訴訟。我國(guó)遭受337調(diào)查案件總數(shù)達(dá)到歷史新高。2012年2月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員對(duì)包括用于激光打印的墨盒及組件，照相手機(jī)、平板電腦及其他手持圖像捕捉和傳輸設(shè)備，可調(diào)節(jié)能熒光燈及其產(chǎn)品等三類產(chǎn)品發(fā)起337調(diào)查，其中中國(guó)公司達(dá)到13家。這些數(shù)據(jù)表明，自2002年以來(lái)我國(guó)已連續(xù)多年成為337調(diào)查的最大目標(biāo)國(guó)和最大受害國(guó)。

（二）中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦

近年來(lái)，歐盟頻頻對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)起“攻勢(shì)”，例如歐盟一再要求我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，履行“入世”關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的協(xié)議；2004年，歐委會(huì)對(duì)在中國(guó)的歐盟企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，稱70%的歐盟企業(yè)都認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不力，并向我國(guó)商務(wù)部遞交了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題建議書》。中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷，中國(guó)已連續(xù)七年成為歐盟侵權(quán)商品的主要來(lái)源國(guó)，且位居歐盟扣押首位的產(chǎn)品類別眾多。以2009年為例，歐盟海關(guān)扣押的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的64.4%來(lái)自中國(guó)，這是自2003年以來(lái)，中國(guó)商品第7年位居歐盟海關(guān)扣押侵權(quán)商品的首位。從歐盟海關(guān)扣押的中國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的具體類別分析，2009年，在歐盟海關(guān)扣押的12類商品中，中國(guó)有9類居首位。在中國(guó)商品屢屢被告侵犯歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，中國(guó)企業(yè)也遭遇到商標(biāo)不斷被搶注的困境。在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的重大事件里，“三一”商標(biāo)曾被當(dāng)做奔馳的山寨品，在海外注冊(cè)過(guò)程中受到層層阻撓；海信的“HiSense”商標(biāo)被西門子在海外率先搶注，也差點(diǎn)淪為西門子的山寨產(chǎn)品。

（三）中日知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦

據(jù)2011年日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)（JETRO）發(fā)表的統(tǒng)計(jì)表明，日本對(duì)華出口額為1614億美元，進(jìn)口額為1834億美元，貿(mào)易赤字規(guī)模達(dá)220億美元。巨額的貿(mào)易逆差，結(jié)合中日之間傳統(tǒng)的關(guān)稅、勞動(dòng)力、投資等貿(mào)易壁壘因素削弱，中日之間的貿(mào)易摩擦開始轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年前9個(gè)月，日本來(lái)華提交發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)2.8171萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)11.8%；同期獲得授權(quán)發(fā)明專利1.9241萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)7.1%，于世界各國(guó)來(lái)華提交專利申請(qǐng)中數(shù)量位列第一，充分體現(xiàn)了日本對(duì)華的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)大幅展開。早在1997年，日本本田便開始相繼起訴上海飛羚摩托車、浙江黃巖華日（集團(tuán)）和河南黃巖華日（集團(tuán)）新鄉(xiāng)市摩托車有限公司侵犯了其小型摩托車的外觀設(shè)計(jì)專利和發(fā)明專利。2001年，由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時(shí)代華納六大技術(shù)開發(fā)商組成的6C聯(lián)盟向國(guó)內(nèi)DVD生產(chǎn)企業(yè)索賠專利費(fèi)。2003年，日本熊本縣有關(guān)方面依據(jù)《種苗修改法》向海關(guān)申請(qǐng)禁止從中國(guó)進(jìn)口涉嫌盜用了該縣種苗栽培出來(lái)的藺草，標(biāo)志著中日之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛從工業(yè)品領(lǐng)域擴(kuò)展到農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域。2006年，日本愛普生在美國(guó)指控包括納思達(dá)在內(nèi)的24家兼容耗材廠商，在其銷售的墨盒上侵犯了愛普生的專利。2011年，納思達(dá)的墨盒產(chǎn)品被佳能指控侵犯了其兩項(xiàng)在美國(guó)注冊(cè)的專利。

二、企業(yè)視角下中外知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦原因分析

（一）中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力不足

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《2011年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》顯示，我國(guó)有效發(fā)明專利數(shù)量達(dá)到69.7萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)23.4%，其中，企業(yè)在國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中所占比例達(dá)到52.8%，比上年提升1.7%。但是，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2011年底，美國(guó)有效發(fā)明專利共計(jì)211.4萬(wàn)件，日本有效發(fā)明專利154.2萬(wàn)件。雖然我國(guó)發(fā)明專利擁有量保持較快增長(zhǎng)，但與美國(guó)、日本相比仍存在一定差距。我國(guó)企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不多，再加上對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況不熟悉，很容易導(dǎo)致侵犯國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的摩擦，從而陷入頻頻被訴的被動(dòng)境地。

（二）中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平不高

許多企業(yè)對(duì)出口商品的商標(biāo)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致許多知名品牌在國(guó)外遭到“搶注”。例如，“新浪”、“搜狐”、“普洱茶”等中國(guó)知名企業(yè)的商標(biāo)，在加拿大遭到搶注；“洽洽”商標(biāo)在德國(guó)被非法搶注；福田公司在越南被搶注；百度（微博）公司在歐盟被搶注。這些案件反應(yīng)了中國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的商標(biāo)使用情況和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)內(nèi)容知之甚少，對(duì)如何域外運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有系統(tǒng)方法。

（三）中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不強(qiáng)

在發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門總是處于公司管理層的核心地位，與技術(shù)部和營(yíng)銷部共同協(xié)作，將企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)運(yùn)用到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中去，最快最大化的將企業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化成企業(yè)的利潤(rùn)。而國(guó)內(nèi)企業(yè)很多都缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，不僅知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)利用缺乏統(tǒng)一的管理，在遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦糾紛時(shí)，也不能為企業(yè)成功應(yīng)訴提出有效實(shí)際的措施。

（四）國(guó)外企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的非合理壟斷

發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)利用其在專利方面的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行限制許可，迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)在專利的使用過(guò)程中不得不向發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)支付高昂的專利費(fèi)，大幅度提升企業(yè)的研發(fā)成本。此外，國(guó)外企業(yè)也常以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為利器頻頻對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，實(shí)則是為了排擠中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上參與競(jìng)爭(zhēng)，保持其優(yōu)勢(shì)地位。

三、企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的措施#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

（一）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理——建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈管理部門

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化，企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體不僅需要面對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，而且要面對(duì)國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)上，具有高附加值的知識(shí)密集型產(chǎn)品占據(jù)著越來(lái)越重要的地位，越來(lái)越多的貿(mào)易爭(zhēng)端都集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅需要宏觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，更離不開微觀層面的企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和制度，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員隊(duì)伍的建設(shè)。企業(yè)創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程可以用價(jià)值鏈進(jìn)行分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)侵R(shí)產(chǎn)權(quán)管理與價(jià)值鏈概念的有機(jī)組合，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的價(jià)值創(chuàng)造和增值過(guò)程及與之相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)形式，是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全過(guò)程，存在著上下游的互動(dòng)關(guān)系。因此，如何從整體上將知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)的各種機(jī)構(gòu)和制度有效組合起來(lái)，以增強(qiáng)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)值的重要途徑。以下為知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈圖示：知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集——知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化——知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化——知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)我國(guó)企業(yè)可以在內(nèi)部建立一個(gè)集信息收集、分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、管理、糾紛處理等一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈上的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，并加以整合，使之協(xié)調(diào)運(yùn)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集是指在企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)之前，通過(guò)專利文獻(xiàn)檢索等手段，對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)外現(xiàn)有研究狀況的調(diào)查，避免重復(fù)勞動(dòng)，造成研發(fā)資源的浪費(fèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)是指企業(yè)投入資金研發(fā)新技術(shù)，從而獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化是指企業(yè)將運(yùn)用獲得的新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品的過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化是指企業(yè)將具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品投入市場(chǎng)以獲得經(jīng)濟(jì)利益，或者是通過(guò)專利授權(quán)等手段獲得回報(bào)的過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)是指企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的售后服務(wù)，或者是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)購(gòu)買者提供的技術(shù)援助等。

（二）提高域外保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

1、積極應(yīng)對(duì)海外訴訟

針對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，中國(guó)企業(yè)對(duì)是否應(yīng)訴要進(jìn)行利弊分析，不僅要考慮到應(yīng)訴成本，還要考慮到不應(yīng)訴帶來(lái)的實(shí)際損失和潛在損失。例如對(duì)于美國(guó)“337調(diào)查”，中國(guó)企業(yè)實(shí)際上是陷入一種兩難處境，應(yīng)訴的話不僅要花費(fèi)巨額訴訟費(fèi)用，還要面臨敗訴風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)訴就等于主動(dòng)投降，被迫退出美國(guó)市場(chǎng)。面對(duì)這種情況，我國(guó)企業(yè)在應(yīng)訴的過(guò)程中，要掌握一定的方法，從而提高勝訴的幾率。2004年，中國(guó)通領(lǐng)科技集團(tuán)生產(chǎn)的漏電保護(hù)斷路器在美國(guó)市場(chǎng)遭遇美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)烈抵制，六年內(nèi)遭遇四起知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司。2009年3月美國(guó)聯(lián)邦國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)禁止通領(lǐng)集團(tuán)等中國(guó)制造商生產(chǎn)的涉案產(chǎn)品通過(guò)美國(guó)海關(guān)進(jìn)口。通領(lǐng)集團(tuán)被迫向美國(guó)聯(lián)邦巡回法院起訴美國(guó)聯(lián)邦國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)，經(jīng)過(guò)一年的審理，法院最終宣判通領(lǐng)集團(tuán)勝訴。這一勝訴，給我們留下了許多啟示：

（1）面對(duì)國(guó)外政府機(jī)關(guān)或企業(yè)的無(wú)理訴訟，要敢于應(yīng)訴。對(duì)于美國(guó)的“337條款”，不應(yīng)訴就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長(zhǎng)期失去在美國(guó)的出口市場(chǎng)。所以，中國(guó)企業(yè)要積極認(rèn)真地應(yīng)訴，而不是一味退讓，這樣反而會(huì)助長(zhǎng)外國(guó)企業(yè)利用“337條款”打擊我國(guó)企業(yè)的勢(shì)頭。

（2）通領(lǐng)漫長(zhǎng)的訴訟經(jīng)歷，也告訴中國(guó)企業(yè)，在國(guó)外市場(chǎng)必須結(jié)隊(duì)出海，抱團(tuán)取暖。今后，中國(guó)應(yīng)組織自身的同業(yè)協(xié)會(huì)，共同對(duì)抗無(wú)理訴訟。

（3）最后，企業(yè)在一國(guó)開拓市場(chǎng)必須熟悉所在國(guó)的法律，要善于利用該國(guó)的法律。通領(lǐng)集團(tuán)的最終勝訴與他們認(rèn)真研究美國(guó)法律，特別是獲得美國(guó)兩家律師事務(wù)所所做的非侵權(quán)的法律評(píng)定密不可分。

2、及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)海外確權(quán)

我國(guó)企業(yè)應(yīng)具有商標(biāo)先行意識(shí)，在產(chǎn)品進(jìn)入一國(guó)市場(chǎng)之前，在進(jìn)口國(guó)進(jìn)行商標(biāo)確權(quán)。由于各國(guó)對(duì)商標(biāo)保護(hù)的具體規(guī)定不同，企業(yè)在申請(qǐng)商標(biāo)國(guó)外注冊(cè)時(shí)，必須對(duì)進(jìn)口國(guó)法律有所了解。有些國(guó)家實(shí)行注冊(cè)原則，商標(biāo)權(quán)歸最先通過(guò)商標(biāo)主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)人所有。企業(yè)向這些國(guó)家出口商品時(shí)，就應(yīng)及時(shí)向該國(guó)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。有些國(guó)家實(shí)行使用原則，商標(biāo)權(quán)歸屬于最先使用商標(biāo)的使用者，企業(yè)將商品出口到這些國(guó)家時(shí)，應(yīng)注意保留在該國(guó)最早使用我國(guó)企業(yè)商標(biāo)的證明材料，如銷售記錄、合同、廣告宣傳資料等原始憑證，且仍應(yīng)辦理在該國(guó)的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，以免日后產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)國(guó)際糾紛。

（三）調(diào)整行業(yè)協(xié)會(huì)的作用

面對(duì)日益頻繁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，僅依靠一家或幾家企業(yè)是難以承受的，需要全行業(yè)甚至政府參與以共同應(yīng)對(duì)。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)外貿(mào)易中發(fā)揮導(dǎo)向作用，為企業(yè)收集信息，關(guān)注目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化，并及時(shí)反饋給企業(yè)。在應(yīng)對(duì)與國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦?xí)r，行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)發(fā)揮其積極作用：與政府有關(guān)部門一道，及時(shí)收集有關(guān)案件的進(jìn)展情況、案情分析等信息；整合行業(yè)內(nèi)資源，處理各項(xiàng)矛盾，降低企業(yè)應(yīng)訴成本。

四、結(jié)論

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)全面起航的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為影響企業(yè)發(fā)展的重要因素。我國(guó)企業(yè)在走向國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)程中，要盡量避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，從而更好地發(fā)展，這就需要企業(yè)在深刻認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，制定出適合自身特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)域外保護(hù)意識(shí)，借力行業(yè)協(xié)會(huì)，以應(yīng)對(duì)越來(lái)越復(fù)雜多變的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)。